基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的高校科技成果轉(zhuǎn)化問題研究

于翠英

（內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010019）

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是基于自然生態(tài)系統(tǒng)理論，并賦予創(chuàng)新以生態(tài)化新內(nèi)涵，比擬生物學(xué)演化規(guī)律來深刻地揭示創(chuàng)新過程，發(fā)現(xiàn)、解決原有創(chuàng)新體系存在的問題[1]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是高校將科技成果進(jìn)行后續(xù)中試、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，從而形成新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新服務(wù)所必須的開放式、動態(tài)化、生態(tài)型的可持續(xù)性系統(tǒng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也是高校以知識創(chuàng)造為核心，與利益相關(guān)的個體、組織、物種、種群、群落共同作用與影響，形成基于技術(shù)、制度演化的動態(tài)、共生、可持續(xù)發(fā)展的“生命”系統(tǒng)。

一、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的時空演變范式

在科技創(chuàng)新日新月異和競爭異常激烈的當(dāng)代，人類的技術(shù)創(chuàng)新范式也已經(jīng)歷了從集中封閉式創(chuàng)新到兼顧外部性的開放式創(chuàng)新再到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演變范式。

集中封閉式創(chuàng)新，即線性范式可視為第一代創(chuàng)新范式。線性范式堅持新古典經(jīng)濟(jì)理論和內(nèi)生增長理論，強(qiáng)調(diào)企業(yè)單體內(nèi)部的自主研發(fā)、中間測試、商業(yè)化生產(chǎn)，最后止于市場銷售，各個環(huán)節(jié)之間呈現(xiàn)出一種直線關(guān)系。封閉式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)建立內(nèi)設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自行研發(fā)、創(chuàng)新驅(qū)動力來自于需求和科研的“雙螺旋”。在既定的供求關(guān)系( 既有市場) 中，集中封閉式創(chuàng)新可以增強(qiáng)廠商的供給能力，體現(xiàn)在產(chǎn)品或服務(wù)的價格競爭力、性價比、交付速度或服務(wù)體系等[2]。但這一范式也存在自身的弱點(diǎn)，即容易出現(xiàn)兩個極端：要么企業(yè)過分追求技術(shù)領(lǐng)先，使得企業(yè)技術(shù)研發(fā)偏離市場需求，不能有效規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新本身的系統(tǒng)風(fēng)險；或者由于市場需求的不確定性，如果企業(yè)片面追求技術(shù)領(lǐng)先，而忽視基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)、工藝的研究與開發(fā)，就會使企業(yè)的發(fā)展缺乏原動力。二者往往顧此失彼、難有兼顧均衡。

兼顧外部性的開放式創(chuàng)新可視為第二代創(chuàng)新范式。它本身強(qiáng)調(diào)以國家創(chuàng)新體系為主導(dǎo)，注重產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，各要素之間通過信息、資源、通訊等方式相互聯(lián)系、相互制約，形成了跨越時空的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。開放式創(chuàng)新要求與開發(fā)過程平行要素的全面整合，注重專家系統(tǒng)和模擬模型在系統(tǒng)中的充分使用，采取“聚焦消費(fèi)者”的前沿戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品合作開發(fā)在內(nèi)的主要供應(yīng)方的戰(zhàn)略一體化，加強(qiáng)聯(lián)合企業(yè)、合作研究團(tuán)體、市場協(xié)調(diào)活動的橫向聯(lián)系[3]。這一范式旨在形成對內(nèi)集成、對外開放、內(nèi)外互動式的發(fā)展模式，即對內(nèi)強(qiáng)調(diào)各職能部門充分集成的并行發(fā)展，從各自的角度同時參與知識與信息的產(chǎn)生，研究開發(fā)采用專家系統(tǒng)和模擬模型；對外與先行性用戶建立密切的聯(lián)系，與設(shè)備及材料供應(yīng)者合作開發(fā)新產(chǎn)品及組建CAD系統(tǒng)，在研究開發(fā)、生產(chǎn)、銷售上進(jìn)行廣泛的橫向聯(lián)合。在這種范式下，創(chuàng)新過程變得更有效率、更為迅速、更具有靈活性。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可視為第三代創(chuàng)新范式。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個區(qū)間內(nèi)各種創(chuàng)新群落之間及與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競合、動態(tài)演化的開放、復(fù)雜系統(tǒng)[2]?？肆诸D政府1994年發(fā)布的總統(tǒng)報告《科學(xué)與國家利益》中提出：“今天的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)更像一個生態(tài)系統(tǒng)，而不是一條生產(chǎn)線”。美國競爭力委員會在2004年7 月《創(chuàng)新美國：在挑戰(zhàn)和變化世界中保持繁榮》的報告中，將創(chuàng)新定義為發(fā)明與眼光的相互作用而導(dǎo)致社會和經(jīng)濟(jì)價值的創(chuàng)造，指出最好不要把創(chuàng)新看作是某種線性的或機(jī)械的過程，而應(yīng)看作在經(jīng)濟(jì)和社會許多方面具有多面性并不斷相互作用的生態(tài)系統(tǒng)[4]。“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”體現(xiàn)了創(chuàng)新研究范式的跨越式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)了由過去關(guān)注系統(tǒng)中要素的構(gòu)成到關(guān)注要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境之間的動態(tài)過程的轉(zhuǎn)變，是高校科技成果轉(zhuǎn)化所賴以依存的復(fù)合型生態(tài)系統(tǒng)。

