版權(quán)保護強度與圖書出版產(chǎn)業(yè)效益的宏觀關(guān)系研究

□文│徐立萍

（作者單位：上海出版印刷高等?？茖W(xué)校）

版權(quán)保護與文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力密切相關(guān)，是增強文化創(chuàng)新能力、促進版權(quán)產(chǎn)業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的有力保障。近年來，出版產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，成為文化產(chǎn)業(yè)新的經(jīng)濟增長點。[1]伴隨著出版形式的多樣化以及人們對版權(quán)保護認知的逐漸加強，版權(quán)糾紛、侵權(quán)案件屢有發(fā)生。因而近年來，有關(guān)版權(quán)保護制度對作品創(chuàng)作、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長等方面的影響成為版權(quán)和經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的研究熱點。

在當(dāng)前出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境下，針對我國版權(quán)保護強度的觀點主要分為兩類：一類認為，現(xiàn)有版權(quán)保護強度過高，與我國生產(chǎn)力發(fā)展現(xiàn)狀不協(xié)調(diào)，會抑制產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟增長，甚至在有些方面會出現(xiàn)負面影響。另一類認為，我國目前的版權(quán)保護強度過低，不能合理地平衡創(chuàng)作者利益和社會利益，不利于激勵創(chuàng)新，長此以往會使出版產(chǎn)業(yè)核心競爭力下降，缺少活力，阻礙出版產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。[2]如何實施有效的版權(quán)保護措施使產(chǎn)業(yè)效益最大化成為一個亟待解決的現(xiàn)實問題。要通過實施合理有效的版權(quán)保護策略，實現(xiàn)促進出版產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的目的，就必須深入研究版權(quán)保護強度與出版產(chǎn)業(yè)效益之間的關(guān)系，為政策制定、策略選擇提供可靠依據(jù)。要厘清版權(quán)保護強度與出版產(chǎn)業(yè)效益之間的關(guān)系，就必須掌握當(dāng)前版權(quán)保護強度與出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，用量化的方式對二者進行表征，采用對比分析方法，研究二者之間的宏觀關(guān)系。

一、研究背景

1991年，我國著作權(quán)立法。2001年，我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）。自加入WTO后，受國際環(huán)境影響，我國版權(quán)立法、執(zhí)法均發(fā)生了較大的變化，相關(guān)法律體系已經(jīng)相當(dāng)完備，法制化程度達到了一定的水平。與此同時，經(jīng)濟條件、社會環(huán)境及國際監(jiān)督等已經(jīng)滿足開展知識產(chǎn)權(quán)保護研究的必備條件。[3]如果整個版權(quán)保護立法環(huán)境得到改善，出版產(chǎn)業(yè)大力發(fā)展，版權(quán)保護相關(guān)數(shù)據(jù)和出版產(chǎn)業(yè)效益相關(guān)數(shù)據(jù)能更為準(zhǔn)確地反映實際情況。鑒于此，本文研究采用1991～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)。

二、我國版權(quán)保護強度有待提高

版權(quán)保護是與法律體系、司法保護能力、執(zhí)法力度、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會意識以及國內(nèi)外監(jiān)督等共同相關(guān)的復(fù)雜問題，量化表征版權(quán)保護強度必須在綜合考慮各個相關(guān)因素的前提下，選取測評指標(biāo)，以確保量化測評結(jié)果的全面性和有效性。[4]

1.測評方法

在深入研究知識產(chǎn)權(quán)及版權(quán)保護量化測評相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，將量化測評版權(quán)保護強度的指標(biāo)分為版權(quán)保護立法強度測評指標(biāo)和版權(quán)保護執(zhí)法強度測評指標(biāo)兩部分，二者共同作用綜合測評版權(quán)保護強度，反映版權(quán)保護的實際水平，測算方法如公式（1）所示。[5]

其中，版權(quán)保護立法強度選取彭輝、姚頡靖等人研究中的七個指標(biāo)，[6]由版權(quán)保護期限、保護范圍、保護客體、專有權(quán)范圍、國際條約成員國、權(quán)利限制及執(zhí)行機制7個指標(biāo)因子構(gòu)成，每個指標(biāo)滿分為1，立法保護強度等于每個立法保護指標(biāo)分值之和，其分值介于0和7之間，計算方法如公式（2）所示。[7]

版權(quán)保護執(zhí)法強度在國家層面上進行測量，為了與之前研究一致且與已有針對其他國家的相關(guān)研究成果作橫向比較，選取司法保護水平、行政保護水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會公眾意識和國際監(jiān)督制衡5個指標(biāo)，計算方法如公式（3）所示。[8]

