文化因素分析方法：一種學(xué)理，一個(gè)理論貢獻(xiàn)

□趙富海

什么是文化因素分析方法？李伯謙從考古學(xué)文化說(shuō)起，他認(rèn)為：考古學(xué)文化是指在一定時(shí)間、一定地域內(nèi)具有共同特征的一群遺跡、遺物的總和。一種考古學(xué)文化的形成和發(fā)展不是孤立進(jìn)行的，它既有對(duì)其先行文化的變革與繼承，又有對(duì)與其同時(shí)的周圍其他文化的借鑒、吸收與融合。

目前，中國(guó)考古學(xué)主要有三大方法：地層學(xué)、類型學(xué)、文化因素分析方法。《論文化因素分析方法》這篇既以馬克思主義方法論為指導(dǎo)，又實(shí)踐出真知的論文，是李伯謙對(duì)中國(guó)考古學(xué)理論的貢獻(xiàn)。

李伯謙的《論文化因素分析方法》一文首發(fā)在1988年11月4日的《中國(guó)文物報(bào)》上，10年之后的1998年，收錄在《中國(guó)青銅文化結(jié)構(gòu)體系研究》一書中。

文化因素分析方法是考古學(xué)的基本方法之一，它的產(chǎn)生有深刻的歷史背景。20世紀(jì)20年代，近代考古學(xué)傳入中國(guó)。近40年來(lái)，中國(guó)的考古事業(yè)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。從考古方法論的角度來(lái)看，隨著大規(guī)模田野考古調(diào)查和發(fā)掘工作的開展，考古地層學(xué)和類型學(xué)方法漸漸地被廣大考古工作者所掌握，并在不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上有新的發(fā)展和提高，從而建立起比較符合實(shí)際的考古年代分期標(biāo)尺和器物發(fā)展演化譜系。但是李伯謙認(rèn)為，適用于對(duì)考古遺存更深層次研究的文化因素分析方法，尚未得到普遍推廣和運(yùn)用，這在一定程度上影響中國(guó)考古學(xué)發(fā)展的速度?？脊胚z存直接反映古代人類的生產(chǎn)、生活，是當(dāng)時(shí)社會(huì)關(guān)系的縮影?？脊艑W(xué)作為歷史科學(xué)的有機(jī)組成部分，絕不能將自己的研究范圍局限于年代分期和器物排隊(duì)內(nèi)，而應(yīng)通過(guò)對(duì)考古遺存文化內(nèi)涵的全面剖析，揭示它所反映的社會(huì)狀況和社會(huì)發(fā)展規(guī)律。

李伯謙認(rèn)為，文化因素分析方法和地層學(xué)、類型學(xué)方法一樣，都是在考古實(shí)踐中逐步形成的，這個(gè)方法至20世紀(jì)80年代初趨于成熟。

李伯謙對(duì)文化因素分析方法的定義，從廣義上來(lái)說(shuō)就是一句話：文化因素分析是指對(duì)考古學(xué)文化構(gòu)成因素的分析。李伯謙說(shuō)，考古學(xué)文化作為對(duì)考古遺存的最基本概括，作為特定的文化共同體，是由在同一時(shí)間、同一地域內(nèi)具有共同特征的一群遺跡、遺物構(gòu)成的，它的形成和發(fā)展，既有對(duì)其先行文化的變革與繼承，又有對(duì)同時(shí)期周圍其他文化的借鑒、吸收和融合，同時(shí)還受到自然地理環(huán)境的影響和制約。這就決定了某一特定的考古學(xué)文化盡管整體面貌基本相同，但其局部特征又會(huì)有這樣那樣的差別。就其形成淵源而言，更不會(huì)單一化，而往往極其復(fù)雜?？梢?，一種考古學(xué)文化只具有一種文化因素的情況幾乎是沒(méi)有的，而一種考古學(xué)文化包含多種不同的文化因素則是常見的現(xiàn)象，是一個(gè)組合的整體。這正是文化因素分析方法得以成立的科學(xué)依據(jù)。

李伯謙指出，作為一種科學(xué)方法論，文化因素分析方法在考古研究中有著廣泛的用途，如對(duì)某一考古學(xué)文化的性質(zhì)的確定、發(fā)展階段的劃分、源流的考證以及與其他考古學(xué)文化關(guān)系的探討等。一種考古學(xué)文化，它在整個(gè)中國(guó)考古學(xué)文化區(qū)系類型體系中的地位，以及它所反映的社會(huì)結(jié)構(gòu)，都要借助對(duì)其文化因素的科學(xué)分析?？梢赃@樣認(rèn)為：沒(méi)有認(rèn)真、實(shí)事求是地進(jìn)行文化因素分析，就很難對(duì)上述問(wèn)題做出正確的回答。

