我國國防知識產(chǎn)權歸屬問題的思考與建議

李文質(zhì)

（大連測控技術研究所，遼寧 大連 116013）

一、國防知識產(chǎn)權的屬性分析

（一）國防知識產(chǎn)權的權利特征

由于國防知識產(chǎn)權是涉及國防利益和國家安全的知識產(chǎn)權，這種特殊用途或目的，使得國防知識產(chǎn)權具有許多區(qū)別于一般知識產(chǎn)權的特性。

在法律狀態(tài)上，國防知識產(chǎn)權因涉及國防利益一般處于保密狀態(tài)。正是國防知識產(chǎn)權的保密性，決定了它與一般知識產(chǎn)權在外延上存在著較大差異。理論上，一般知識產(chǎn)權可歸納為創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記權。由于工商業(yè)標記權主要用于區(qū)別不同企業(yè)提供的商品或服務，具有識別和區(qū)分功能，如果讓其處于保密狀態(tài)，那么這種識別和區(qū)分功能就不能發(fā)揮任何作用。因此，國防知識產(chǎn)權的外延主要是創(chuàng)造性智力成果。

（二）國防知識產(chǎn)權的權利屬性

國防知識產(chǎn)權由于具有保密性而使得其權利屬性具有爭議。一般知識產(chǎn)權是一種私權。國防知識產(chǎn)權的形成有兩種情形，一種是國家直接投入人力物力財力而產(chǎn)生直接用于國防目的的知識成果；另一種是由單位或個人獨立創(chuàng)造出來的具有國防價值的知識成果。對于第一種情形，一般認為國家獨享該類知識產(chǎn)權所有權；對于第二種情形，由于國防知識產(chǎn)權保密性的存在，國家可采用征用補償?shù)姆绞娇蓪⑵涫褂脵嗍諝w國有。

二、我國國防知識產(chǎn)權權利歸屬的思考與建議

我國國防知識產(chǎn)權的歸屬與美國政府專利權歸屬有類似問題，因此可以借鑒美國政府的知識產(chǎn)權歸屬處理方法。然而，我國國情與美國國情存在相當大的差異，包括國家體制等各個方面，因此需要在考慮我國現(xiàn)實情況的基礎上形成適合我國國情的知識產(chǎn)權歸屬方法。

（一）我國國防知識產(chǎn)權權利歸屬的思考

1.國防知識產(chǎn)權歸屬標準

從國防活動特點和知識成果應用規(guī)律來看，影響知識產(chǎn)權歸屬的因素有很多，但主要表現(xiàn)為國防安全因素、出資因素以及激勵創(chuàng)新和促進應用等情形。這些對國防知識產(chǎn)權權利歸屬產(chǎn)生主要影響，對權利歸屬起主導作用。從這個角度來講，國防知識產(chǎn)權歸屬主要適用國防安全優(yōu)勢標準、出資優(yōu)勢標準、激勵創(chuàng)新標準和促進應用標準四種。

國防知識產(chǎn)權歸屬首先要使用國防安全優(yōu)勢標準，在滿足國防安全標準或國防安全標準不主張權利的前提下，國防知識產(chǎn)權可以按照其他標準歸屬。研制單位基于出資標準可以主張可分離的占有權、部分使用權和按出資比例的收益權；基于激勵創(chuàng)新標準可優(yōu)先無償或有償受讓非軍事性權利；基于促進應用標準可轉(zhuǎn)讓或受讓非軍事性權利等。這些權利歸屬一般要納入國防合同條款明確。

2.國防知識產(chǎn)權的主體確定

為鼓勵國防智力成果方、使用方積極投入成果創(chuàng)造與商業(yè)化的活動，應對其權益給予充分的考慮。為此，我們認為國防知識產(chǎn)權在歸于國家的同時，應保留一部分權利給國防智力成果方，這類權利應以法律形式基于確認。此時，就需要對國防知識產(chǎn)權權利進行標準分類，明確哪些權利歸國家所有，哪些權利留給智力成果方行使。同時應允許國防知識產(chǎn)權在適當范圍進行交易，成果使用方通過交易也應能獲得一定范圍的權利。對于可以解密的知識產(chǎn)權，及時進行解密并采取積極措施，推進國防知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化。

