創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響

李蘭

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);面板模型

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年10月18日

一、引言

目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)放緩。面對(duì)產(chǎn)能過剩、環(huán)境污染、資源緊縮等壓力不斷增加的局面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)必須要實(shí)現(xiàn)從規(guī)模型、速度型的粗放式增長(zhǎng)到質(zhì)量型效率型的集約式增長(zhǎng)，從中國(guó)制造到中國(guó)創(chuàng)造的增長(zhǎng)，這種增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變就必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提出新的要求，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨巨大壓力。傳統(tǒng)的以資源、環(huán)境和效率為代價(jià)的增長(zhǎng)方式已經(jīng)不再適合我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)急需以創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，以技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，轉(zhuǎn)變我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?jiǎng)恿?。近幾年來，?guó)家正在大力推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)施戰(zhàn)略，創(chuàng)新投入力度不斷加強(qiáng)，創(chuàng)新投入在量和質(zhì)上的不斷提高是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。

關(guān)于創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量研究，這些研究可以從理論層面和實(shí)證層面進(jìn)行區(qū)分。關(guān)于理論研究，熊彼特首先明確提出創(chuàng)新概念。在熊彼特之后，技術(shù)創(chuàng)新理論得到發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新逐漸走向成熟。Authur認(rèn)為，創(chuàng)新提高了企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益，使得收益遞增，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。Montobbio強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新形成企業(yè)不同的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得企業(yè)得以生存發(fā)展。王元地認(rèn)為創(chuàng)新投入主要通過提高技術(shù)水平、發(fā)明新產(chǎn)品，改變需求結(jié)構(gòu)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Tilman Altenburg等認(rèn)為加大創(chuàng)新投入和引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新可以縮小發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，使得發(fā)展中國(guó)家得到快速發(fā)展。關(guān)于實(shí)證方面的研究，付宏等通過靜態(tài)和動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型驗(yàn)證了創(chuàng)新資金和人員投入及其效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響。王鵬等通過實(shí)證表明區(qū)域創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在互動(dòng)因素。王海兵等利用面板誤差修正模型和面板協(xié)整分析創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的長(zhǎng)短期的相互作用有著差異化的特征，在長(zhǎng)期關(guān)系中創(chuàng)新對(duì)結(jié)構(gòu)的作用顯著為正;在短期中，恰好相反。

上述文獻(xiàn)主要集中在創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的意義和實(shí)證研究方面，較少分析了創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論模型和影響機(jī)制，并且鮮有文獻(xiàn)從區(qū)域進(jìn)行分析。

二、創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制

創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要推動(dòng)力，它促進(jìn)了技術(shù)水平的提高，帶來了新產(chǎn)品、新工藝，創(chuàng)造了新的生產(chǎn)活動(dòng)，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)產(chǎn)生影響。這種影響機(jī)制在以下幾個(gè)方面體現(xiàn)：首先，創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)生改變。創(chuàng)新突破了傳統(tǒng)的技術(shù)水平，使得一部分產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)效率得到大大提高，短期內(nèi)獲得壟斷效應(yīng)，從而能獲得超額收益。產(chǎn)品供求會(huì)發(fā)生變化，最后影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);其次，創(chuàng)新會(huì)使得需求結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。技術(shù)的進(jìn)步使得在原有技術(shù)上不可行的需求因?yàn)樾录夹g(shù)變?yōu)榭尚?，這時(shí)就產(chǎn)生了新的需求，潛在需求壓力會(huì)促使新產(chǎn)品的研發(fā)或?qū)υ挟a(chǎn)品進(jìn)行更新改造。需求結(jié)構(gòu)的升級(jí)會(huì)引起新部門或新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生，舊部門或產(chǎn)業(yè)的衰落，這種產(chǎn)業(yè)鏈的改變帶動(dòng)了關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展;最后，創(chuàng)新會(huì)改變產(chǎn)品的生命周期。重大創(chuàng)新可以開辟全新的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域，原有部門相較于新部門來說，技術(shù)落后、生產(chǎn)效率低下。因此，原有部門被逐漸淘汰，大大縮短了他們的生命周期，加速了產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)的變化。在新產(chǎn)業(yè)形成的過程中，創(chuàng)新通過產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)進(jìn)行擴(kuò)散，帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)演進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。

