英國研究生教育的淘汰機(jī)制及啟示

彭浥塵 段世飛

[摘 要]在當(dāng)前破“五唯”的背景下，研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制的建立和完善成為提升研究生教育質(zhì)量的重大舉措。英國研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制反映了其明確研究生培養(yǎng)目標(biāo)，加強(qiáng)教育監(jiān)督和反饋工作，提倡合理糾錯(cuò)機(jī)制的內(nèi)在政策邏輯。以英國全方位、多層次、多維度的研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制為研究對象，以劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)等英國一流高校為例，以招生錄取、課程評價(jià)、論文及學(xué)位評估等環(huán)節(jié)的篩選和淘汰為議題，總結(jié)英國在建設(shè)和完善動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制過程中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，能夠?yàn)槲覈芯可囵B(yǎng)和質(zhì)量保障提供一定的經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策參考。

[關(guān)鍵詞]動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制;招生錄取;課程評價(jià);論文;學(xué)位評估

[中圖分類號] G643?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A?[文章編號]1005-5843（2019）12-0137-07

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2019.12.025

科學(xué)的研究生淘汰機(jī)制為研究生培養(yǎng)提供了正向的篩選功能，環(huán)環(huán)相扣且卓有成效。牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)以精英教育和博雅教育為導(dǎo)向，在2019年QS世界大學(xué)排名中分列第5、第6位，其嚴(yán)格的研究生培養(yǎng)及淘汰機(jī)制得到了廣泛的認(rèn)可。2018年11月，我國教育部辦公廳印發(fā)了《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，要求各有關(guān)高校和相關(guān)機(jī)構(gòu)開展“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”（以下簡稱“五唯”）的清理行動(dòng)[1]。在當(dāng)前我國破“五唯”的大背景下，完善研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制成為確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)和步驟。筆者以劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)為例，研究英國研究生教育的淘汰機(jī)制，并探討其對當(dāng)下我國研究生培養(yǎng)的啟示。

一、劍橋大學(xué)的動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制

（一）嚴(yán)苛的招生標(biāo)準(zhǔn)

劍橋大學(xué)在其官網(wǎng)中明確提出，“劍橋大學(xué)的研究生錄取非常激烈，而且要求非常高”[2]。即劍橋大學(xué)的學(xué)習(xí)和生活要求高、壓力大，需要申請者足夠聰明、有競爭力。劍橋大學(xué)研究生的申請門檻主要分為兩個(gè)部分：一部分是學(xué)術(shù)（Academic）要求;另一部分為語言（Linguistic）要求。對于劍橋大學(xué)本校學(xué)生而言，需本科階段專業(yè)成績優(yōu)異且畢業(yè)論文評定成績在70分以上才可申請;對于本土學(xué)生而言，申請者需達(dá)到二類A等榮譽(yù)學(xué)士學(xué)位及以上的標(biāo)準(zhǔn);對于國際學(xué)生而言，在學(xué)術(shù)方面，首先需獲得“公認(rèn)且有競爭力大學(xué)”（Recognized and competitive University）的學(xué)士學(xué)位，學(xué)術(shù)類科目需取得90～95分甚至更高的成績，非學(xué)術(shù)類科目也需取得85～90分以上的優(yōu)異成績。在語言方面，劍橋大學(xué)絕大多數(shù)的項(xiàng)目要求雅思成績總分在7.5分以上，小分不低于7.0分;或托福成績總分在100分以上，單項(xiàng)不可低于25分。由此可見，劍橋大學(xué)的申請門檻已經(jīng)將相當(dāng)一大部分學(xué)生拒之門外，確保了錄取的質(zhì)量，為學(xué)生入校以后的嚴(yán)格培養(yǎng)和學(xué)術(shù)工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。無論是牢靠的專業(yè)知識儲備，還是流利溝通、流暢閱讀等基礎(chǔ)能力，都是成為一名優(yōu)秀劍橋研究生必不可少的前提。

此外，申請者遞交的研究計(jì)劃（research proposal）也是考核、篩選的重要指標(biāo)之一。劍橋大學(xué)要求，在參考文獻(xiàn)不被計(jì)算在總字?jǐn)?shù)范圍之內(nèi)的基礎(chǔ)上，研究計(jì)劃篇幅不宜過長，以1 500字為上限，應(yīng)充分展現(xiàn)在所申請專業(yè)、領(lǐng)域的研究和學(xué)術(shù)功底及個(gè)人所引發(fā)的思考，并且應(yīng)遵照學(xué)術(shù)寫作的一般規(guī)范。在2014年申請周期內(nèi)（2013—2014年），根據(jù)劍橋大學(xué)研究生院的統(tǒng)計(jì)，共有15 797名符合申請門檻的學(xué)生申請攻讀劍橋大學(xué)研究生，最終錄取人數(shù)為3 587名，錄取率為22.71%。根據(jù)地域劃分，國際學(xué)生錄取率約為16.44%，較本土學(xué)生錄取率更低;歐盟和英國分別錄取了797名、1 184名學(xué)生，約占總?cè)藬?shù)的28.45%和36.69%[3]。但在英國大學(xué)中，劍橋大學(xué)的本土錄取率也低于其他高校。

（二）完善的診斷性評價(jià)和形成性評價(jià)