二、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的多樣性共生及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

和生物系統(tǒng)一樣，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各要素之間以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與其他社會系統(tǒng)之間存在著復(fù)雜的交互鏈接和前因后果關(guān)系，各系統(tǒng)的變化都呈現(xiàn)承繼性和極大的多樣性，歷史聯(lián)系和相互交互作用普遍存在于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展演變過程中?！霸谏锱c經(jīng)濟(jì)兩個系統(tǒng)中，社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化與有機(jī)體的生物過程都存在起伏衰減和新事物的出現(xiàn)，都包含了無序和有序的交互作用，都處于混沌與秩序之間，而且從根本上說，人類社會也是生物系統(tǒng)的一個分支”[5]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)保持旺盛生命力的根基在于在對過去創(chuàng)新系統(tǒng)的演化升級中，引入了生態(tài)學(xué)與生物學(xué)的運(yùn)行機(jī)制，創(chuàng)新不再被視為是人類單一的技術(shù)革新運(yùn)動，而是系統(tǒng)內(nèi)外各要素互動交互的多樣性共生系統(tǒng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)持續(xù)保持旺盛生命力的過程被揭示為是相關(guān)生態(tài)物種、生態(tài)種群乃至整個群落對自然環(huán)境變遷及人類社會擾動形成的自發(fā)式的應(yīng)答過程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成的基本要素是物種( 如企業(yè)、大學(xué)、科研院所、政府等)，物種聯(lián)結(jié)形成了各種群落，物種和群落在共生競合的相互作用中動態(tài)演化，并推進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體演化升級。

高校作為這一特殊生物系統(tǒng)中的“創(chuàng)新物種”也勢必應(yīng)遵循其自然規(guī)律，“不拘泥于靜態(tài)無摩擦和超理性力量，而是超越‘存在’，進(jìn)入‘過程’”[5]，謀求“多樣性”，實(shí)現(xiàn)“共生”。然而，就目前高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀而言，融入這一創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)其“多樣性共生”并非易事。一方面，大基數(shù)和廣規(guī)模?！笆晃濉币詠恚咝３袚?dān)國家科技攻關(guān)項(xiàng)目占全國總數(shù)的三分之一左右；承擔(dān)國家“863”項(xiàng)目占三分之一以上，承擔(dān)“973”項(xiàng)目占三分之二以上。尤其在 2012—2014年間，高校牽頭承擔(dān)“973”項(xiàng)目占項(xiàng)目總數(shù)的 68%，牽頭承擔(dān)國家重大科學(xué)研究計劃占項(xiàng)目總數(shù)的 67%。2015 國家自然科學(xué)基金資助金額總數(shù)和資助數(shù)量總數(shù)排名榜前20名共資助 9522 項(xiàng)，金額超過 51 億元。另一方面，難有“果實(shí)”和無法“轉(zhuǎn)化”。我國目前有 2000 多所高校，每年的科技成果產(chǎn)出約7 萬—8 萬項(xiàng)，但簽約轉(zhuǎn)化的不到30%，真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的不到10%，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)良好經(jīng)濟(jì)效益的不到5%，與歐洲、美國、日本等發(fā)達(dá)國家40%以上的轉(zhuǎn)化率相差甚遠(yuǎn)。[6]究其原因，與其成果管控體制的僵硬、成果評價機(jī)制的失靈、成果保障體系的虛無有著直接的關(guān)系。

要解決這一高校科技成果轉(zhuǎn)化的“頑疾”關(guān)鍵還在于不空談、要實(shí)干，要在如何將高校銳變成“創(chuàng)新物種”上下功夫，要在如何將高校融入進(jìn)“創(chuàng)新群落”上勤實(shí)踐。不僅要與平臺型企業(yè)、主導(dǎo)型企業(yè)聯(lián)合，還要與風(fēng)險評估、投資擔(dān)保、信息中介、獵頭服務(wù)、專業(yè)咨詢等小微企業(yè)合作。不僅要校企聯(lián)合、校辦控股，還要與金融、保險、稅務(wù)、會計、法律等機(jī)構(gòu)的橫向聯(lián)合和相互依存。只有這樣高校才可能會有更多的試錯與應(yīng)答機(jī)會，高?？萍汲晒氖袌隹障逗涂赏诰虻膬r值成果也就越多。同時，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也要重視對創(chuàng)新環(huán)境的探索與培育，“農(nóng)場中被鏟除的雜草可能是最有價值的，那些被認(rèn)為壓抑和阻礙了的創(chuàng)新力量與研究領(lǐng)域可能是最具顛覆性和活力的” [7]，只有在異己分化中有機(jī)共存才是中庸之道。

