小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)關(guān)系研究：理論傳統(tǒng)、視角轉(zhuǎn)換與優(yōu)化路徑*

◎許珍珍 趙曉峰

一、引言

近年來，作為小農(nóng)經(jīng)濟組織載體的小農(nóng)戶，與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式之間的關(guān)系日益引起國家的關(guān)注。中國共產(chǎn)黨第十九次代表大會明確提出要實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，“實現(xiàn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機銜接”。2018年中央“一號文件”進一步強調(diào)了“促進小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的有機銜接”，并且提出具體意見，以提高小農(nóng)戶的市場化、組織化能力以及抗風險能力，幫助小農(nóng)戶節(jié)本增效、拓展增收空間，進而促進小農(nóng)生產(chǎn)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接。由此可見，中央政府對小農(nóng)戶能否分享現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展成果的重視程度不斷提高。面臨我國小農(nóng)戶在未來長期存在的實際情況，如何將小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展體系，激發(fā)小農(nóng)經(jīng)濟活力，拓展小農(nóng)經(jīng)濟發(fā)展空間是落實鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)亟待解決的重大理論和現(xiàn)實問題。基于此，本文根據(jù)已有文獻，通過梳理國際小農(nóng)經(jīng)濟的理論脈絡(luò)，結(jié)合國內(nèi)研究進展，提出小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機銜接的有效模式和優(yōu)化路徑，進而為實現(xiàn)小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新提供理論啟示和經(jīng)驗借鑒。

二、小農(nóng)經(jīng)濟的命運論爭及其理論傳統(tǒng)

在國際社會中，學術(shù)界對有別于農(nóng)業(yè)資本主義生產(chǎn)方式的，以小農(nóng)戶為主要組織載體的小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的命運走向爭鳴不斷?？傮w來看，可以分為三個階段：第一階段是政治經(jīng)濟學理論傳統(tǒng)中，以馬克思、恩格斯等人為代表的“小農(nóng)經(jīng)濟衰亡論”的理論判斷，這一理論堅持小農(nóng)經(jīng)濟必然會被社會化大生產(chǎn)所取代。第二階段是形式主義小農(nóng)理論范式和實體主義小農(nóng)理論范式的討論，其代表性理論包括舒爾茨與波普金的“理性小農(nóng)”、斯科特的“道義小農(nóng)”、恰亞諾夫的家庭農(nóng)場組織等理論。這些理論強調(diào)小農(nóng)經(jīng)濟具有頑強的生命力和穩(wěn)固性的特征，這在一定程度上是對馬克思主義小農(nóng)觀的反思。第三階段是“小農(nóng)經(jīng)濟改造論”的思想，其更加強調(diào)小規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的重要性及其經(jīng)營模式的穩(wěn)定性和生命力。

在資本主義大生產(chǎn)方式的社會背景中，馬克思和恩格斯對小農(nóng)經(jīng)濟的分析體現(xiàn)出一種徹底的“小農(nóng)經(jīng)濟衰亡論”的觀點，認為土地私有制基礎(chǔ)上的小農(nóng)經(jīng)濟必然會受到大資本生產(chǎn)的排斥，最終走向衰亡。馬克思主義的小農(nóng)理論成為我們認識私有制條件下社會化大生產(chǎn)和資本式經(jīng)營的大農(nóng)業(yè)剝削與掠奪小農(nóng)的理論淵源。

進入20世紀70年代，美國在越南戰(zhàn)爭中的失敗激起了社會學家對東南亞農(nóng)民的關(guān)注。波普金強調(diào)小農(nóng)是精于理性計算的行動者，舒爾茨則認為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的小農(nóng)是一種“理性小農(nóng)”。形式主義范式的小農(nóng)理論將小農(nóng)納入了“經(jīng)濟人”的假設(shè)，認為小農(nóng)是可以通過理性計算和經(jīng)濟選擇做出切合自身利益的經(jīng)濟行為的利潤追求者。蘇聯(lián)的經(jīng)濟學家恰亞諾夫側(cè)重對農(nóng)民的家庭生計模式的分析。恰氏認為通過農(nóng)民農(nóng)場的縱向一體化和合作社道路可以避免資本主義剝削方式。此外，美國學者詹姆斯·斯科特也強調(diào)農(nóng)民家庭不僅僅是一個生產(chǎn)單位，還是一個消費單位。這些研究把經(jīng)濟關(guān)系嵌入到社會關(guān)系之中，體現(xiàn)了一種對價值理性的關(guān)懷和思考，因此偏向?qū)嶓w主義的研究范式。不論形式主義傳統(tǒng)抑或?qū)嶓w主義傳統(tǒng)的小農(nóng)理論都表明小農(nóng)不再只是被剝削者和落后生產(chǎn)方式的代名詞，小農(nóng)自身的穩(wěn)固性和小農(nóng)經(jīng)濟的頑強生命力也越來越受到關(guān)注。