取得劍橋大學(xué)碩士學(xué)位有兩種途徑：研究型碩士和課程碩士，學(xué)制均為1年。博士研究生的學(xué)制為3年。為確保學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量，劍橋大學(xué)的研究生過程性考核十分完善，以診斷性評價(jià)和形成性評價(jià)為主，且由來已久，沿襲至今。

劍橋大學(xué)每年有3個(gè)學(xué)期，分別被稱為“Michaelmas”“Lent”“Easter”，每學(xué)期有8周時(shí)間。雖然每學(xué)期較短，但課程十分密集，課業(yè)量和課業(yè)壓力都不容小覷。課程是增進(jìn)專業(yè)知識儲備的基礎(chǔ)方式。碩士研究生在修習(xí)期間，每年需在3學(xué)期內(nèi)修讀至少8門專業(yè)課程，不同專業(yè)對學(xué)生在最低要求基礎(chǔ)上添加了更多本專業(yè)的具體要求。對于學(xué)生而言，上課并不是最大的壓力所在，教師的課堂講授每周只占用2～4個(gè)課時(shí)的時(shí)間，課下所需付出的隱形投入時(shí)間有時(shí)要達(dá)到課堂時(shí)間的4倍以上。由于每學(xué)期時(shí)長較短，教授通常在課堂上提綱挈領(lǐng)、高屋建瓴地為學(xué)生講授，引導(dǎo)學(xué)生對框架、線索和態(tài)勢進(jìn)行理解，而更多的知識、理解和應(yīng)用則需要學(xué)生在課下抽絲剝繭，沉下心去大量閱讀教授羅列出的文獻(xiàn)，并進(jìn)行歸納、總結(jié)和升華。在每學(xué)期末，學(xué)生需提交4 000字以上的結(jié)課論文，就本門課程所學(xué)內(nèi)容提出自己的理解和感悟。

對于研究生課程評定，劍橋大學(xué)設(shè)定了全程跟蹤的考核方式和極為嚴(yán)格的考察標(biāo)準(zhǔn)。課程評分標(biāo)準(zhǔn)包括平時(shí)論文、課堂表現(xiàn)、小組合作、期末考試等多個(gè)維度，對學(xué)生進(jìn)行全方位的綜合評定。如果學(xué)期中松懈、在期末考試前沖刺，則幾乎不可能達(dá)到良好的標(biāo)準(zhǔn)。在劍橋大學(xué)的評分標(biāo)準(zhǔn)中，認(rèn)定50分為及格線，70分已經(jīng)是很難取得的水準(zhǔn)。如果學(xué)生期望繼續(xù)在劍橋大學(xué)攻讀博士學(xué)位，則須在碩士研究生階段取得70分以上的平均成績。

導(dǎo)師制也是動(dòng)態(tài)追蹤學(xué)生情況的重要步驟和淘汰不合格學(xué)生的緩沖環(huán)節(jié)。劍橋大學(xué)每位導(dǎo)師只負(fù)責(zé)指導(dǎo)2～3名學(xué)生，以保證導(dǎo)師有足夠的時(shí)間和精力兼顧到每一位同學(xué)，真正起到引路人的作用。一方面，導(dǎo)師可以了解到學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活狀況，做出診斷性評價(jià)并給予指引，幫助學(xué)生確定進(jìn)一步的研究主題、路徑、方法和方向;另一方面，每位導(dǎo)師每學(xué)年都需向?qū)W院提交所負(fù)責(zé)學(xué)生的監(jiān)督報(bào)告，若學(xué)生因個(gè)人能力或其他個(gè)人原因無法高質(zhì)量完成學(xué)業(yè)，導(dǎo)師也承擔(dān)了疏導(dǎo)和勸退的部分功能。

（三）多方參與的終結(jié)性評價(jià)

為保證畢業(yè)論文質(zhì)量，劍橋大學(xué)要求碩士生和博士生需在開始寫作前進(jìn)行開題答辯，如答辯委員會(huì)未通過答辯申請，則需重新修改或者選題，直至通過開題答辯才能開始著手寫作。此外，劍橋大學(xué)明確規(guī)定，碩士生畢業(yè)論文字?jǐn)?shù)需低于1萬字，博士生畢業(yè)論文字?jǐn)?shù)不得超過8萬字，以硬性指標(biāo)督促學(xué)生在本專業(yè)領(lǐng)域打磨精品，進(jìn)而提升論文的創(chuàng)新性和精品化程度。

劍橋大學(xué)的課程設(shè)置和課程考核秉持著多方參與、公正公開的原則。課程設(shè)置及課程評估由院系教授會(huì)而非教授個(gè)人參與制訂、完成。此外，每門課程都需成立3名或3名以上成員組成的教師課程課題小組，開展共同協(xié)作。各類校級委員會(huì)和院級委員會(huì)是監(jiān)督和評估的主要組織部門，如考核委員會(huì)、研究生學(xué)習(xí)委員會(huì)、學(xué)院學(xué)位委員會(huì)、教育專業(yè)委員會(huì)及學(xué)院和系一級的檢查委員會(huì)等[4]。這些委員會(huì)共同組成了學(xué)校（院系）、教師、學(xué)生以外的第四部門，又被稱為“影子機(jī)構(gòu)（shadow institution）”，發(fā)揮著極為重要的監(jiān)察和第三方評價(jià)作用。

