秦遠(yuǎn)建,陳瑜潔
(武漢理工大學(xué) 管理學(xué)院,湖北 武漢 430070)
自1912年約瑟夫·熊彼特研究“創(chuàng)新理論”至今[2],國內(nèi)外理論界分別從經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和哲學(xué)等多個角度對“創(chuàng)新”進(jìn)行了系統(tǒng)性的研究。各國也不斷推出“創(chuàng)新”的政策和法案,1976年美國政府通過了《國家科學(xué)和技術(shù)政策組織和重點法》,并于幾年后通過了《技術(shù)創(chuàng)新法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》[3]。1996年克林頓政府發(fā)布了《技術(shù)與國家利益》的報告。日本于1981年制定了“創(chuàng)造性科學(xué)技術(shù)推進(jìn)制度”,1986年內(nèi)閣決定了21世紀(jì)科學(xué)和技術(shù)政策框架,其作為科學(xué)技術(shù)振興的基本方針,確定了日本科學(xué)技術(shù)未來發(fā)展的方向和工作重點,強調(diào)了科學(xué)技術(shù)的原創(chuàng)性。
從美國、日本對創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策的重視程度可以看出,各國政府為了發(fā)展創(chuàng)新做了很多政策上的努力,國際上較早對創(chuàng)新政策定義的闡述出現(xiàn)于1982年OECD報告,指出“創(chuàng)新政策”是按照創(chuàng)新理論的思想,針對國家科技、教育、產(chǎn)業(yè)等多維度、全過程支持創(chuàng)新活動的開展。徐大可等[4]對創(chuàng)新政策提出了自己的意見,認(rèn)為“創(chuàng)新政策是指一個國家或地區(qū)政府為促進(jìn)創(chuàng)新而采取的公共政策的總和”。后期研究發(fā)現(xiàn),各國家、區(qū)域間的創(chuàng)新政策不斷趨同。INZELT[5]認(rèn)為由于對全球化的響應(yīng),國家和地區(qū)間的政策會因為互相學(xué)習(xí)而造成趨同。LEMOLA[6]則進(jìn)一步指出,雖然地區(qū)、國家會根據(jù)自身特點調(diào)整政策,但趨同(在OECD國家)已成為重要趨勢。為解決這一問題,日本、美國等發(fā)達(dá)國家主要采取形成跨部門總協(xié)調(diào)機構(gòu)[7],設(shè)立國家科技創(chuàng)新決策領(lǐng)導(dǎo)和咨詢機構(gòu)[8],適當(dāng)政府干預(yù)等策略。
基于CNKI數(shù)據(jù)庫,以“科技創(chuàng)新”為關(guān)鍵詞共搜索到文獻(xiàn)9 486篇,其中最早一篇發(fā)表于1998年;以“創(chuàng)新政策”為關(guān)鍵詞共搜索到文獻(xiàn)3 004篇,最早一篇發(fā)表于1985年。兩類文獻(xiàn)都在2006年后呈顯著遞增趨勢,因為在2006年我國黨中央、國務(wù)院提出“建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略”,我國政府部門制定了大量支持和促進(jìn)創(chuàng)新的政策,所以分析我國政府創(chuàng)新政策的文獻(xiàn)明顯增加。但是目前學(xué)術(shù)界對于我國創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究主要集中在整個國家戰(zhàn)略的視角或者分析其演變過程,少數(shù)分析單個省市或某一領(lǐng)域的政策,缺少從整體視角對我國不同省市創(chuàng)新政策提出意見或者建議。筆者對2016年23個省市的中國制造2025行動綱要和《中國制造2025》進(jìn)行內(nèi)容分析和相關(guān)性分析,并在此基礎(chǔ)上為各省市的創(chuàng)新戰(zhàn)略政策提出意見或者建議。
以全國各省市人民政府官方網(wǎng)站上發(fā)表的中國制造2025行動綱要為研究對象,排除港澳臺全國共31個省市自治區(qū),其中由于黑龍江、內(nèi)蒙古、西藏未發(fā)布行動綱要,上海、重慶、遼寧、寧夏、貴州并未將其綱要公布,因此最終選取了23個省市自治區(qū)的創(chuàng)新政策作為研究對象。