就中國本土理論研究而言，更加重視小農(nóng)經(jīng)濟的穩(wěn)定性及其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會經(jīng)濟中的功能發(fā)揮。黃宗智指出，家庭農(nóng)場經(jīng)濟的“過密化”和“農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化”的生產(chǎn)方式使中國的小農(nóng)經(jīng)濟既沒有衰亡，也沒有朝著資本式農(nóng)業(yè)經(jīng)濟方向發(fā)展，而是維持著低水平的循環(huán)。這種本土性經(jīng)驗研究挑戰(zhàn)了“小農(nóng)經(jīng)濟衰亡論”的預判，呈現(xiàn)出實踐的另一種可能性。改革開放以來，黃宗智進一步提出，中國農(nóng)業(yè)正在進行一場沒有“無產(chǎn)化的資本化”變革，而中國小農(nóng)經(jīng)濟的基本結(jié)構(gòu)由以“半耕半工”為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴鞍牍ぐ敫睘榛A(chǔ)的家庭經(jīng)營形式，這支撐了中國農(nóng)業(yè)的資本化變革。

在中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展背景下，小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的規(guī)?；a(chǎn)要求沖突不斷，但“中國式小農(nóng)經(jīng)濟”的社會功能與經(jīng)濟價值也逐漸受到一些學者的重視。姚洋和賀雪峰等學者認為，中國的小農(nóng)經(jīng)濟在中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與城市化進程中仍然發(fā)揮著強大的經(jīng)濟作用和社會作用，因此沒有理由被拋棄。趙曉峰等人認為通過農(nóng)業(yè)服務(wù)領(lǐng)域的規(guī)模經(jīng)營，和通過加強新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體社會化服務(wù)能力建設(shè)，可以將小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展體系.

從“小農(nóng)經(jīng)濟衰亡論”的理論判斷到強調(diào)“中國式小農(nóng)經(jīng)濟”的功能分析的轉(zhuǎn)變，表明了小農(nóng)經(jīng)濟與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)之間的理論變遷是一個從分離走向融合的過程。在中國農(nóng)村土地集體所有制條件下，作為小農(nóng)經(jīng)濟組織載體的小農(nóng)戶可以實現(xiàn)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機銜接，小農(nóng)經(jīng)濟與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系超越了二元對立格局。

三、小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)關(guān)系研究視角的轉(zhuǎn)換

農(nóng)業(yè)的規(guī)模生產(chǎn)和經(jīng)營一定程度上有利于集中資源，提高農(nóng)業(yè)集約化、現(xiàn)代化程度。然而，一些地方政府推動的規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營失敗的案例引發(fā)了學者們對政府行為的關(guān)注，進而產(chǎn)生了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型研究的國家視角。該研究視角以國家和政府為分析對象，將國家與政府視作農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程的主體之一，探究其運作邏輯和發(fā)展機制，并指出其干預措施的影響與后果。雖然中國現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展迅速，但小農(nóng)經(jīng)濟在某些地區(qū)依然具有頑強的生命力，小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也被實踐證明是符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特性的經(jīng)營模式。持社會視角的學者自下而上分析我國小農(nóng)經(jīng)濟與家庭分散經(jīng)營在中國經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)中發(fā)揮著不可替代的作用小農(nóng)經(jīng)濟在某些地區(qū)依然具有頑強的生命力，小規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也被實踐證明是符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特性的經(jīng)營模式。