校外考試員制度也是劍橋大學(xué)多方參與的終結(jié)性評價(jià)的主要特色所在。校外考試員即邀請校外同領(lǐng)域?qū)W者或相關(guān)領(lǐng)域（如企業(yè)、公共部門等）專家，以第三方身份針對課程設(shè)置、課程內(nèi)容、課程評估（或論文選題、撰寫、答辯、評估）等各個(gè)方面進(jìn)行跟蹤并撰寫報(bào)告，共同參與到課程及學(xué)位考試的出題、筆試、面試、閱卷、討論、評分、評估等各個(gè)環(huán)節(jié)中，以較為客觀、中立的視角和態(tài)度對學(xué)生的水平進(jìn)行評估，并對課程的科學(xué)性和公正性進(jìn)行監(jiān)督。校外考試員撰寫的課程或論文監(jiān)督報(bào)告須提交給學(xué)術(shù)委員會(huì)和教育專業(yè)委員會(huì)，各委員會(huì)將根據(jù)自身的職責(zé)開展檢查、閱讀、答復(fù)、整改等工作[5]。引入第三方視角，將監(jiān)督與執(zhí)行形成閉環(huán)，使得針對學(xué)生學(xué)業(yè)水平的終結(jié)性評價(jià)更為客觀透明、令人信服。在授予研究生學(xué)位時(shí)，劍橋大學(xué)規(guī)定至少應(yīng)有一名校外考試員參與論文審核并通過。這對研究生的學(xué)業(yè)能力提出了更高的要求，也因此能夠保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量保持在較高水準(zhǔn)。

劍橋大學(xué)還制定了非常嚴(yán)苛的考試制度。任課教師雖是課程小組的成員，但需回避考試。從試卷類型、考試監(jiān)考到閱卷打分，考試委員會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)系一級考試的所有環(huán)節(jié)。劍橋大學(xué)甚至還會(huì)在重要考試時(shí)邀請外校教師擔(dān)任考官，外?？脊僦苯訉πｉL負(fù)責(zé)，在完成工作時(shí)會(huì)遞交給校長正式的書面報(bào)告，且向?qū)W校師生公開[6]。外?？脊贀碛袠O大的話語權(quán)，可以建議更換試卷和查閱答卷，甚至可以提出申請對某個(gè)考試環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)查。這都保證了能從最真實(shí)、最客觀的角度對研究生學(xué)業(yè)水平進(jìn)行評定和篩選。在完善的診斷性評價(jià)和形成性評價(jià)的基礎(chǔ)上，多方參與、形成閉環(huán)的終結(jié)性評價(jià)不容忽視。

二、牛津大學(xué)的動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制

牛津大學(xué)的校訓(xùn)為“上主乃吾光”（Dominus Illuminatio Mea），既具有宗教意味，又展現(xiàn)出了啟迪真理、汲取知識的不懈追求。牛津大學(xué)始終堅(jiān)持精英教育和自由教育的傳統(tǒng)，截至2018年，已連續(xù)3年在泰晤士高等教育世界大學(xué)排名榜（the Times Higher Education Global Ranking）上登頂。牛津大學(xué)將培養(yǎng)卓越人才這一任務(wù)排在學(xué)校建設(shè)和發(fā)展的首位，且極其重視研究生培養(yǎng)質(zhì)量，從不同環(huán)節(jié)入手如以保障。通過層層遴選，淘汰了未達(dá)到目標(biāo)、無法勝任學(xué)術(shù)科研工作的成員。

（一）生源平民化，招生精英化

牛津大學(xué)以精英化招生和精英化的培養(yǎng)模式聞名于世。牛津大學(xué)的招生最低要求主要分為以下兩個(gè)部分：在語言方面，要求第一語言不是英語，或者母語是英語但不是英國簽證和移民局（UKVI）認(rèn)可的多數(shù)英語國家的學(xué)生，要參加標(biāo)準(zhǔn)化語言考試并遞交語言成績。官方承認(rèn)的語言考試有雅思、托福、CPE以及CAE。以雅思和托福為例，大部分項(xiàng)目要求雅思成績總分在7.5分以上、單項(xiàng)不低于7分;托福成績要求總分不低于110分，聽、說、讀、寫分別不低于22、25、24、24分[7]。在學(xué)術(shù)方面，對不同課程和項(xiàng)目有不同的要求，盡管官網(wǎng)上并沒有設(shè)置最低門檻，但要求具有極具競爭力的學(xué)業(yè)水平，牛津大學(xué)每年根據(jù)申請者情況擇優(yōu)錄取。

據(jù)牛津大學(xué)發(fā)布的招生數(shù)據(jù)顯示，2008年本科生錄取人數(shù)為12 173人，研究生錄取人數(shù)為6 723人;而2009年共招收8 701名研究生和11 766名本科生[8]?？梢钥闯鲅芯可惺毡壤噬仙厔荩已芯可臄?shù)量在2018年首次超過本科生。但這并不意味著以生源質(zhì)量為代價(jià)降低了入學(xué)門檻。牛津大學(xué)校長路易斯·理查德森教授在牛津大學(xué)議政廳發(fā)表的2018年度演說中強(qiáng)調(diào)：“到2023年，我們要在不降低生源質(zhì)量的前提下，將研究型碩士、博士項(xiàng)目的招收人數(shù)每年增加400人，他們將在研究項(xiàng)目中發(fā)揮重要作用;并每年新增450名授課型碩士生?！盵9]由于交叉學(xué)科的發(fā)展和產(chǎn)學(xué)研集體化路線的推進(jìn)，如牛津周邊的創(chuàng)新園區(qū)奧斯尼米德（Osney Mead）工業(yè)園區(qū)和伯格布洛克科技園（the Begbroke Science Park）規(guī)模的擴(kuò)大、與牛津的合作加深，牛津?qū)ρ芯可男枨蟠罅吭黾?。但牛津大學(xué)審慎地逐步增加研究生數(shù)量，仍堅(jiān)守精英化招生路線，從入門環(huán)節(jié)入手保障研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