三、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放式協(xié)同及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，同一地域同種創(chuàng)新組織的群聚構(gòu)成創(chuàng)新種群，同一地域不同創(chuàng)新種群的群聚又構(gòu)成創(chuàng)新群落，即創(chuàng)新群落由根植于一個密集社會和經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新種群構(gòu)成。[8]然而，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并非是一個絕緣自閉系統(tǒng)，相反它是一個由關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新群落組成連接體的開放式疊加交互系統(tǒng)。在這一鏈?zhǔn)介_放環(huán)境中，隨著其他創(chuàng)新物種的不斷植入，促使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷發(fā)生著物種競爭、群落更替，乃至系統(tǒng)的整體起落波動。政府、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）和產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的復(fù)合體構(gòu)成創(chuàng)新群落的細(xì)胞核，創(chuàng)新支持群體則是創(chuàng)新群落的細(xì)胞液[8]。在這一鏈?zhǔn)介_放環(huán)境中，創(chuàng)新型競爭早已突破某個單體物種或群落的個體競爭，創(chuàng)新是依托于整個創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈，統(tǒng)籌融入環(huán)境因素，實(shí)則是創(chuàng)造生態(tài)價值的開放式可持續(xù)運(yùn)動。

科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)外不循環(huán)和縱橫不銜接是目前高校尋求技術(shù)創(chuàng)新突破的一大瓶頸，大學(xué)的科學(xué)研究（供給）和市場的技術(shù)創(chuàng)新（需求）很能說明這一點(diǎn)。大學(xué)的科學(xué)研究往往是探索研究對象的內(nèi)在本質(zhì)和演變規(guī)律，擅長于某一領(lǐng)域單元技術(shù)的研究，強(qiáng)調(diào)技術(shù)本身的先發(fā)性，科技成果往往是原型、樣品或可行性報告，研發(fā)人員知識構(gòu)成重疊而單一，沒有穩(wěn)定而充足的資金供應(yīng)鏈，更沒有多元而市場化的中介組織，這樣“大學(xué)的科學(xué)研究工作通常被設(shè)計為成本中心，每年的財務(wù)目標(biāo)是將成本控制在預(yù)算范圍之內(nèi)”[9]。這與技術(shù)創(chuàng)新所謀求的技術(shù)目標(biāo)和達(dá)成路線相去甚遠(yuǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)以互動的方式貫穿于整個創(chuàng)新的過程，其本身并非是單一的科學(xué)研究的線性過程，“科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)之間的這種復(fù)雜的交互作用，使得研究與創(chuàng)新、發(fā)明與創(chuàng)新構(gòu)成了互為因果的作用鏈環(huán)” [10]，它呈明技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)可以被看作為“一種至少從工業(yè)革命以來的社會轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)發(fā)動機(jī)”[11]。這樣就造成了市場需要的并不是大學(xué)所擅長的現(xiàn)實(shí)困境。

三螺旋理論生動揭示了高校在這一系統(tǒng)中的運(yùn)動規(guī)律和協(xié)同創(chuàng)新范式。以大學(xué)為代表的知識科研機(jī)構(gòu)要積極形成與市場企業(yè)機(jī)構(gòu)、政府調(diào)控部門的多重互反聯(lián)動格局。這三個部門依托于市場需求這個紐帶，聚焦于知識生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化這個核心，相互關(guān)聯(lián)疊加，形成了抱成一團(tuán)又螺旋上升的三重螺旋關(guān)系。每個螺旋同時具有內(nèi)核區(qū)和外場域，內(nèi)核區(qū)負(fù)責(zé)與其他機(jī)構(gòu)保持相對獨(dú)立；外場域負(fù)責(zé)與其他主體產(chǎn)生聯(lián)系。如果某主體不能維持內(nèi)核而保持相對獨(dú)立性，那么它將失去自己的本質(zhì)特征。外場帶動主體周邊的能量流動，三個主體的外場形成創(chuàng)新的合成場；合成場的強(qiáng)度和方向代表了三螺旋的運(yùn)動軌跡；三螺旋的動態(tài)特征主要表現(xiàn)為縱向進(jìn)化和橫向循環(huán)；螺旋內(nèi)的若干要素流動帶動了橫向循環(huán)流。[12]這是高校科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的內(nèi)外循環(huán)，實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒虺善忿D(zhuǎn)化、向?qū)崉?wù)轉(zhuǎn)型的必由之路。

