日本增加值出口影響因素
——基于MRIO-SDA模型的實證分析

崔 巖，周 曄

(吉林財經(jīng)大學(xué) 國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，吉林 長春 130117)

在經(jīng)濟全球化的今天，一國生產(chǎn)過程中的各個環(huán)節(jié)(包括R&D、加工制造、服務(wù)等各個階段)被大規(guī)模地分散到不同的國家與地區(qū)，從而形成了一個由全部參與國共同創(chuàng)造價值并且獲取利潤的價值鏈形成過程。而各個價值鏈不斷相互交織與融合，最終構(gòu)成了一個全面的、日趨復(fù)雜的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。在這一背景下，隨著中間產(chǎn)品的大規(guī)模跨境交換，使得傳統(tǒng)的貿(mào)易核算方法無法準(zhǔn)確地衡量真實的貿(mào)易利益，因為中間產(chǎn)品既有可能來自于外國，也有可能是由國內(nèi)出口但在外國經(jīng)過加工之后再返回國內(nèi)，在多次的折返過程中會帶來嚴(yán)重的重復(fù)計算問題。日本作為全球貿(mào)易和投資大國，其生產(chǎn)遍布全球，從而導(dǎo)致了大量零部件的多次折返，所以用傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計方法來衡量日本的貿(mào)易利益不可避免地會發(fā)生偏誤?；诖耍疚耐ㄟ^使用“增加值出口”這一概念來測算日本的出口貿(mào)易利益。

“增加值出口”不同于“出口增加值”，后者重在反映一國對增加值貢獻了多少，但未考察經(jīng)由第三國所轉(zhuǎn)移的兩國間價值交換。[1]“增加值出口”往往被看作一國出口過程中的國內(nèi)增加值，分為出口部門增加的直接價值與帶動其他部門間接產(chǎn)生的價值兩部分之和，而傳統(tǒng)的出口統(tǒng)計方法中，沒有將“中間品出口最終返回國內(nèi)的本國份額”和“外國份額”濾去。[2]

近年來， “增加值出口”、“增加值貿(mào)易”方面的實證研究已經(jīng)成為學(xué)界的一個熱點研究領(lǐng)域，但具體的研究方法有所不同。例如Hummels(2001)等使用垂直專業(yè)化率(vss)來測算一國的增加值出口，并指出各國的對外垂直專業(yè)化分工水平持續(xù)上升，該方法簡稱“HIY”方法[3]；劉遵義(2007)使用HIY方法，結(jié)合我國的非競爭型投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表，度量了我國出口部門所形成的國內(nèi)增加值[4]；文東偉、冼國明(2010)利用HIY方法，結(jié)合OECD投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)衡量了我國工業(yè)部門的垂直專業(yè)化分工程度[5]；呂婕(2013)利用HIY方法，結(jié)合我國發(fā)布的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表，測算了我國在同美國的外貿(mào)中，各個制造業(yè)行業(yè)中的出口附加值率。[6]但是不可否認(rèn)的是，HIY方法有其局限性，且假設(shè)過于苛刻[7]，因此測量結(jié)果存在較大偏差。

目前，大多數(shù)學(xué)者需要借助于投入產(chǎn)出方法來開展實證分析。這其中既有利用單區(qū)域投入產(chǎn)出(SRIO，Single-Region Input-Output)框架開展的分析，也有利用多區(qū)域投入產(chǎn)出(MRIO，Multi-Region Input-Output)框架開展的實證分析。SRIO方法的缺陷很明顯，即不能分析國家間在相互貿(mào)易過程中所發(fā)生的中間產(chǎn)品需求、最終產(chǎn)品需求，而這些相互需求是導(dǎo)致一國發(fā)生增加值出口的驅(qū)動。使用此方法進行研究的學(xué)者包括祝坤福(2013)[8]、Koopman(2012)[9]等。與此相對應(yīng)，使用MRIO模型進行實證分析則能夠較好地測度一國的增加值貿(mào)易水平，例如衛(wèi)瑞等(2015)測算了中國自1995～2009年期間所發(fā)生的增加值出口，包括地區(qū)出口額與行業(yè)出口額，并且利用SDA分解技術(shù)研究了影響中國增加值出口變化的九個影響因素[10]；此外，彭水軍等(2015)使用WIOD國際投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，利用MRIO-SDA方法測算了中國在生產(chǎn)側(cè)與消費側(cè)的碳排放量及其變動的影響因素。[11]本文在衛(wèi)瑞(2015)、彭水軍(2015)的研究方法的基礎(chǔ)上，借助于WIOD全球投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，對日本的增加值出口進行測算，包括增加值出口總額、地區(qū)來源、行業(yè)構(gòu)成三個維度；另一方面，使用SDA分解技術(shù)分析日本增加值出口的九個影響因素。