雖然牛津大學(xué)招生始終堅(jiān)持走精英路線，但這并不意味著牛津?qū)ζ矫耠A層關(guān)上了大門。如在本科生招生中，英國新生來自公立學(xué)校的數(shù)量首次超過了60%，超過私立學(xué)校的人數(shù);在研究生招生中，牛津大學(xué)也對不同階層、不同種族的學(xué)生敞開懷抱，努力讓所有學(xué)生不因家庭背景、所處階層站在不同的賽道上，只關(guān)注學(xué)生的學(xué)業(yè)水平和學(xué)術(shù)素養(yǎng)，努力向更公平的一流大學(xué)教育邁進(jìn)。此外，近些年來，牛津大學(xué)在招生工作中不斷提高海外學(xué)生占比，以之增強(qiáng)國際化氛圍，通過鼓勵(lì)不同文化背景、學(xué)科視野的學(xué)生之間的對話，提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

（二）過程嚴(yán)苛化，評價(jià)制度化

動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制也貫穿在牛津大學(xué)的每個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)之中。與劍橋大學(xué)相類似，牛津大學(xué)也將每學(xué)年劃分為3個(gè)學(xué)期，分別稱為“Michaelmas”“Hilary”“Trinity”，每個(gè)學(xué)期為時(shí)8周。短暫的學(xué)期意味著成倍的課業(yè)壓力，每門課程都需要學(xué)生在課后付出大量的時(shí)間和精力。在課程教學(xué)方面，通常將考試與課程論文相結(jié)合，無論哪一方面達(dá)不到課程要求的標(biāo)準(zhǔn)，都無法完成學(xué)業(yè)。

研究生除需要選修的課程外，還需按不同項(xiàng)目要求提交相對應(yīng)論文。以牛津大學(xué)法學(xué)研究生為例，通常分為授課型研究生和研究型研究生這兩種類型。如授課型研究生中的BCL（ The Bachelor of Civil Law ） 和 Mjur（The Magister Juris ）項(xiàng)目，只有經(jīng)過BA、LLB、JD等第一法學(xué)學(xué)位認(rèn)證的優(yōu)秀學(xué)生才能參與申請。在培養(yǎng)過程中，學(xué)生要從35門選修課中選出4門課程修讀，每門課程均需完成10 000～12 500字的論文。制定論文上限也是為了讓學(xué)生能夠條理分明、思路清晰地進(jìn)行高質(zhì)量的闡釋。又如研究型研究生中的MSt （ The Master of Studies in Legal Research），雖然屬于研究型研究生的入門級別，但要求學(xué)生在3個(gè)學(xué)期之內(nèi)修讀至少1門法學(xué)基礎(chǔ)方法課，并在此前提下提交一份不少于3萬字的論文;兩年制的全日制研究型學(xué)位MLitt （ The Master of Letters ）在層次上略低于博士學(xué)位，高于授課型研究生學(xué)位和其他部分研究型研究生學(xué)位，難度中等。該學(xué)位要求在2～3年內(nèi)完成學(xué)業(yè)，而完成學(xué)業(yè)的前提是撰寫一篇4～5萬字的在本領(lǐng)域具有創(chuàng)新性觀點(diǎn)和突破的論文。為了保障研究生質(zhì)量，篩選出不能勝任學(xué)術(shù)研究的學(xué)生，在獲得學(xué)位之前，所有學(xué)生需申請成為試讀生（PRS）。在PRS期間取得優(yōu)異成績并通過審核，才能繼續(xù)攻讀博士學(xué)位[10]。