2.測評結(jié)果與分析

在我國版權(quán)保護強度測評中，本研究選取來源于國家統(tǒng)計局、國家版權(quán)局、全國新聞出版統(tǒng)計網(wǎng)、中國出版年鑒、中國律師年鑒的數(shù)據(jù)，采用公式（1）（2）（3）方法，對我國1991～2016年版權(quán)保護立法強度、執(zhí)法強度及版權(quán)保護強度進行測評，結(jié)果如表1所示。

立法強度測評結(jié)果分析。版權(quán)保護立法強度與我國版權(quán)立法歷程息息相關(guān)。表1所示測評結(jié)果顯示，我國立法保護強度1991～1992年為3.1154，1993～2001年為3.5440，2002～2007年為5.6190，2008～2016年為5.9047，呈階段性變化，關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折年為1991年、2001年和2008年，與我國版權(quán)保護立法進程保持一致。

1991年6月1日起，我國正式實施新中國成立以來的第一部著作權(quán)法《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）；同年，國務(wù)院批準(zhǔn)《計算機軟件保護條例》。[9]因而，1991年對于版權(quán)保護來說是具有時代意義的一年，版權(quán)保護相關(guān)立法使文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán)以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益開始受到法律保護，為鼓勵有益于社會主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮提供了法律法規(guī)依據(jù)，標(biāo)志著中國版權(quán)保護制度的確立。2001年，我國加入WTO，并對《著作權(quán)法》進行第一次修訂，在版權(quán)保護范圍、保護客體、專有權(quán)范圍等方面都有所修改。同年，我國成為《TRIPS協(xié)議》成員國。這些變化進一步提高了我國立法保護強度。2008年，我國成為《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》成員國，同時成立了相關(guān)行業(yè)協(xié)會，加強了版權(quán)保護行業(yè)監(jiān)督。

測評結(jié)果與現(xiàn)實的一致性，驗證了測評方法的有效性。

執(zhí)法強度測評結(jié)果分析。版權(quán)保護執(zhí)法強度對每個因素的表征方式在知識產(chǎn)權(quán)學(xué)界有較為一致的共識，分別采用每萬人律師占有率、立法時間年限/30、人均GDP、成人識字率及是否是與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議成員國（TRIPS）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國（WIPO）和聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織成員國（UNESCO）來度量。

表1 1991～2016年我國版權(quán)保護強度測評

由國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)直接或間接計算可知，1991～2016年，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值從22005.60億元增長至743585.50億元，平均年增長率為15.33%。[10]人口識字率從79.00%增長至94.72%（即成人識字率是指全國15歲以上的人口中識字者的百分比，計算方法為：成人識字率=1-抽樣15歲以上文盲人口/抽樣總?cè)丝冢?。[11]每萬人中從業(yè)律師人數(shù)從1991年的0.36人發(fā)展到2016年的2.35人。[12]從這三方面數(shù)據(jù)可以看到，我國版權(quán)保護執(zhí)法強度相關(guān)環(huán)境逐年得到改善，執(zhí)法強度得到有效提高。

版權(quán)保護強度現(xiàn)狀分析。從立法保護強度和執(zhí)法保護強度測評結(jié)果來看，自1991年我國《著作權(quán)法》實施以來，我國版權(quán)保護強度相關(guān)因素顯著提高，那么，是否我國版權(quán)保護強度目前已達到了較高水平，應(yīng)適度放緩呢？表1數(shù)據(jù)顯示，2015年我國版權(quán)保護強度為4.8470，低于彭輝等研究成果中所列2008年國際58個國家版權(quán)保護強度的平均水平；[13]2016年我國版權(quán)保護強度為4.9206，較2015年有所提升，但也僅僅達到10年前世界版權(quán)保護強度的平均水平。就世界整體水平來說，目前我國版權(quán)保護強度仍處于較低水平，需不斷努力改善版權(quán)保護的相應(yīng)條件，進一步提高版權(quán)保護強度。

三、圖書出版產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?/h2>

開展版權(quán)保護強度與圖書出版產(chǎn)業(yè)效益關(guān)系研究，需要通過數(shù)據(jù)量化的方式深入分析我國圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，如果產(chǎn)業(yè)已經(jīng)處于低迷萎縮期，僅依靠改變版權(quán)保護環(huán)境是很難實現(xiàn)促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的，在這種情況下，開展此項研究的必要性還有待考察。因此必須對我國圖書出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進行研究。