筆者主要運用了一般統(tǒng)計方法、內(nèi)容分析法、相關(guān)分析法。其中,一般統(tǒng)計方法主要用于計算國家重點發(fā)展的十大創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)在全國各省市的覆蓋率,以直觀顯示其戰(zhàn)略政策的相似性。內(nèi)容分析法是客觀、系統(tǒng)、定量地描述內(nèi)容的研究方法,實質(zhì)是對傳播內(nèi)容所含信息量及其變化的分析,也是由表征的有意義的詞句推斷出準(zhǔn)確意義的過程。早期的內(nèi)容分析法主要是對歷史文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行量化分析,二戰(zhàn)后,在新聞傳播學(xué)、社會學(xué)、圖書情報學(xué)等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。筆者主要運用武漢大學(xué)ROST虛擬學(xué)習(xí)團(tuán)隊研發(fā)的ROST Content Mining 6軟件來對收集的政策文獻(xiàn)進(jìn)行處理和分析,具體用到的功能包括分詞、詞頻分析、社會網(wǎng)絡(luò)和語義網(wǎng)絡(luò)分析等。相關(guān)分析法是測定經(jīng)濟現(xiàn)象間關(guān)系的規(guī)律性,并以此來進(jìn)行預(yù)測和控制的分析方法。主要采用術(shù)語相關(guān)分析的方法,計算兩個政策的夾角余弦值作為相似度,這種相關(guān)分析是依據(jù)兩篇文獻(xiàn)中重要術(shù)語共同出現(xiàn)頻次來確定其相關(guān)程度,同樣也是對文獻(xiàn)內(nèi)容的分析。
過去十年中,我國17個省市盲目跟隨國家戰(zhàn)略,共同將“光伏產(chǎn)業(yè)”作為本地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域[9]。在國家利好政策下,各級政府采用“保姆式”政策扶持,從土地到融資全方位提供便利,導(dǎo)致企業(yè)一哄而上,產(chǎn)能急劇擴張,最終形成產(chǎn)能過剩、大量企業(yè)破產(chǎn)的局面。后來政府大力扶持的風(fēng)電、LED等一些新興產(chǎn)業(yè),面臨了與光伏產(chǎn)業(yè)同樣的問題。這些案例表明:一方面我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以在短時間內(nèi)快速發(fā)展,但另一方面,也很可能會存在產(chǎn)能快速擴張,出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況。
針對我國省域間創(chuàng)新政策是否存在某些重點產(chǎn)業(yè)重復(fù)率高的問題,統(tǒng)計全國23個省市行動綱要,計算國家戰(zhàn)略引導(dǎo)的十大重點創(chuàng)新領(lǐng)域在各省市創(chuàng)新戰(zhàn)略政策中的覆蓋率,如表1所示。
橫向比較可發(fā)現(xiàn),省域間創(chuàng)新政策確實在某些重點產(chǎn)業(yè)重復(fù)率很高。其中,節(jié)能與新能源汽車領(lǐng)域,各省市中戰(zhàn)略覆蓋率達(dá)到了100%,表明23個省市都將發(fā)展新能源汽車作為城市創(chuàng)新戰(zhàn)略,海洋工程裝備及高技術(shù)船舶是樣本中覆蓋最低的領(lǐng)域,但是也超過了一半,達(dá)到了56.52%。十大一級創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在各省市的覆蓋率都達(dá)到了半數(shù)以上,不同省市的實際條件不同,但是做出的產(chǎn)業(yè)選擇卻很相似,這是盲目“跟風(fēng)”,沒有結(jié)合本地情況分析的表現(xiàn)。這極有可能會步“光伏產(chǎn)業(yè)”的后塵,造成惡性競爭、資源浪費、重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過剩的問題。
新疆維吾爾自治區(qū)公安廳原副廳長謝暉曾在勞教、監(jiān)獄系統(tǒng)擔(dān)任“一把手”多年,卻違規(guī)選拔任用多名干部;插手工程建設(shè),一百余個項目未進(jìn)行招投標(biāo)或采取邀請招標(biāo)方式開工建設(shè);大肆收受他人財物,違紀(jì)金額高達(dá)1億多元人民幣。謝暉案涉案金額之大、人員之多、影響之惡劣,在自治區(qū)歷史上是罕見的。其收受他人財物合計人民幣4228萬余元,有4978萬余元不能說明其來源,給公共財產(chǎn)造成經(jīng)濟損失1.2696億元。最終被烏魯木齊中院一審宣判:謝暉構(gòu)成受賄罪、玩忽職守罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪,數(shù)罪并罰,判處有期徒刑二十年,并處沒收財產(chǎn)450萬元。
采用語義分析法,分析省域間創(chuàng)新政策內(nèi)容之間的關(guān)系。利用ROSTCM6內(nèi)容分析軟件的批量文件處理器功能對各省市創(chuàng)新戰(zhàn)略政策文件合并處理形成34萬字的文本,之后進(jìn)行分詞功能,再對分詞后的文檔做詞頻分析,得到我國各省市創(chuàng)新戰(zhàn)略政策的高頻特征詞,如表2所示。
表1 創(chuàng)新戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)在各省的覆蓋率 %
注:一級覆蓋率為十大重點創(chuàng)新領(lǐng)域覆蓋率,二級覆蓋率為十大重點領(lǐng)域下重點方向的覆蓋率