導(dǎo)師制也是牛津大學(xué)保障學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一，在動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制中占據(jù)著舉足輕重的地位?！豆锼箞?bào)告》是指導(dǎo)英國研究生教育及培養(yǎng)的重要文件。該報(bào)告指出，導(dǎo)師制的實(shí)行及導(dǎo)師的培訓(xùn)是研究生項(xiàng)目的關(guān)鍵要素[11]。牛津大學(xué)規(guī)定，每位研究生要跟隨一名符合資質(zhì)的導(dǎo)師進(jìn)行學(xué)習(xí)，部分學(xué)生可以申請1名以上導(dǎo)師，此即聯(lián)合導(dǎo)師制（cosupervisor）。每個(gè)學(xué)院對導(dǎo)師的要求各不相同，但均較為嚴(yán)苛，如人文學(xué)部規(guī)定，只有獲得牛津大學(xué)的終身教職者才能擔(dān)任導(dǎo)師;醫(yī)學(xué)部則要求導(dǎo)師需在5年內(nèi)具有得到該領(lǐng)域認(rèn)可的學(xué)術(shù)成果，且有能力支付科研課題及項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)[12]。此外，牛津大學(xué)還研發(fā)了GSS（Graduate Supervision System）研究生指導(dǎo)系統(tǒng)，在系統(tǒng)中可以實(shí)現(xiàn)師生的在線交流和反饋。導(dǎo)師不僅需要每周對學(xué)生的學(xué)業(yè)和生活進(jìn)行指導(dǎo)，還需向院系提交書面反饋報(bào)告。而GSS就是搭建在其中的橋梁，研究生可以在平臺上看到導(dǎo)師的即時(shí)反饋并據(jù)其進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。據(jù)牛津大學(xué)最新版的研究生調(diào)查表明，88%的學(xué)生表示導(dǎo)師在平臺上提交了較為詳細(xì)且具有指導(dǎo)意義的反饋意見[13]。當(dāng)學(xué)生的表現(xiàn)無法勝任研究生學(xué)術(shù)工作時(shí)，導(dǎo)師也能第一時(shí)間給出反饋，起到監(jiān)督和激勵(lì)的作用。當(dāng)有學(xué)生因個(gè)人情況變化或個(gè)人資質(zhì)完成學(xué)業(yè)較為艱難時(shí)，導(dǎo)師制就起到了晴雨表似的反饋?zhàn)饔?，能夠迅速捕捉并進(jìn)行篩選。

三、英國大學(xué)研究生培養(yǎng)的動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制

英國高校建校較早，歷史悠久，牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、曼徹斯特大學(xué)、伯明翰大學(xué)、利茲大學(xué)等33所大學(xué)創(chuàng)建于1900年之前，在漫長的發(fā)展歷程中形成了精英教育和自由教育的氣質(zhì)和傳統(tǒng)。在研究生教育和培養(yǎng)過程中，精英教育這一主旨為研究生遴選和淘汰提供了戰(zhàn)略基礎(chǔ)，自由教育這一導(dǎo)向又為研究生提供了較為豐富的實(shí)踐經(jīng)歷和職業(yè)選擇，兩者相輔相成，共同促進(jìn)了研究生教育的不斷提升與發(fā)展。

（一）外部制度保障

QAA（Quality Assurance Agency）——高等教育質(zhì)量保障局，負(fù)責(zé)制訂界定學(xué)業(yè)水平的基本框架及能夠勝任學(xué)業(yè)工作的基本準(zhǔn)則，以保證被授予學(xué)位的每一位學(xué)生都能夠具備本領(lǐng)域所需的知識儲備和研究技能。其中最為核心的是FHEQ框架——高等教育資質(zhì)框架（FHEQ， Framework for Higher Educational Qualifications）及為研究生的培養(yǎng)和篩選提供具體行動(dòng)指南的守則（Code of Practice），這兩者和其他相關(guān)文件一起組成了外部教育質(zhì)量保障體系和框架——QAA框架（QAA framework）。該框架不僅規(guī)定了最后環(huán)節(jié)的學(xué)業(yè)成績水平要求和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)，還在上游關(guān)卡和環(huán)節(jié)都提出了較為具體的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和細(xì)則，以使不同院校和不同學(xué)科都能培養(yǎng)出具備學(xué)科素養(yǎng)和學(xué)術(shù)能力的學(xué)生。此外，QAA出臺的學(xué)科基準(zhǔn)陳述（Subject Benchmark Statements）也是非常重要的配套文件，對各學(xué)科提出了統(tǒng)一的規(guī)范，并牽頭不同學(xué)科成立專家組，要求所有學(xué)科均需在說明書里闡述該學(xué)科的學(xué)習(xí)目標(biāo)和可預(yù)期成果。鼓勵(lì)學(xué)生在選擇學(xué)科和專業(yè)時(shí)能夠根據(jù)不同學(xué)科預(yù)期和要求先進(jìn)行自我評估，在入門時(shí)起到一定的遴選作用，以使全國范圍內(nèi)同一學(xué)科培養(yǎng)出來的學(xué)生都能符合最低門檻的要求。詳細(xì)的準(zhǔn)則、清晰的維度和體系的制度化，使學(xué)生的篩選和淘汰更為高效、透明，在確保學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量方面起到了舉足輕重的作用。

除將學(xué)生質(zhì)量保障體系制度化之外，QAA也是外部評審這一環(huán)節(jié)的主要參與者、監(jiān)督員和負(fù)責(zé)人。將第三方評估引入學(xué)生篩選與淘汰過程，多方共同合作參與過程性評價(jià)、診斷性評價(jià)和終結(jié)性評價(jià)，能夠最大程度地保證結(jié)果的公平性、合理性?，F(xiàn)如今，以QAA主導(dǎo)的外部評審體制已經(jīng)深入到英國高等教育的骨髓里。QAA通過委派審核員至各高校，對院校標(biāo)準(zhǔn)及評審流程進(jìn)行審核，以督促各院校在QAA框架內(nèi)行使自治權(quán)力。為保證監(jiān)管獨(dú)立，QAA委派的審核員需獨(dú)立于學(xué)校之外，不在所監(jiān)管學(xué)校擔(dān)任任何職務(wù);且審核員定期輪換，在事務(wù)開展過程中及事務(wù)結(jié)束后需進(jìn)行口頭陳述，并遞交書面報(bào)告和申請。除審核環(huán)節(jié)外，英國高校在淘汰環(huán)節(jié)也引入了第三方。如發(fā)生學(xué)術(shù)剽竊行為時(shí)，在聽證會(huì)上也需有至少一名與該課程或論文沒有直接關(guān)系的評審者參加，以確保既不冤枉任何一個(gè)學(xué)生，也不姑息學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)[14]。該環(huán)節(jié)將“裁判員”與“運(yùn)動(dòng)員”分開，最大程度地保證了程序公平，確保質(zhì)量保障體系在學(xué)生學(xué)業(yè)水平評估階段能夠簡明高效地運(yùn)行。