我國出版業(yè)自21世紀(jì)初期開始進入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)出版機構(gòu)雖然在轉(zhuǎn)型過程中遇到了各種問題，但也實現(xiàn)了重大突破：采用出版電子圖書、開發(fā)電子閱讀器、推出手機報和電子雜志以及開展在線與遠程教育等多種出版方式。數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展、電子介質(zhì)閱讀物的便攜性似乎對圖書出版產(chǎn)生重大沖擊，不少報道強調(diào)傳統(tǒng)出版出現(xiàn)下滑，到底出版業(yè)中圖書出版現(xiàn)狀如何呢？

自改革開放以來，我國圖書出版行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了3個階段：1978～1985年是圖書出版產(chǎn)業(yè)超常規(guī)增長階段；1986～1994年是圖書出版產(chǎn)業(yè)的調(diào)整與徘徊階段；1995年至今中國圖書出版產(chǎn)業(yè)處于新的增長階段。表2為原國家新聞出版廣電總局披露和北京開卷信息技術(shù)有限公司提供的1991～2015年圖書出版總量和圖書銷售總額數(shù)據(jù)。

從表2的數(shù)據(jù)可以看出，除了2000年圖書出版總價出現(xiàn)下滑，其他年度雖然增長速度不同，但均呈現(xiàn)增長的態(tài)勢。這說明，自1991年以來，我國出版總量呈現(xiàn)出在調(diào)整中不斷上漲的趨勢。

圖書銷售總量同樣是衡量圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的關(guān)鍵要素，從表2中統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，我國除了2008年、2009年、2013年銷售額增長增幅出現(xiàn)小幅下降外，其余時間均保持兩位數(shù)的增長速度。

雖然科技發(fā)展促進數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，但表2數(shù)據(jù)表明，數(shù)字出版的快速發(fā)展并未阻礙圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在我國出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展調(diào)整的近20年里，世界出版業(yè)發(fā)展迅猛，世界圖書出版總量以每年4%的增長速度穩(wěn)步發(fā)展，圖書進出口的平均增長速度為7.4%左右。[15]美國、英國、法國、德國是世界出版業(yè)的核心，中國、印度、埃及、墨西哥和阿根廷是出版大國，中國和印度擁有巨大的國內(nèi)市場，我國圖書出版產(chǎn)業(yè)具有很好的發(fā)展?jié)摿?，掌握合理有效的版?quán)保護強度，鼓勵創(chuàng)新，促進出版產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，具有很強的現(xiàn)實意義。

四、版權(quán)保護強度與圖書出版產(chǎn)業(yè)效益同趨勢變化

要實現(xiàn)控制有效的版權(quán)保護強度，促進出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，就必須明確版權(quán)保護強度與出版產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。根據(jù)表1我國版權(quán)保護強度測評數(shù)據(jù)和表2我國圖書出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展數(shù)據(jù)，繪制各要素詳情的趨勢圖，如圖1～6所示。

根據(jù)圖形對比，從版權(quán)保護強度趨勢圖、版權(quán)保護立法強度趨勢圖、版權(quán)保護執(zhí)法強度趨勢圖，我們可以看出：

第一，本研究涉及的年份中，版權(quán)保護立法強度只是因為幾個特殊年份出現(xiàn)的版權(quán)立法相關(guān)事件而發(fā)生了變化，在其他年份中保持著同一水平；版權(quán)保護強度受版權(quán)執(zhí)法強度影響較大，二者變化趨勢基本保持一致；版權(quán)保護執(zhí)法強度曲線逐年向頂端最大值趨近。

表2 1991～2015年我國圖書出版總量[14]及銷售總量數(shù)據(jù)表

圖1 1991～2015年版權(quán)保護強度趨勢圖

圖2 1991～2015年立法強度趨勢圖

圖3 1991～2015年執(zhí)法強度趨勢圖

圖4 1991～2015年圖書出版總價趨勢圖

圖5 1991～2015年圖書銷售碼洋趨勢圖

圖6 1991～2015年圖書銷售冊數(shù)趨勢圖

第二，在圖書出版總量方面，從曲線趨勢和幾個特殊的拐點考察，圖書出版總價的趨勢與版權(quán)保護強度趨勢保持一致，有較強的相關(guān)性；而圖書出版總冊數(shù)與版權(quán)保護強度相關(guān)性較弱，幾乎沒有同趨勢的跡象，因篇幅有限，在文中未列出出版總冊數(shù)數(shù)據(jù)和趨勢圖。