一、數(shù)據(jù)與方法說明

本文所使用的數(shù)據(jù)來自于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(World Input-Output Table)，選取2003、2005、2007、2009年4個年份的數(shù)據(jù)作為研究對象。WIOT提供了包括日本在內(nèi)的40個國家以及1個其余地區(qū)(ROW)的中間投入、最終使用、總產(chǎn)出、附加值等數(shù)據(jù)。各個國家、地區(qū)均擁有35個經(jīng)濟部門，部門代碼從C1至C35；盡管有些部門的總投入數(shù)據(jù)為零，但考慮到數(shù)據(jù)的完整性，以及在計算中間產(chǎn)品直接消耗系數(shù)矩陣時總投入系數(shù)不能為零，所以需要對部門數(shù)據(jù)進行合并。根據(jù)金磚國家發(fā)布的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將部門做如下具體的合并安排：將“紡織原料及紡織制品(C4)”同“皮革/鞋類制品(C5)”合并；“焦炭/精煉石油及核燃料加工(C8)”同“化學(xué)原料及化學(xué)制品(C9)”合并；“汽車/摩托車銷售和維修/燃料銷售(C19)”同“除汽車/摩托車外的商品批發(fā)/代理銷售(C20)”、“除汽車/摩托車外的商品零售業(yè)(C21)”、“陸地運輸業(yè)(C23)”、“水上運輸業(yè)(C24)”、“航空運輸業(yè)(C25)”、“其他輔助性運輸業(yè)(C26)”合并；“公共管理/國防及社會保障(C31)”同“教育(C32)”、“醫(yī)療衛(wèi)生與社會合作(C33)”、“其他社會/社區(qū)與個人服務(wù)(C34)”、“有雇傭人員的家庭服務(wù)(C35)”合并，這樣就將35個部門減少為23個部門。鑒于WIOT數(shù)據(jù)庫同時發(fā)布了以當(dāng)年價格為基準(zhǔn)與以前一年價格為基準(zhǔn)的MRIO投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，因此可通過相鄰年份的數(shù)據(jù)逆向回推，將所有年份的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為以2003年作為基期價格的數(shù)據(jù)，以此剔除通貨膨脹的影響。

(一)MRIO模型說明

假設(shè)有n(n=41)個國家或地區(qū)，每個國家有m(m=23)個部門，另外，用xij表示國家j最終需求所引發(fā)的國家i的產(chǎn)出列向量，其中xii表示國家i的最終需求所引發(fā)的國內(nèi)產(chǎn)出列向量；Aij是以方陣表示的國家j對國家i的中間產(chǎn)品直接消耗系數(shù)矩陣，反映不同國家間中間產(chǎn)品相互使用格局；yij表示國家j對國家i生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的最終需求列向量(包括家庭最終消費支出、服務(wù)于家庭的非營利組織最終消費支出、政府最終消費支出、毛固定資本形成以及存貨調(diào)整)，即國家i對國家j的最終產(chǎn)品出口。如下式：

(1)

用矩陣表示為X=AwX+Y，進一步可得：X=(I-Aw)-1Y=LwY，其中Lw為世界的里昂剔夫逆矩陣。如果考慮到國別的影響，可以用向量Xir來表示國家r最終需求在國家i所引發(fā)的產(chǎn)出列向量，即Xir=AwXir+Yir，由此可以求解出i國受r國最終需求所引發(fā)的產(chǎn)出列向量Xir，而Xir僅僅為總產(chǎn)出列向量X的一部分。為了方便起見，可以假定日本為國家1，因此由國家r所引起的日本產(chǎn)出列向量為X1r(r≠1)，假設(shè)行向量v=(v1，v2，…，vn)′表示包含所有國家所有部門的增加值率列向量，即單位產(chǎn)出創(chuàng)造的增加值，用v1=(v1，0，…，0)′來表示只含有日本各部門的增加值率、其余國家對應(yīng)增加值率均為0的列向量；同理，國家r增加值率向量為vr=(0，…，vr，…，0)′。所以，國家r在日本創(chuàng)造的增加值記為：

(2)

即可計算出來自日本第j部門的增加值出口額。

(二)SDA結(jié)構(gòu)分解方法說明

為了更好地分析日本增加值出口發(fā)生變化的原因，需要對增加值出口的計算公式進行結(jié)構(gòu)分解，即SDA方法。將日本增加值出口在t-1期至t期的變化表示為：