（一）農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型研究的國家視角

中央政府大力扶持新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體、強調(diào)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營的背景下，我國大規(guī)模農(nóng)地流轉(zhuǎn)發(fā)展迅速，農(nóng)地利用率和農(nóng)業(yè)機械化、現(xiàn)代化程度顯著提高。然而，一些地方政府通過新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的培育和規(guī)模農(nóng)業(yè)的推進，產(chǎn)生了諸多社會影響，不僅不能合理利用政策資源，使中央政府的政策目標遭到扭曲，而且還損害了小農(nóng)群體在農(nóng)業(yè)中的生產(chǎn)參與和利益共享的權(quán)益。

具體來看，當前的一些地方實踐中，地方政府或受到上級行政壓力，或因為政績考核和官員晉升的動力，或為招商引資發(fā)展本地經(jīng)濟等原因，傾向于通過行政力量的干預培育規(guī)模經(jīng)營主體，進而促進土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模農(nóng)業(yè)的發(fā)展。一些學者將這種實踐邏輯總結(jié)為遵循政治邏輯與“地方治理便利化”的治理邏輯，并認為其存在忽視小農(nóng)戶利益的傾向，使小農(nóng)戶難以有效對接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。政府干預推動的規(guī)模農(nóng)業(yè)引起的社會影響可以概括為以下幾點。首先，存在人為夸大新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體實際經(jīng)營能力的傾向，并出現(xiàn)“壘大戶”等現(xiàn)象，造成國家農(nóng)業(yè)財政資金浪費和農(nóng)業(yè)經(jīng)營效益不佳等問題。其次，大規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營的推進出現(xiàn)農(nóng)業(yè)的資本主義化傾向，產(chǎn)生資本經(jīng)營排斥小農(nóng)的現(xiàn)象，這對我國糧食主權(quán)和食品安全形成隱患；外來資本、地方政府和農(nóng)村能人結(jié)成一種“吸納—依附”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，排擠中堅農(nóng)民和普通農(nóng)戶。最后，在新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體規(guī)模化中，不少研究指出現(xiàn)階段合作組織功能異化等問題。

（二）農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型研究的社會視角

不同于小農(nóng)經(jīng)濟阻礙了中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的觀點，部分學者認為，小農(nóng)經(jīng)濟在中國的社會穩(wěn)定與經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮巨大作用。首先，20世紀80年代以來，中國制造可以占領(lǐng)全球市場有賴于“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”的勞動力再生產(chǎn)模式所提供的大量廉價勞動力。其次，農(nóng)村相對低廉的生活成本和承包地資源，可以為返鄉(xiāng)農(nóng)民工提供生活保障。隨著經(jīng)濟的周期性波動，在經(jīng)濟危機出現(xiàn)時，過剩的城市勞動力往返于農(nóng)村，可以減緩城市就業(yè)壓力，以此維持社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，并促進經(jīng)濟的不斷發(fā)展，避免出現(xiàn)西方國家城市“貧民窟”等問題。因此，“中國式小農(nóng)經(jīng)濟”被視作中國社會結(jié)構(gòu)的“穩(wěn)定器”和中國經(jīng)濟發(fā)展的“蓄水池”。賀雪峰等人認為這是理解中國經(jīng)濟奇跡和中國模式的一個關(guān)鍵因素，對社會結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定具有重要意義。這和姚洋所提出的小農(nóng)經(jīng)濟是一個“無剝奪的積累”類似，都承認小農(nóng)經(jīng)濟會對農(nóng)民起到保護作用。

我國部分學者研究表明，政府推動農(nóng)地流轉(zhuǎn)實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營的方式，難以保障其規(guī)模經(jīng)濟效益。因為規(guī)模經(jīng)濟效益的實現(xiàn)是以通過提高分工效率而實現(xiàn)的，但是農(nóng)地流轉(zhuǎn)受制于中國特殊的人地關(guān)系制約，其流轉(zhuǎn)對象主要是小農(nóng)戶，因此內(nèi)部交易成本的上升會消耗其分工收益規(guī)模經(jīng)濟收益難以保障。除此以外，農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營既無法克服農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的雇工監(jiān)督，也無法較好應(yīng)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)遭遇的自然風險，因此農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營難以保證其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中的收益。當然，我們不能因此否認農(nóng)地規(guī)模流轉(zhuǎn)的積極意義，但是也需要認識到農(nóng)地流轉(zhuǎn)基礎(chǔ)上的農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營側(cè)重于解決“誰來種地”的問題，但是并未解決“如何種地”這一難題。對于同一生產(chǎn)過程中的勞動監(jiān)督、土地租金、勞動力工資等因素對農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營效益的影響，本文將此視作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的社會障礙；而對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中自然環(huán)境和生態(tài)過程的不確定性及其對動植物生長過程的影響，要求有適應(yīng)的農(nóng)耕技術(shù)來應(yīng)對，本文將此視作農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)障礙。小農(nóng)戶家庭經(jīng)營在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域依靠其精耕細作和自我監(jiān)督的特性能夠擁有農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營方式難以達到的效率；而且通過聯(lián)合農(nóng)戶家庭經(jīng)營，既可以組織小農(nóng)戶提高抵御小戶分散經(jīng)營風險的能力，又可以聯(lián)合小農(nóng)戶降低規(guī)模經(jīng)營主體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險。因此，小農(nóng)戶家庭經(jīng)營能夠化解規(guī)模農(nóng)業(yè)在生產(chǎn)中的社會障礙和技術(shù)障礙，最大限度地調(diào)動家庭成員積極性，進行勞動集約化，因此能夠適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