使用ROSTCM社會網(wǎng)絡(luò)和語義網(wǎng)絡(luò)分析生成共詞矩陣和語義網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖,分別如表3和圖1所示。結(jié)合表3和圖1的結(jié)果可以看出,目前各省市緊緊圍繞“發(fā)展”“企業(yè)”“技術(shù)”“制造”進(jìn)行,重點在推進(jìn)“制造業(yè)”的“創(chuàng)新”,加快“智能”“裝備”的制造,發(fā)展“制造業(yè)”的同時帶動“服務(wù)業(yè)”和“工業(yè)”。
表2 中國制造2025各省市行動綱要文本詞頻統(tǒng)計
注:詞頻統(tǒng)計只輸出前50的高頻詞組
表3 中國制造2025各省行動綱要文本共詞矩陣
注:共詞矩陣只顯示共詞頻率較高的前15個詞組
圖1 中國制造2025各省行動綱要文本語義網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖
由圖1可看出,“創(chuàng)新”是發(fā)展制造業(yè)的關(guān)鍵,各省市的工作重點是推進(jìn)智能領(lǐng)域的發(fā)展,更新裝備、提升工業(yè)和制造業(yè)的技術(shù),加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,構(gòu)建創(chuàng)新體系,推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
利用中國制造2025各省市行動綱要文本共詞矩陣,通過Ochiia系數(shù)生成中國制造2025各省市行動綱要文本相異矩陣,并進(jìn)行聚類分析。通過“組間聚類”得到聚類分析樹狀圖,如圖2所示。由圖2可知,15個高頻詞可分為5類:第一類為智能、推進(jìn)、材料、裝備、服務(wù)、加快;第二類為建設(shè)、工業(yè)、重點、制造業(yè)、創(chuàng)新;第三類為企業(yè)、技術(shù);第四類為制造;第五類為發(fā)展。
圖2 各省市行動綱要文本高頻詞層次聚類分析樹狀圖
為了研究各個高頻詞組的空間距離及相互關(guān)系,利用SPSS繪制多維尺度圖,如圖3所示。由圖3可較為直觀地發(fā)現(xiàn)省域間創(chuàng)新政策的趨同現(xiàn)象,圖中存在兩個聚點,一個較為集中,是工業(yè)、創(chuàng)新、推進(jìn)、制造業(yè)、服務(wù)、裝備和智能,另一個是加快、重點、建設(shè)、制造。
圖3 各省市行動綱要文本高頻詞多維尺度圖
省域間創(chuàng)新政策趨同,一方面是由于國家戰(zhàn)略方向的確定,各省市政策要與國家戰(zhàn)略大方向一致。另一方面,發(fā)展國家重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域可以享受更多的優(yōu)待,這也是無可厚非的。但正是由于各省市政策趨同,導(dǎo)致制造業(yè)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化,產(chǎn)能過剩、低水平重復(fù)建設(shè)等各種問題十分嚴(yán)重。各地政府為了發(fā)展經(jīng)濟、形成規(guī)?;a(chǎn)業(yè),偏好投資大規(guī)模固定資產(chǎn),但大規(guī)模投資并不會形成區(qū)域優(yōu)勢,而是覆蓋多種產(chǎn)業(yè),其結(jié)果多半是短時間內(nèi)促進(jìn)各省市經(jīng)濟高速增長,同時也導(dǎo)致低水平重復(fù)建設(shè)、地區(qū)產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化、產(chǎn)能過剩的局面。因此優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局,形成差異化修正機制就顯得尤為重要了。
筆者選擇東北三省作為研究對象,運用經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)業(yè)趨同分析、管理學(xué)比較優(yōu)勢理論、異質(zhì)性資源理論等進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同問題分析。
周麗娣[10]通過主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇、結(jié)構(gòu)相似系數(shù)、霍夫曼系數(shù)、區(qū)位熵4種指標(biāo)對東北地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否存在趨同現(xiàn)象進(jìn)行了測度分析。李興法等[11]也通過結(jié)構(gòu)相似系數(shù)、α、β趨同系數(shù)等多角度分析了東北三省工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同問題。