（二）內(nèi)部制度建設(shè)

英國大學(xué)自治源起于行會(huì)精神和《大憲章》精神。在不同利益集團(tuán)的博弈和權(quán)力變遷過程中，大學(xué)自治不僅成為了深入骨髓的傳統(tǒng)，更是一種不懈追求的理想愿景和象征。在國家和中介機(jī)構(gòu)（以委員會(huì)為代表）的研究生質(zhì)量保障體系框架之內(nèi)，英國高校也在學(xué)校內(nèi)部治理中將學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量置于重中之重的地位。研究生是科研和實(shí)踐能力培育的最主要對象，同時(shí)也是學(xué)術(shù)工作的重要參與力量。建立系統(tǒng)性保障體系，施行連貫的考核環(huán)節(jié)和篩選機(jī)制，注重研究生發(fā)展態(tài)勢并淘汰不合格人選，已成為英國高校的日常甚至是探索多年的重要事務(wù)。

如牛津大學(xué)立足學(xué)校特色，根據(jù)自身的定位、理念和目標(biāo)，建立了研究生培養(yǎng)的內(nèi)部質(zhì)量保障體系和標(biāo)準(zhǔn)，將其列入學(xué)校戰(zhàn)略部署和發(fā)展規(guī)劃中，并在配套資源方面有所傾斜。牛津大學(xué)實(shí)行了大學(xué)治理結(jié)構(gòu)改革，專門設(shè)立了科研專委會(huì)和教育專委會(huì)，有組織、有計(jì)劃、有制度地保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量。教育專委會(huì)根據(jù)英國高等教育質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)編制，并落實(shí)了“牛津大學(xué)質(zhì)量評估手冊”，根據(jù)研究生質(zhì)量保障標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于招生、監(jiān)督、反饋、評價(jià)、研究設(shè)施、制度安排、學(xué)生申訴等環(huán)節(jié)頗為全面的安排和規(guī)定，進(jìn)一步細(xì)化和量化標(biāo)準(zhǔn)，以期實(shí)現(xiàn)更為理想的落地和推廣效果，形成了研究生質(zhì)量保障與提升的有效約束機(jī)制。如為研究生學(xué)術(shù)發(fā)展提供系統(tǒng)化培訓(xùn)、明確學(xué)術(shù)邊界與目標(biāo)，制定嚴(yán)格且嚴(yán)密的研究生學(xué)術(shù)研究考核機(jī)制并建立對研究生的監(jiān)管和淘汰機(jī)制等[15]。

四、英國研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制對我國研究生培養(yǎng)的啟示

（一）建立動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制，多層次整合淘汰鏈

當(dāng)前，我國研究生的篩選與淘汰主要集中在上下游環(huán)節(jié)，中游則比較薄弱，呈“兩頭嚴(yán)、中間松”之象。與國外本科畢業(yè)后可選擇攻讀碩士或博士學(xué)位不同，我國學(xué)位體系呈層級式而非雙軌式，本科生需在修讀完碩士學(xué)位之后才可攻讀博士學(xué)位。碩士研究生錄取的主要方式分為兩種：參加全國碩士研究生統(tǒng)一招生考試或推薦免試攻讀碩士研究生，即“考研”和“保研”。我國研究生淘汰機(jī)制的最嚴(yán)格關(guān)卡正是處于上游的研究生招生錄取環(huán)節(jié)，入口小、瓶頸大。保研名額相對于學(xué)生總體數(shù)量而言非常有限，且名額隨著學(xué)校層次的遞減而減少甚至為零;考研可以稱為“千軍萬馬過獨(dú)木橋”，推免生已經(jīng)通過保研占據(jù)了一定的名額，考研的成功率和發(fā)揮空間被大大壓縮。博士研究生沒有全國性的統(tǒng)一考試;各學(xué)校制定招生章程并一般于3月或9月組織考試，考試一般分為筆試和面試;內(nèi)容通常為英語考試和專業(yè)課考試。由于每位導(dǎo)師每年可招收的博士名額極其有限，且已有部分直博生和轉(zhuǎn)博生已經(jīng)被導(dǎo)師收入麾下，因此博士申請不僅需要扎實(shí)的專業(yè)知識和語言能力，也需要較為優(yōu)秀的信息收集和檢索、臨場表達(dá)等綜合能力。當(dāng)獲得研究生的入場券之后，很多學(xué)生在一定程度上會(huì)松懈下來。而我國并未建立起完善的研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制，并沒有完整的鏈條在過程中來督促并淘汰不合格的學(xué)生。