四、小農(nóng)戶有機銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的優(yōu)化路徑

規(guī)模農(nóng)業(yè)的發(fā)展需要聯(lián)合農(nóng)戶家庭經(jīng)營以化解其生產(chǎn)的技術(shù)障礙和社會障礙，然而現(xiàn)階段我國主流的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型道路是通過農(nóng)地流轉(zhuǎn)和培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體等方式推動大規(guī)模農(nóng)業(yè)發(fā)展。從一些地區(qū)來看，將農(nóng)戶家庭經(jīng)營從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中排擠出去后，規(guī)模經(jīng)營主體在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中損失嚴重，甚至最終退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，而在規(guī)模經(jīng)營主體進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域后，農(nóng)民群體出現(xiàn)利益分化，小農(nóng)戶群體的利益空間和發(fā)展空間受到擠壓。這說明，小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的相互疏離難以實現(xiàn)我國的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型。但農(nóng)業(yè)服務(wù)規(guī)?；瘎t是另一種情況，它一方面有助于解決小農(nóng)戶發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)面臨的資金、技術(shù)以及市場等方面的難題，增加小農(nóng)戶的經(jīng)濟收益，另一方面有助于化解規(guī)模農(nóng)業(yè)面臨的生產(chǎn)障礙，實現(xiàn)小農(nóng)戶基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化?；诖?，本文提出促進小農(nóng)戶有機銜接現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的幾條優(yōu)化路徑：

第一，培育新型農(nóng)業(yè)服務(wù)主體，促進農(nóng)業(yè)服務(wù)的規(guī)?；＾r(nóng)業(yè)社會化服務(wù)組織可以為小農(nóng)戶提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)和農(nóng)資、農(nóng)機服務(wù)，培育規(guī)?；男滦娃r(nóng)業(yè)服務(wù)主體，可以充分發(fā)揮小農(nóng)戶生產(chǎn)優(yōu)勢的同時，促進農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)的應(yīng)用，加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展，從而降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，解放農(nóng)村勞動力。

第二，謹慎對待資本下鄉(xiāng)，有選擇地節(jié)制下鄉(xiāng)資本。工商資本進入農(nóng)村應(yīng)該選擇與自身原有資源相匹配的，市場盈利潛能較大且尚處于發(fā)育階段的種養(yǎng)殖環(huán)節(jié)的上游和下游領(lǐng)域。對于關(guān)乎農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全、國家經(jīng)濟與社會穩(wěn)定的領(lǐng)域而言，應(yīng)該限制甚至禁止工商資本，以保障我國的糧食安全和食品主權(quán)，防止外國資本的侵蝕，防止工業(yè)化企業(yè)生產(chǎn)威脅食品安全。在農(nóng)產(chǎn)品的深加工、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等信息資源技術(shù)密集性領(lǐng)域可以適當鼓勵資本進入，提高區(qū)域競爭優(yōu)勢。同時需要注意的是政府不應(yīng)該越位主導資本下鄉(xiāng)，警惕政治邏輯帶來的社會影響，例如對小農(nóng)利益的忽視和對村莊治理難度的加大。

第三，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營。明確農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營不僅局限于土地的規(guī)模經(jīng)營，還包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的規(guī)模供給、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的統(tǒng)一服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品的統(tǒng)一銷售等多種農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的規(guī)?；?jīng)營形式。