三、實(shí)證分析

本文從創(chuàng)新資本投入的視角，選取了外商直接投資，金融發(fā)展、固定資產(chǎn)投資、人均收入水平、對(duì)外貿(mào)易和R&D經(jīng)費(fèi)投入等六個(gè)因素，對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響進(jìn)行實(shí)證研究，其中R&D經(jīng)費(fèi)為創(chuàng)新資本投入的變量。建立實(shí)證模型如下：

（一）變量說明和數(shù)據(jù)來源

1、因變量TS為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)。一般來說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)可以用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重、非農(nóng)業(yè)占比等指標(biāo)來衡量。本文借鑒徐德云提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)來測(cè)定各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)有一個(gè)主要的特征就是第一產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比值下降，第三產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比值上升，因此可以用指標(biāo)TS=Y1+2Y2+3Y3來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。其中，Y1、Y2、Y3分別表示第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重。TS的最小值為1，最大值為3。TS值越小，代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越低。

2、自變量RD為R&D經(jīng)費(fèi)投入，R&D經(jīng)費(fèi)代表創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入，是影響創(chuàng)新活動(dòng)的重要因素，將各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入占本省GDP的比重作為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的衡量指標(biāo)。

3、自變量FDI為外商直接投資指標(biāo)，本文采用各省份實(shí)際利用外資來衡量，用各地區(qū)實(shí)際利用外資占本省GDP的比重作為衡量指標(biāo)。

4、自變量FIN為金融發(fā)展程度指標(biāo)，用各省金融機(jī)構(gòu)年末存貸款余額占GDP的比重來衡量的。

5、自變量FIX為固定資產(chǎn)投資指標(biāo)，用地區(qū)固定資產(chǎn)投資來表示，為了剔除價(jià)格因素的影響，利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)以2006年為基期進(jìn)行平減。

6、自變量PGDP是各省人均GDP，可以用各省實(shí)際GDP除以各省人口總數(shù)來測(cè)度。

7、自變量OPEN是對(duì)外開放程度，本文用進(jìn)出口總額占GDP比重來衡量。

本文選取了2006～2016年我國(guó)30個(gè)省市的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析（西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失予以剔除）。以上所有數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)金融統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）多重共線性分析。本文利用方差膨脹因子（VIF）檢驗(yàn)對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)的多重共線性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，指標(biāo)變量中最大的VIF的值為3.68，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于10，表明本文各指標(biāo)變量間不存在多重共線性。

（三）實(shí)證分析結(jié)果。為了驗(yàn)證創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的效應(yīng)，我們選取了2006～2016年中國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)加以驗(yàn)證，并對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果加以分析。為消除異方差的影響和保持?jǐn)?shù)據(jù)平穩(wěn)性，對(duì)模型中的變量進(jìn)行對(duì)數(shù)變換處理。利用stata軟件在對(duì)上述數(shù)據(jù)處理和控制變量選取的基礎(chǔ)上，首先使用混合回歸、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型等對(duì)模型進(jìn)行分析。利用LM檢驗(yàn)和豪斯曼檢驗(yàn)來判斷應(yīng)該選擇混合效應(yīng)回歸、隨機(jī)效應(yīng)回歸還是固定效應(yīng)回歸。LM檢驗(yàn)的P值小于0.05表明固定效應(yīng)優(yōu)于混合效應(yīng)模型，而豪斯曼的檢驗(yàn)結(jié)果表明固定效應(yīng)優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型。因此，本文針對(duì)固定效應(yīng)模型的實(shí)證結(jié)果展開分析。實(shí)證結(jié)果見表1第（1）列。另外，表1中第（2）～（4）列是利用固定效應(yīng)分析了我國(guó)東中西三個(gè)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。（表1）