在國家對國防知識成果應有的權利內(nèi)容方面，國家對一切國防專用的智力成果應擁有絕大部分的產(chǎn)權。由此導致國防智力成果研制方利益損失（比如因無許可權而使其收益受到損失）可考慮采用如現(xiàn)有《國防專利條例》中規(guī)定的那樣，對成果方發(fā)放“補償費”的制度性補償手段來彌補成果方的損失。其次，應明確確定國家對國防專用領域內(nèi)使用的國防智力成果擁有一定的權利。如國家有權控制國防智力成果的外貿(mào)活動，以確保國家應有的利益不被侵犯等。再次，為確保國防智力成果不流失，應明確規(guī)定對國防知識產(chǎn)權擁有終極所有權。即國防知識產(chǎn)權只能在一定范圍內(nèi)出租，但不允許將所有權進行出售。

（二）我國國防知識產(chǎn)權權利歸屬的建議

基于以上我國國防科技知識產(chǎn)權歸屬問題思考以及我所在國防科技知識產(chǎn)權推進工作中的實踐經(jīng)驗，總結提出以下關于國防知識產(chǎn)權權利歸屬的建議：

1.盡快建立國防知識產(chǎn)權權利分類標準，為明確國防知識產(chǎn)權權利歸屬奠定認知基礎。國防知識產(chǎn)權既有基于國防特征的權利屬性，又有普通知識產(chǎn)權的全能屬性，比普通知識產(chǎn)權內(nèi)涵遠為復雜，其中牽涉的權利類別也是復雜的，如保密權、占有權、使用權、轉(zhuǎn)讓權、征用權、收益權等。將符合人們當前認知水平的屬于國防知識產(chǎn)權內(nèi)容的權利類別剝離出來，并進行分析界定，是研究國防知識產(chǎn)權權利歸屬的基礎。

2.完善國防知識產(chǎn)權權利歸屬，建立“復合產(chǎn)權”的權屬政策。國防知識產(chǎn)權本身是一個極為復雜的、內(nèi)在有機統(tǒng)一的系統(tǒng)，尤其是在國家財政資金投入、國防科研生產(chǎn)單位自身投入和社會資本投入均構成國防科技成果及知識產(chǎn)權生成物資基礎的新形勢下，國防知識產(chǎn)權呈現(xiàn)多維“復合產(chǎn)權”的特征。因此，應建立國防知識產(chǎn)權“復合產(chǎn)權”政策，在保障國家安全利益的同時，有效的調(diào)整智力投入者與使用者的經(jīng)濟利益關系。同時由于我國社會體制的特點，國防知識產(chǎn)權的主體一般為軍隊、國有企事業(yè)單位等，由于國家不是一個經(jīng)濟實體，對于知識產(chǎn)權收益權、處分權到底由誰代表國家行使還有待進一步明確。

3.在國防知識產(chǎn)權權利歸屬分配中應充分考慮激勵措施。國防知識產(chǎn)權的歸屬與分享，應當堅持激勵科技創(chuàng)新、提高經(jīng)濟效率、維持利益平衡的原則，在保障國家安全和社會公益的前提下，充分鼓勵技術創(chuàng)新和加速科技成果的市場轉(zhuǎn)化，充分保障研發(fā)單位與知識產(chǎn)權完成人的合法權益，給予知識產(chǎn)權發(fā)明人以明確的經(jīng)濟與精神保障。

三、結束語

由于國防知識產(chǎn)權既有國防特征的權利屬性，又有普通知識產(chǎn)權的權能特征，國防知識產(chǎn)權權利歸屬的劃分問題也是一項復雜而重要的問題。國防知識產(chǎn)權歸屬問題直接決定了其利益分配的格局，與國防科技創(chuàng)新能力息息相關，對國家安全、軍工研制機構的發(fā)展等均具有舉足輕重的影響，所具有的重要性不言而喻。目前，我國已開始著手國防知識產(chǎn)權權利歸屬等問題的研究，并已取得大量成果，為建立合理有效的國防知識產(chǎn)權權利歸屬與利益分配機制奠定了堅實基礎。