(3)

另外將日本的全部最終外需向量記為y1w=(P°Q)·S，其中P(943╳1)為對日本各行業(yè)外部需求的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)列向量；Q(943╳1)為外部需求來源的地區(qū)分布列向量，是由41個不同的向量 ηr堆疊而成；而標(biāo)量S反映的則是日本的全部外需規(guī)模，即y1w向量中所有元素的總和。

(4)

表1 SDA分解結(jié)果

二、日本增加值出口的地區(qū)分布與行業(yè)分布

如表2所示，在2003～2009年期間，日本的增加值出口總額呈現(xiàn)出先增后減的態(tài)勢，即從2003年的4357.38億美元增加至2007年的6681.12億美元，增幅達到53.33%；而當(dāng)2008年席卷全球的國際金融危機爆發(fā)之后，日本的增加值出口總額受此影響，又降至2009年的4615.52億美元，降幅達到30.93%。這反映出日本作為典型的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟體，對于外部需求的依賴度較高，同時受到國際市場波動的影響比較大；除此之外，日本作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)大國，憑借其出口的高技術(shù)產(chǎn)品積累了巨額的產(chǎn)品附加值，這可以從日本增加值出口的絕對規(guī)模上看出。

(一)增加值出口的地區(qū)分布

日本的增加值出口主要面向發(fā)達國家和地區(qū)，但對于新興市場的出口比重也在逐步提高。從表2中可以看出，日本增加值出口前六位經(jīng)濟體分別為美國、中國、韓國、中國臺灣、德國、英國， 2009年對這六大經(jīng)濟體的增加值出口占日本增加值出口總額的比重高達52.94%。從地區(qū)來看，來自東亞、歐盟、北美、亞太的比重非常高，平均值分別為：23.09%、15.64%、28.58%、56.38%；另外對于印度、印尼、俄羅斯、土耳其等新興經(jīng)濟體的比重也增長較快，比重平均為20.74%。

表2日本增加值出口的地區(qū)分布(單位：百萬美元，%)

注：(1)亞太地區(qū)成員主要包括美國、中國、印尼、韓國、澳大利亞、加拿大、墨西哥、俄羅斯、中國臺灣；(2)東亞地區(qū)成員主要包括：中國、韓國、中國臺灣；(3)歐盟成員主要包括：奧地利、比利時、保加利亞、塞浦路斯、捷克、德國、丹麥、西班牙、愛沙尼亞、芬蘭、法國、英國、希臘、匈牙利、意大利、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、馬耳他、荷蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、瑞典；(4)新興經(jīng)濟體成員包括：金磚四國加上墨西哥、土耳其、印尼。

(二)增加值出口的行業(yè)來源

表3日本增加值出口的行業(yè)來源(單位：億美元，%)

日本增加值出口的主要行業(yè)來源既有服務(wù)業(yè)部門，也有制造業(yè)部門。如表3所示，在服務(wù)部門中貢獻最大的部門是貿(mào)易與運輸服務(wù)業(yè)，其增加值出口規(guī)模及對增加值出口額的貢獻在2003年時達到938.99億美元和21.55%，即有五分之一的增加值出口源自該部門；到了2007年，增加值出口額達到1241.74億美元，所占比重為18.59%，該期間的增長幅度達到32.24%。另外設(shè)備租賃業(yè)、金融業(yè)對日本增加值出口的貢獻也較大，2009年增加值出口額分別達到了404.34億美元、162.58億美元，所占比重分別為8.76%、3.52%。另一方面，作為傳統(tǒng)的制造業(yè)大國，日本制造業(yè)部門對增加值出口的貢獻也很大，主要集中于石油化工、金屬制品、機械設(shè)備制造、電氣和光學(xué)設(shè)備制造、交通運輸設(shè)備制造等5個部門，其中石油化工部門增加值出口所占比重平均為7.09%，金屬制品部門平均為8.03%，機械設(shè)備制造平均為6.43%，電氣/光學(xué)設(shè)備制造平均為18.82%，交通運輸設(shè)備制造平均為11.60%。以上幾個部門均是日本參與全球價值鏈水平較高的部門，而且是技術(shù)和知識密集型部門，部門附加值率較高，且對國外需求的依存度也較高。