此外，在英國的動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制中，導(dǎo)師是其中極為重要的一環(huán)，導(dǎo)師是學(xué)生與學(xué)校、院系之間的橋梁。一方面，導(dǎo)師可以直接接觸學(xué)生、隨時(shí)捕捉學(xué)生動(dòng)向并給予學(xué)生指導(dǎo);另一方面，導(dǎo)師可及時(shí)向?qū)W校進(jìn)行口頭或書面的反饋，在第一時(shí)間篩選淘汰掉不能勝任學(xué)術(shù)工作的學(xué)生。而我國導(dǎo)師與研究生（尤其是碩士生）之間的權(quán)利與責(zé)任并沒有清晰的界定與分野，甚至在部分院校出現(xiàn)過長達(dá)半個(gè)乃至一個(gè)學(xué)期導(dǎo)師和學(xué)生互不見面的情況，導(dǎo)師很難起到其應(yīng)有的作用。

因此，一方面，我國應(yīng)完善研究生質(zhì)量保障和淘汰機(jī)制，尤其在中游環(huán)節(jié)。如在課程完成、科研推進(jìn)、論文撰寫等方面加以跟蹤，起到督促和篩選的作用。另一方面，我國也應(yīng)進(jìn)一步明晰導(dǎo)師的責(zé)任與要求，建立多層次的評估和淘汰體制，使得導(dǎo)師能夠真正發(fā)揮指導(dǎo)和反饋的作用：在學(xué)生出現(xiàn)困惑和問題時(shí)及時(shí)溝通指導(dǎo)并加以解決;在學(xué)生不能勝任學(xué)業(yè)要求時(shí)及時(shí)反饋，起到緩沖器的作用。

（二）細(xì)化體系標(biāo)準(zhǔn)，多維度促進(jìn)機(jī)制建設(shè)

處于中游環(huán)節(jié)的過程性評價(jià)和診斷性評價(jià)環(huán)節(jié)中，我國研究生淘汰機(jī)制還處于相對較為空白的階段。完善體系建設(shè)雖非一朝一夕之功，但仍應(yīng)將目標(biāo)指向建立維度清晰、指標(biāo)細(xì)化的準(zhǔn)則和規(guī)定上，以便于動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制的落地和推行，從不同維度推進(jìn)體系的建設(shè)和完善。

以英國的研究生淘汰機(jī)制為例。一方面，外部的QAA框架明確規(guī)定了各領(lǐng)域不同專業(yè)學(xué)生需達(dá)到的要求，且在第三方評估中將外部評審職業(yè)化，無論是在工作流程、工作評估，還是工作反饋方面，都對委派審核員的工作有清晰而具體的規(guī)定。另一方面是大學(xué)內(nèi)部。首先，組織上成立了專門的委員會(huì)來進(jìn)行評估和監(jiān)督，而行使不同權(quán)力的委員會(huì)相互獨(dú)立、互不干擾。其次，對于研究生的課程和科研工作都有明確而細(xì)致的要求，如不同項(xiàng)目分別需在幾個(gè)學(xué)期內(nèi)修完幾門課程、每個(gè)專業(yè)分別應(yīng)提交多少字（上下限都有明確要求）的論文、不同專業(yè)應(yīng)該在第幾學(xué)期完成開題，甚至每門課程需在每周與導(dǎo)師聯(lián)絡(luò)幾次、提交多少字的文獻(xiàn)綜述等。這些都在準(zhǔn)則里有連貫且清晰的描述。無論是外部還是內(nèi)部制度，都從不同維度出發(fā)對研究生的學(xué)業(yè)狀況進(jìn)行了連續(xù)動(dòng)態(tài)的監(jiān)督和篩選。這些全面而細(xì)致的維度劃分，不僅使得培養(yǎng)過程更為清晰透明，也為學(xué)生提供了在申請前就對各院校和專業(yè)有一個(gè)輪廓性的了解的機(jī)會(huì)，實(shí)質(zhì)上提前淘汰掉了較難完成學(xué)業(yè)的學(xué)生，且清晰的維度在制度執(zhí)行中也更易推行，減少了矛盾和沖突，大幅度提升了培養(yǎng)效率。

當(dāng)前，就我國研究生培養(yǎng)的情況而言，中間過程機(jī)動(dòng)性較大，在學(xué)期安排、課程要求、論文提交時(shí)間等方面并無統(tǒng)一的約束和要求。尤其是在碩士研究生階段，由于部分學(xué)生并無讀博計(jì)劃，只為拿文憑，因此并未將學(xué)術(shù)事業(yè)當(dāng)作自己未來的主要工作，這大大降低了碩士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，但在該過程中仍未建立起有效的動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制。針對目前影響研究里培養(yǎng)質(zhì)量的狀況，教育部門應(yīng)在外部制訂各學(xué)位要求大框架的前提下，各院校針對不同專業(yè)建立起多維度的、細(xì)致的、連續(xù)的、動(dòng)態(tài)的淘汰制度。如首先在大框架下厘清學(xué)術(shù)型碩士和專業(yè)型碩士的區(qū)別和要求，對專業(yè)型碩士降低學(xué)術(shù)要求和難度，提升將專業(yè)知識運(yùn)用到實(shí)踐中的要求和難度，各院校再在大框架內(nèi)分別建立起學(xué)術(shù)型碩士和專業(yè)型碩士的修讀要求、動(dòng)態(tài)跟蹤和淘汰機(jī)制。