通過比較發(fā)現(xiàn),遼寧省具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)較多,并且其現(xiàn)有的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)(如石油加工、黑色金屬礦采選業(yè))均具有明顯的比較優(yōu)勢。但經(jīng)過分析遼寧省區(qū)位商發(fā)現(xiàn),遼寧省的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中其專業(yè)化水平逐漸向東北三省乃至國家政策規(guī)劃看齊,沒有逐步增強,形成規(guī)模經(jīng)濟,反而逐漸減弱。同時,遼寧省有一些具有明顯比較優(yōu)勢卻沒有發(fā)展成為其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)存在,如交通運輸設(shè)備制造業(yè),說明了其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的影響。
對于吉林省而言,其在交通運輸設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)具有明顯的比較優(yōu)勢,專業(yè)程度較高,但這兩個行業(yè)的比較優(yōu)勢沒有逐漸增強,反而卻呈現(xiàn)出下降趨勢。與遼寧省相同,吉林省也存在著具有明顯比較優(yōu)勢但并沒有發(fā)展為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的行業(yè),比如黑色金屬礦采選業(yè),這也說明了吉林省在主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇中受到了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的影響。
黑龍江省的石油和天然氣開采業(yè)具有十分明顯的比較優(yōu)勢,這與其擁有全國最大的油田有關(guān),自然資源的優(yōu)勢決定了該行業(yè)的比較優(yōu)勢基礎(chǔ),其在國內(nèi)的比較優(yōu)勢明顯,但是專業(yè)化程度并沒有提升。具有明顯優(yōu)勢的食品制造業(yè)和農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)也沒有發(fā)展成為黑龍江省的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),可能是由于缺乏國家戰(zhàn)略的支持和指引作用,地方政府認(rèn)為不屬于國家重點發(fā)展方向就不投入過多的資源支持,反而將資源投入到國家支持但不適宜該地區(qū)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)之中。黑龍江省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢沒有得到有效的發(fā)展,可以發(fā)現(xiàn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇受國家戰(zhàn)略選擇和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的影響很大。
追隨國家戰(zhàn)略要以自身資源為前提,大力發(fā)展具有明顯比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè),并將其作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),堅持以要素稟賦差異、資源異質(zhì)性理論為基礎(chǔ)選擇適宜的產(chǎn)業(yè),協(xié)調(diào)優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局,減少由于重復(fù)建設(shè)而導(dǎo)致的惡性競爭,區(qū)域發(fā)展規(guī)劃要避免“盲從”,堅持從自身出發(fā),根據(jù)自身實際制定戰(zhàn)略。
在國家戰(zhàn)略的引領(lǐng)下,各省域間統(tǒng)籌協(xié)同、突出重點、差異化發(fā)展,有賴于中觀、微觀層面的協(xié)同機制的建立。
(1)建立國家宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。在制定區(qū)域創(chuàng)新政策時,應(yīng)當(dāng)考慮到產(chǎn)業(yè)布局的問題,采用產(chǎn)學(xué)研為一體的方式,避免視角單一的局限性和片面性,并建立國家宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。與此同時,應(yīng)當(dāng)強調(diào)國家戰(zhàn)略的指導(dǎo)性而不是強制性。國家創(chuàng)新戰(zhàn)略在某種程度上僅僅是對地方性政策的指引,不是強制執(zhí)行的。應(yīng)當(dāng)建立國家宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制,避免地方政府為了中央政府提供的資源優(yōu)待盲目上馬、強行擴張的情況發(fā)生。