三、日本增加值出口變化的SDA結(jié)構(gòu)分析

在分析了日本增加值出口的地區(qū)分布與行業(yè)來源之后，我們需要進一步使用SDA方法對其增加值出口變化進行結(jié)構(gòu)分解，這樣可以更好地分析其增加值出口變化背后的驅(qū)動因素都有哪些。本文選取2003～2005年、2005～2007年、2007～2009年三個時間段進行階段性分析，具體分解結(jié)果如表4所示。

表4日本增加值出口變動的SDA分解結(jié)果(單位：%)

注：百分比指的是該項因素所引起日本增加值出口的變化，占本階段日本增加值出口總額的比重。

根據(jù)表4的結(jié)果，進一步對主要影響因素進行分析：

1.國內(nèi)增加值系數(shù)效應(yīng)。日本國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)增加值系數(shù)效應(yīng)對增加值出口的影響較大，特別是在金融危機之前的兩個階段，該影響因素發(fā)揮了非常顯著的積極效應(yīng)，導(dǎo)致兩階段增加值出口的平均增長率為19.54%；在2008年金融危機爆發(fā)之后，由于日本經(jīng)濟受到危機的影響，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)量減少、利潤下降、失業(yè)率上升，進而造成主要行業(yè)的增加值率下降，其影響程度達到8.31%。

2.國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。該效應(yīng)對日本增加值出口產(chǎn)生了消極的影響，而且影響效果較為強烈，例如在2003～2005年期間，該效應(yīng)導(dǎo)致日本增加值出口下降了19.55%，接近五分之一。這符合理論上的假設(shè)，即國內(nèi)經(jīng)濟部門的聯(lián)系越緊密，就會將更多的增加值留在國內(nèi)，對外出口的增加值必然減少。日本的國內(nèi)生產(chǎn)體系相對封閉，生產(chǎn)中所使用的中間產(chǎn)品零部件均來自于國內(nèi)，因此會造成增加值出口的下降。

3.前向國際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。前向國際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是導(dǎo)致日本增加值出口變動的一個主要因素，尤其是在2007～2009年期間導(dǎo)致增加值出口下降了69個百分點。這表明日本作為對外直接投資大國，其生產(chǎn)遍布全球，而由于其產(chǎn)品以高技術(shù)產(chǎn)品、知識密集型制成品為主，對零部件等中間產(chǎn)品的需求較高，所以導(dǎo)致日本會通過貿(mào)易的渠道出口大量高附加值的零部件，從而導(dǎo)致增加值出口的顯著增長。

4.外需規(guī)模效應(yīng)。外國最終需求規(guī)模的效應(yīng)是導(dǎo)致日本增加值出口發(fā)生變動的最主要影響因素，影響方向正相關(guān)。在前兩個階段其影響程度分別為44.65%、23.15%；盡管遭遇了2008年金融危機的影響，但伴隨著2009年全球經(jīng)濟復(fù)蘇以及對日本高端產(chǎn)品的剛性國際需求，使得外需規(guī)模效應(yīng)仍然并未發(fā)生預(yù)期負面影響，影響程度僅僅為0.85%，并且對增加值出口發(fā)揮了積極影響，這同時也說明了日本增加值出口易受國際需求波動的影響。

5.外國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。該效應(yīng)的影響程度也較大，其中在2003～2005年、2007～2009年兩個階段的影響均為負，說明隨著外國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的加強，必然會減少外國同日本和其他國家間的經(jīng)濟互動，從而通過中間產(chǎn)品(零部件)貿(mào)易的形式減少同日本的經(jīng)濟聯(lián)系，對日本增加值出口產(chǎn)生直接或間接的負向影響。而在2005～2007年期間，該效應(yīng)的影響為15.33%，與理論預(yù)期相反，其可能的原因在于日本在對外投資過程中，對外國的經(jīng)濟滲透較高，從而在外國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中得到了更大的利益。

6.外國需求來源地效應(yīng)。在需求效應(yīng)中，外需來源地效應(yīng)也產(chǎn)生了較大的積極影響。在金融危機期間，該效應(yīng)造成日本增加值出口下降了28.98%。這也表明全球范圍內(nèi)由于發(fā)達經(jīng)濟體經(jīng)濟增速放緩，而發(fā)展中國家特別是新興經(jīng)濟體、金磚國家的經(jīng)濟提速所造成的對日本產(chǎn)品的需求影響非常顯著，因為這意味著日本對外出口市場的多元化程度進一步提高，從而導(dǎo)致日本出口對傳統(tǒng)出口目的地依存度下降，使得日本的出口更具彈性，這會導(dǎo)致日本增加值出口的上升。