第三，在圖書銷售方面，圖書銷售碼洋的變化趨勢與版權(quán)保護強度變化趨勢形態(tài)一致；對應(yīng)圖1中2001年和2007年的拐點，在圖5中分別在2003年和2009年有所反應(yīng)，圖書銷售碼洋變化較版權(quán)保護強度變化滯后2～3年；圖6中考查2009～2011年間和2013～2015年間的兩個有下降趨勢的拐點，對比圖1和圖3趨勢，可看出圖書銷售冊數(shù)受到版權(quán)保護執(zhí)法強度的影響較版權(quán)保護強度的影響更明顯些，其拐點保持了一致性變化，并加強了變化的速度。因此，版權(quán)保護的執(zhí)法力度變?nèi)鯐?dǎo)致圖書銷售冊數(shù)變少。由此可見，版權(quán)保護強度與圖書銷售總額和銷售冊數(shù)同趨勢變化，且對其有著較為明顯的影響。

五、結(jié)語

通過量化測評我國版權(quán)保護強度、分析版權(quán)保護強度與圖書出版產(chǎn)業(yè)效益的宏觀關(guān)系，我們得到了一些研究結(jié)果。根據(jù)我國發(fā)展現(xiàn)狀，在圖書出版產(chǎn)業(yè)管理和版權(quán)保護政策制定中可采取相應(yīng)的措施，以使版權(quán)保護環(huán)境不斷優(yōu)化的同時，促進圖書出版產(chǎn)業(yè)效益不斷提高。

第一，版權(quán)保護強度對出版產(chǎn)業(yè)效益的正向推動作用非常明顯，截至2016年，我國版權(quán)保護強度僅達到2008年世界平均水平，仍處于較低的水平，需進一步加強，以鼓勵知識創(chuàng)新，促進知識創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

第二，版權(quán)保護執(zhí)法強度對圖書出版產(chǎn)業(yè)效益影響較大，尤其是圖書銷售冊數(shù)所受影響更甚。因此，若需提高圖書閱讀量，提高版權(quán)價值的社會效益，就必須有效加強版權(quán)保護執(zhí)法強度的相關(guān)因素管理。

第三，業(yè)界認為當(dāng)每萬人從業(yè)律師人數(shù)達到7人時，司法保護水平就達到了一個高度，基本可以滿足國家司法保護的要求，同時也說明國民的法律意識達到了一個新的高度。[16]目前我國每萬人律師人數(shù)為2.35人（2016年律師從業(yè)人數(shù)/2016年總?cè)丝冢?，司法水平還未達到應(yīng)有高度，因此，還需進一步加大律師從業(yè)人員的培養(yǎng)，不斷提高我國司法保護能力。

不斷優(yōu)化版權(quán)保護環(huán)境是個長期工程，仍需大量學(xué)者進行更進一步研究，為更精準(zhǔn)、有效政策的制定提供強有力的支撐。

注釋：

[1]徐立萍.版權(quán)保護在出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型期面臨的挑戰(zhàn)及對策研究[J].出版發(fā)行研究，2012（7）

[2]蔡躍洲.知識產(chǎn)權(quán)制度影響技術(shù)創(chuàng)新的中介因素分析[J].中國科技論壇，2015（8）

[3]詹映.我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的實證研究——國際比較與適度性評判[J].科學(xué)學(xué)研究，2013（9）

[4]Xu Liping.Quantitative evaluation for the level of intellectual property protection in china[J].Open Journal of Social Sciences，2017（4）

[5][6][7][8][13][16]彭輝，姚頡靖.版權(quán)保護指標(biāo)體系構(gòu)建及強度測定[J].圖書情報知識，2010（3）

[9]元元.中國版權(quán)保護大事記（(2000—2008.8）[J].中國版權(quán)，2008（5）

[10][11][12]國家統(tǒng)計局：http://data.stats.gov.cn/查詢年度數(shù)據(jù)，經(jīng)高級篩選獲得相關(guān)數(shù)據(jù)

[14]具體數(shù)據(jù)來源于此網(wǎng)站相關(guān)數(shù)據(jù)：http://www.sapprft.gov.cn/sapprft/govpublic/6676.shtml。圖書銷售總量數(shù)據(jù)由北京開卷信息技術(shù)有限公司提供，因公司成立于1998年，目前僅能獲得1999～2015年銷售數(shù)據(jù)

[15]參見：2015年版中國出版行業(yè)深度調(diào)研及市場前景分析報告（報告編號：1591090）中國產(chǎn)業(yè)調(diào)研網(wǎng)：https://max.book118.com/html/2016/1115/63108681.shtm