（三）引入第三方參與，多方位保證結(jié)果公平

在動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制的各個(gè)環(huán)節(jié)，都應(yīng)鼓勵(lì)在學(xué)校（以導(dǎo)師為主體）、學(xué)生的話語體系外引入第三方參與者，并給予其等分量的話語權(quán)。在英國高校的研究生動(dòng)態(tài)淘汰機(jī)制中，外部由高等教育質(zhì)量保障局派遣的外部審核員進(jìn)駐學(xué)校的學(xué)生評審工作，內(nèi)部由學(xué)校和學(xué)院等不同級別的各類委員會(huì)調(diào)遣專家進(jìn)入各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)生評價(jià)和篩選工作之中。無論是外部還是內(nèi)部的第三方組織，為保證公正都需定期輪換，且均需在工作進(jìn)行中和工作結(jié)束后及時(shí)對工作情況進(jìn)行總結(jié)和反饋。

因此，從我國研究生培養(yǎng)和淘汰工作的實(shí)際情況出發(fā)，首先，要在學(xué)校外部，教育部及其下屬機(jī)構(gòu)可定期派遣研究員等外部評審員參與到學(xué)生學(xué)業(yè)評價(jià)的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。其次，應(yīng)加強(qiáng)校際交流，互相派遣領(lǐng)域內(nèi)專家學(xué)者進(jìn)入對方答辯組，參與審核。目前該工作在博士研究生階段已得到提倡、推廣，但在碩士研究生培養(yǎng)階段仍相對薄弱。再次，在學(xué)校內(nèi)部，開設(shè)課程時(shí)可成立臨時(shí)課程委員會(huì)，由至少3位教師共同組成，打破課程設(shè)置過程中高校一家獨(dú)攬?jiān)捳Z權(quán)的局面。這不僅有利于課程的規(guī)劃和開展，更有利于在課程實(shí)施過程中對學(xué)生給予更多的關(guān)注，淘汰渾水摸魚、并未達(dá)到課程要求的學(xué)生。

在論文開題、中期、結(jié)題的各個(gè)環(huán)節(jié)，均應(yīng)引入除導(dǎo)師、學(xué)生外的第三方人員。該人員可來自上級主管部門、其他學(xué)?；?qū)W校里抽調(diào)的跨師門甚至是跨學(xué)科的專家學(xué)者。在處于淘汰機(jī)制最下游的畢業(yè)設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，在現(xiàn)有狀態(tài)下應(yīng)進(jìn)一步引入第三方參與制度，由學(xué)術(shù)委員會(huì)、導(dǎo)師、三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任評審，如進(jìn)一步完善外審和盲審機(jī)制等。但完善并不意味著一味嚴(yán)苛，而是可以更為合理地調(diào)整該制度的輪次、人員選擇和結(jié)構(gòu)，以保證該淘汰環(huán)節(jié)的公正、清晰和有效性。

參考文獻(xiàn)：

[1]教育部.關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知[EB/OL].http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A16/s7062/201811/t20181113_ 354444.html，2019-06.

[2]University of Cambridge.Academic Requirements[EB/OL].https：//www.graduate.study.cam.ac.uk/entry-requirements/academicrequirements，2019-06.

[3]黃忠華，杜雪君.劍橋大學(xué)研究生培養(yǎng)模式及其啟示[J].經(jīng)營與管理，2015（12）：150-153.

[4][5]時(shí)慶潔，馬娜.劍橋大學(xué)教學(xué)質(zhì)量保證機(jī)制及啟示[J]. 高校教育管理，2006（1）：26-29.

[6]劉永章.劍橋大學(xué)學(xué)生培養(yǎng)與服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)及啟示[J].國家教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2005（9）：104-107.

[7]University of Oxford.Applying to Oxford[EB/OL].http：//www.ox.ac.uk/admissions/Gradu/ate/applying-to-oxford，2019-06.

[8]University of Oxford： facts and figures[EB/OL].http：//www.ox.ac.uk/about_the_Univer/sity/facts_and_figures/ index.html，2019-06.

[9]搜狐網(wǎng).牛津大學(xué)校長2018年度演說：這所高校要成為推動(dòng)世界進(jìn)步的巨大力量[EB/OL].http：//www.sohu.com/a/285899459_99969301，2019-06.

[10]彭海青.牛津法科研究生培養(yǎng)的優(yōu)勢及其可借鑒性[J].法學(xué)教育研究，2016（02）.

[11]The National Postgraduate Committee. The harris review[EB/OL].http：//www.npc.org.uk/ postgraduatefactsandissues/postgraduatepolicyresponses/consultations1996/npc9610atheharrisreview，2019-06.

[12]王軼瑋，英國頂尖研究型大學(xué)研究生導(dǎo)師制度及其啟示——以牛津大學(xué)為例[J].學(xué)位與研究生教育，2018（10）：75-81.

[13]The University of Oxford. Giving and receiving feedback[EB/OL].http：//supervision.learning.ox.ac.uk/feedback，2019-06.

[14]尼古拉斯·漢德，佟希蒙.英國高等教育質(zhì)量的提升[J].教育研究，2006（5）：34-35.

[15]蔣馨嵐.英國高等教育外部質(zhì)量保障體系與牛津大學(xué)研究生教育[J].研究生教育研究，2011（2）：80-86.

（責(zé)任編輯：劉新才）