從實(shí)證結(jié)果可以看出，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有明顯的促進(jìn)作用，當(dāng)創(chuàng)新投入提高1%時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平將提高0.1129%。這意味著我國(guó)可以加大創(chuàng)新投入促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。在控制變量中，金融發(fā)展水平、固定資產(chǎn)投入和對(duì)外開放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的推動(dòng)作用，并且金融發(fā)展水平的推動(dòng)作用最大，金融發(fā)展水平每提高1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平就會(huì)提高0.2561%，這可能是因?yàn)榻鹑诎l(fā)展水平通過影響信貸市場(chǎng)和資本市場(chǎng)從而影響資本的重新配置，最后影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。固定資產(chǎn)投入和對(duì)外開放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)也具有顯著的促進(jìn)作用。

從區(qū)域?qū)用婷姘鍞?shù)據(jù)的固定效應(yīng)分析結(jié)果來看，創(chuàng)新投入在東中西部對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響并不一樣。只有東部地區(qū)的創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)通過了顯著性檢驗(yàn)，中部和西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響并不顯著。東部地區(qū)創(chuàng)新投入每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)就增加0.3091%。

通過以上實(shí)證結(jié)果分析可知：創(chuàng)新投入對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有積極的正效應(yīng)，但是對(duì)于不同區(qū)域有不同的影響，東部地區(qū)可以通過加大創(chuàng)新投入來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí);中部地區(qū)則可以通過提高對(duì)外開放水平來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。

（四）面板的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了保證前文研究結(jié)果的可靠性，接下來用各省第二、第三產(chǎn)業(yè)增加值之和占總產(chǎn)出的比值替代TS在全國(guó)層面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方向和顯著性水平均未發(fā)生變化，仍表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)作用。另外，其他控制變量的估計(jì)結(jié)果與原模型的實(shí)證結(jié)果具有較大的相似性。由此可以證明前文得出的結(jié)論具有穩(wěn)健性，可以支持本文的研究結(jié)論。（表2）

四、結(jié)論及建議

本文在回顧并梳理創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從整體和區(qū)域兩個(gè)視角就創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響進(jìn)行實(shí)證分析。本文得出如下結(jié)論：從全國(guó)角度來看，創(chuàng)新投入對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有明顯的積極作用;從區(qū)域角度來看，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在差異。根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出以下相關(guān)建議：

（一）強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制體制。要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高價(jià)值鏈地位，就要優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，培養(yǎng)具有持久創(chuàng)新的體制。一是建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。企業(yè)作為研發(fā)的主要力量，在資源合理配置、減少和分散風(fēng)險(xiǎn)方面具有政府不可比擬的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)企業(yè)應(yīng)提高轉(zhuǎn)化效率，使得研發(fā)成果能順利轉(zhuǎn)化;二是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制還不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度更是欠缺，侵權(quán)事件屢屢發(fā)生，極大地傷害了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性;三是構(gòu)建多維度的創(chuàng)新系統(tǒng)?！耙M(jìn)來”和“走出去”戰(zhàn)略使得中國(guó)和世界的發(fā)展融為一體，產(chǎn)業(yè)升級(jí)要在整合傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，建立多維度、多層次的協(xié)同創(chuàng)新體系。

（二）實(shí)行因地施政政策，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同發(fā)展。就產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素來說，創(chuàng)新投入、經(jīng)濟(jì)水平、外商直接投資、金融發(fā)展水平、固定資產(chǎn)投資和對(duì)外開放程度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響在東中西部地區(qū)呈現(xiàn)較大的差異性。因此，我們要因地制宜，采取針對(duì)性的措施和政策，以最大限度地激發(fā)這些因素在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中的積極影響。如，增加創(chuàng)新投入，提高自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理配置;加大開放力度，合理引導(dǎo)外資流向，逐步增加我國(guó)中西部地區(qū)的外資比重，實(shí)現(xiàn)外資由東向西的有效轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)可持續(xù)地發(fā)展。

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