(2)鼓勵各地走因地制宜、揚長不補短、差異化發(fā)展的戰(zhàn)略道路。趨同是組織學(xué)習(xí)中必不可少的過程[12-13],區(qū)域的創(chuàng)新政策趨同的原因在于:①受到國家創(chuàng)新戰(zhàn)略與宏觀大方向引導(dǎo);②區(qū)域間對于“優(yōu)秀”創(chuàng)新政策的交互學(xué)習(xí)和經(jīng)驗擴散導(dǎo)致[14]??陀^上講,各區(qū)域應(yīng)當(dāng)在跟隨國家戰(zhàn)略的引導(dǎo)和學(xué)習(xí)優(yōu)秀創(chuàng)新政策之后,根據(jù)各地區(qū)自身創(chuàng)新稟賦與差異戰(zhàn)略來制定適宜本區(qū)域產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新政策,建立差異化區(qū)域創(chuàng)新體系,揚長不補短,因地制宜,舍棄地區(qū)不適宜發(fā)展的產(chǎn)業(yè),專注于“專業(yè)化”發(fā)展部分,不僅要思考產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件,還要考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題。在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮各自產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢,引導(dǎo)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展,提高資源配置效率,支持和鼓勵開展產(chǎn)業(yè)園區(qū)戰(zhàn)略合作,引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,避免低水平重復(fù)建設(shè)。
(3)鼓勵形成跨省域戰(zhàn)略協(xié)同、協(xié)調(diào)機制。在長三角、珠三角、京津冀、中部、西部形成跨省域的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)機制,形成產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈緊密協(xié)調(diào),高強度推進(jìn),盡快形成突破,搶占戰(zhàn)略制高點。①由區(qū)域政府組建專項協(xié)調(diào)部門,突破行政分割,加強區(qū)域間的合作,同時,突破要素在空間范圍內(nèi)流動的壁壘,合理資源配置,激發(fā)創(chuàng)新能力。②設(shè)立專項基金,采用吸引民間資本或外國資本的方式,擴大融資渠道,減少區(qū)域政府負(fù)擔(dān),同時也可以弱化地區(qū)行政意識,有意識地加強區(qū)域間的合作,促進(jìn)資金跨區(qū)域流動。專項資金由專項協(xié)調(diào)機構(gòu)負(fù)責(zé),調(diào)整資金供需,在保證良好的政策運行環(huán)境下,避免中央政府介入,加強區(qū)域合作,減少對中央政府的依賴程度,形成跨省域戰(zhàn)略協(xié)同、協(xié)調(diào)機制。
(4)鼓勵形成各省域內(nèi)自主選擇、國家配套支持的“未來產(chǎn)業(yè)”機制。目前我國的戰(zhàn)略基本都是在中央政府領(lǐng)導(dǎo)下制定的,盡管各省域會提出具體的構(gòu)想,但是仍舊依賴中央政府。國家應(yīng)在政策上鼓勵支持各省域內(nèi)大力培育未來有潛在優(yōu)勢、具有前瞻科學(xué)和產(chǎn)業(yè)前景的“未來產(chǎn)業(yè)”。由于區(qū)域內(nèi)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種內(nèi)、外部因素不同,可能區(qū)域適宜發(fā)展的新產(chǎn)業(yè)在國家鼓勵產(chǎn)業(yè)范圍之外,如果該產(chǎn)業(yè)確實能夠在區(qū)域內(nèi)良性發(fā)展,具有潛在優(yōu)勢,那么區(qū)域創(chuàng)新政策就應(yīng)當(dāng)鼓勵發(fā)展這類具有科學(xué)性和前瞻性的“未來產(chǎn)業(yè)”、“創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)”。
筆者以《中國制造2025》創(chuàng)新政策為研究對象,采用一般統(tǒng)計法、內(nèi)容分析法、層次聚類、多維度量、案例分析等方式進(jìn)行研究。研究發(fā)現(xiàn),創(chuàng)新政策確實存在省域間趨同現(xiàn)象,國家雖然制定了引領(lǐng)戰(zhàn)略,但各省域間依然存在政策逐漸走向同質(zhì)化的趨勢,無形中在區(qū)域間形成重復(fù)建設(shè),造成資源浪費。對此,筆者提出了建立省域間戰(zhàn)略規(guī)劃同質(zhì)化防范機制的建議,以解決省域間政策趨同問題,規(guī)避產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化風(fēng)險。