7.其他效應(yīng)。外國國家間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響同樣較大，其主要體現(xiàn)了全球產(chǎn)業(yè)分工的格局和全球價值鏈的形成和完善，而在此過程中必然會涉及到日本的生產(chǎn)和附加值提升，這也更加體現(xiàn)出日本在全球的分工水平和價值鏈地位都非常重要，其零部件廣泛地滲透至國際分工格局之中。近些年一些地區(qū)經(jīng)貿(mào)協(xié)定則可能會加強地區(qū)國家間的關(guān)聯(lián)，從而造成日本零部件出口的變化。而產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng)則從另外一個方面印證了日本在全球價值鏈中的高端地位，這是因為伴隨需求結(jié)構(gòu)的調(diào)整和高附加值化趨勢，必然會對產(chǎn)品的要求越來越高，而日本產(chǎn)品的競爭力非常強，能夠適應(yīng)國際市場需求的變化，從而導(dǎo)致其增加值出口上升。后向國際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的影響則非常小，比重平均不足1%，這是因為日本作為技術(shù)大國，其零部件使用大多來自國內(nèi)，基本不從國外采購。

四、結(jié)論與啟示

通過上述實證分析，本文得出了以下三點結(jié)論與啟示：

1.從2003～2009年情況來看，日本的增加值出口規(guī)?？傮w上呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢，只是由于受到國際金融危機的沖擊[12]，才使得增加值出口額出現(xiàn)了一定程度的下降，這反映出增加值出口容易受到國際市場需求波動的影響。從增加值出口的地區(qū)分布來看，日本對于東亞、北美和亞太地區(qū)的出口集中度要更高一些，這反映出當(dāng)前世界經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域一體化趨勢日漸增強，也就是對日本周邊國家的經(jīng)濟關(guān)聯(lián)度更高；另外，隨著新興市場國家的崛起，其工業(yè)化進程和收入水平的提高導(dǎo)致了對日本高端零部件、設(shè)備和最終消費品的進口需求增加。從國別角度來看，由于日本出口的產(chǎn)品以高技術(shù)含量、高附加值制成品為主，所以其出口目的地仍以發(fā)達國家為主。這對于中國而言很值得借鑒：中國應(yīng)該在提高增加值出口總額的同時，積極地推動出口市場的多元化、分散化，避免出口風(fēng)險過于集中；應(yīng)通過簽訂雙邊與區(qū)域自貿(mào)協(xié)定的方式來增加經(jīng)貿(mào)對象，積極推動“一帶一路”等國際合作的進程。

2.從日本增加值出口的行業(yè)來源角度看，傳統(tǒng)的技術(shù)密集型制造行業(yè)(如石油化工、機械設(shè)備制造、電氣和光學(xué)制品、運輸設(shè)備制造等)對增加值出口的貢獻很高，這是由日本技術(shù)大國的地位所決定的；而另一方面，隨著日本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的“軟化”，導(dǎo)致日本服務(wù)業(yè)的國際化程度和競爭力提高，使得其在承接國際服務(wù)外包方面的優(yōu)勢顯著提升；而以金融、貿(mào)易與運輸、設(shè)備租賃為主要來源的部門，均是知識密集型服務(wù)部門。對于中國來說，應(yīng)該抓住這一機遇。中國作為制造業(yè)大國，應(yīng)通過走差異化路線，在保持中低端制成品出口利潤的同時，努力提高高技術(shù)制成品的增加值出口；此外，更要加強生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開放和效率的提升，從而為我國的增加值出口尋找新的可行路徑。

3.從SDA的分解結(jié)果來看，日本增加值出口變動的原因是多方面的，而且發(fā)揮積極效應(yīng)的影響因素非常多，包括增加值系數(shù)效應(yīng)、前向國際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、外國國家間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等，這說明日本參與國際分工的水平非常高，尤其是其高精密度的零部件出口和使用率在國際分工中占據(jù)很高的比重；而日本國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)則發(fā)揮了一定的消極效應(yīng)，這與日本的“產(chǎn)業(yè)空心化”不無關(guān)系，也就是伴隨著日本制造業(yè)的海外轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致其在日本國內(nèi)所創(chuàng)造的新增附加值十分有限，從而造成增加值出口的下降。對于我國來說，必須修煉好“內(nèi)功”，在提高產(chǎn)品增加值率的同時，更要加強產(chǎn)品的市場導(dǎo)向性，以及積極開拓海外出口市場，從而提高產(chǎn)品出口的適應(yīng)性和需求彈性，這樣才能提高在全球價值鏈條上的地位。