四、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)化革新及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的各要素流動會是一個不可逆的各種能量流聚集、變異、上升的動態(tài)過程。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將通過底層創(chuàng)新物種的流轉(zhuǎn)、淘汰、變異、合成等生物學(xué)隱喻規(guī)律，促使形成適合于自身的競爭優(yōu)生機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“從無序向協(xié)作效率更高的網(wǎng)絡(luò)組織演化，從低水平、低勢能創(chuàng)新物種向高層次、高勢能物種演化，從低價值的產(chǎn)生階段向成熟的高級階段演化，進(jìn)而可能走向衰落，也可能突破自我走向更高層次?！盵7]。技術(shù)革新和創(chuàng)新傳導(dǎo)是在“中心—外圍”的動態(tài)化多層次體系中完成。底層的創(chuàng)新物種往往善于新穎性成果的探索和發(fā)現(xiàn)，但由于其成果發(fā)現(xiàn)的效益價值待驗(yàn)，往往是實(shí)驗(yàn)性質(zhì)濃、受保護(hù)程度低，是一種初級的創(chuàng)新活動流；中層的往往是由若干技術(shù)體系、認(rèn)知檢驗(yàn)和行為規(guī)則集合而成的網(wǎng)絡(luò)化傳導(dǎo)平臺，使命在于橋接底層和高層，意在“向下”和“向上”波動鏈接，防止底層低端化和高層脫離現(xiàn)實(shí)；高層往往表現(xiàn)為各種技術(shù)流、能量流、資金流的最優(yōu)組合和尖端形態(tài)，是底層創(chuàng)新物種向上運(yùn)動的最終目標(biāo)，也是中層創(chuàng)新群落的多要素檢驗(yàn)的最終結(jié)果。

高校的技術(shù)創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化并沒有更多的向外圍擴(kuò)散的平臺和驅(qū)動力，一中心向內(nèi)回流的封閉式模式并未得到根本改觀。一方面，高?？蒲腥藛T知識構(gòu)成以“教學(xué)型”為主，同質(zhì)性高，很難為高校的技術(shù)創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)化提供多樣化的創(chuàng)新驅(qū)動力。2013年全國高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全國 1036 所高校中，有 826435 名科學(xué)家與工程師職務(wù)的教學(xué)科研人員，其中教師職稱系列人員483736 人，占到總?cè)藬?shù)的 58.53%。[13]高校教師搞科研固然以評職稱為主軸，完成一定量的教學(xué)任務(wù)為前提，圍繞學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)，致力于基礎(chǔ)研究，成果轉(zhuǎn)化率固然不高；另一方面，高校科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)嚴(yán)重滯后，成果轉(zhuǎn)化往往以專著、論文為主，沒能為科技成果轉(zhuǎn)化提供向外擴(kuò)散、向上爬升的多元窗口。在依托高校建設(shè)的各類研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)中，以基礎(chǔ)研究為主的各級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室占較大比重，直接面向社會需求，服務(wù)于行業(yè)產(chǎn)業(yè)的工程技術(shù)中心、大學(xué)科技園等技術(shù)研發(fā)、推廣類科研機(jī)構(gòu)數(shù)量較少。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)以底層創(chuàng)新物種的動態(tài)化合理流動為突破口，改變高校職稱評定的考核評價標(biāo)準(zhǔn)，完成“教學(xué)型”向“研究型”、“實(shí)務(wù)性”的轉(zhuǎn)變。高校要進(jìn)一步完善科技評價體系，加大成果轉(zhuǎn)化在評價體系中的權(quán)重。圍繞“鼓勵創(chuàng)新，服務(wù)需求，科教結(jié)合，特色發(fā)展”的指導(dǎo)原則，根據(jù)不同類型科技活動特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵約束并重的分類評價標(biāo)準(zhǔn)和開放評價方法。再者，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)積極推進(jìn)中高層創(chuàng)新種群的連接紐帶工作。具體來說，高校、企業(yè)和科研院所應(yīng)建立以大型儀器、先進(jìn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室、信息情報、圖書資料等科技創(chuàng)新資源共享互用為基礎(chǔ)的資源共享機(jī)制。其次是高校、企業(yè)和科研院所建立以人力、物力、財力等資源貢獻(xiàn)度和科技成果轉(zhuǎn)化率為標(biāo)準(zhǔn)的利益分配機(jī)制。最后，政府應(yīng)建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，逐步形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充的多主體參與的風(fēng)險投資體系。