考古學(xué)文化的構(gòu)成因素錯(cuò)綜復(fù)雜，我們要著眼于考古學(xué)文化內(nèi)部的結(jié)構(gòu)進(jìn)行剖析?；仡檶?duì)仰韶文化、龍山文化的研究可以看出，現(xiàn)在人們的認(rèn)識(shí)比以往已經(jīng)有了很大的進(jìn)步。在過(guò)去較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，將凡是包含彩陶的遺存統(tǒng)統(tǒng)歸入仰韶文化，將凡是包含黑陶的遺存統(tǒng)統(tǒng)歸入龍山文化。仰韶文化和龍山文化的范圍越來(lái)越大，幾乎包括了黃河流域和長(zhǎng)江流域的大部分地區(qū)。但隨著研究的深入，尤其是運(yùn)用了文化因素分析方法，目前，部分包含彩陶的遺存和部分包含黑陶的遺存已分別從仰韶文化和龍山文化中被劃出來(lái)，單獨(dú)命名為若干獨(dú)立的考古學(xué)文化。即使在今天，被稱為仰韶文化和典型龍山文化的內(nèi)部，也因局部特點(diǎn)的差別而被分為幾個(gè)不同的類型。顯然，這是由于有了文化因素分析，才有了新的認(rèn)識(shí)。

在《論文化因素分析方法》這篇論文中，李伯謙闡述了重要的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

第一，用實(shí)例論證文化因素分析的重要性。

第二，他指出，考古學(xué)文化所含的諸文化因素既有質(zhì)的不同，又存在著量的差別，考古學(xué)文化的性質(zhì)正是由其中占主導(dǎo)地位的因素決定的。李伯謙認(rèn)為，進(jìn)行文化因素分析，既要對(duì)其所含的不同文化因素進(jìn)行定位，即確定這些不同文化因素原來(lái)所屬的文化系統(tǒng)，又要引入量的概念，做量的統(tǒng)計(jì)和對(duì)比，即定量分析，從而分清各不同文化因素的輕重主次，正確判定該考古學(xué)文化的性質(zhì)。例如，分布于江西贛江、鄱陽(yáng)湖流域的吳城文化遺存，有的學(xué)者根據(jù)其中含有類似商文化的鬲、甗、假腹豆、大口尊等，認(rèn)為應(yīng)屬商文化系統(tǒng)。然而，定量分析表明，類似商文化的因素僅居次要地位，且越來(lái)越少；而以幾何形印紋陶、原始瓷為主要特征的具有鮮明地方特色的因素占主要地位，且越來(lái)越多。可見，吳城文化應(yīng)該是一支早期土著青銅文化，只不過(guò)受到了某些商文化影響。

第三，考古學(xué)文化不是不變的、靜止的，而是不斷發(fā)展變化的。在它形成、發(fā)展、消亡的歷史過(guò)程中，其所含的文化因素，有的變化快，有的變化慢，有的發(fā)展壯大了，有的由興盛而衰亡了。同時(shí)，由于各種原因，也會(huì)不時(shí)產(chǎn)生一些新的文化因素。進(jìn)行文化因素分析，必須從發(fā)展的角度出發(fā)，在分期的基礎(chǔ)上進(jìn)行，這樣才有助于考察各不同文化因素的構(gòu)成變化和消長(zhǎng)情況，才可以劃分出能反映某種社會(huì)變化的不同的發(fā)展階段，弄清該考古學(xué)文化的整個(gè)發(fā)展演化過(guò)程。

第四，考古學(xué)文化的形成和消亡不是偶然的，而是在一定基礎(chǔ)上發(fā)生的，它既有自己的文化來(lái)源，又有自己的發(fā)展去向。進(jìn)行文化因素分析，只有通過(guò)對(duì)該考古學(xué)文化諸因素和與它在時(shí)間上早晚相銜接的其他有關(guān)考古學(xué)文化諸因素的比較研究，才可能確切地探明其源流。當(dāng)前，在探討諸如夏文化、商文化、周文化、楚文化等的來(lái)源時(shí)，普遍存在一種傾向，往往將考古年代上的銜接關(guān)系誤認(rèn)作文化傳統(tǒng)上的傳承關(guān)系，把本來(lái)十分復(fù)雜的問(wèn)題簡(jiǎn)單化了。事實(shí)上，一種考古學(xué)文化并不一定是由當(dāng)?shù)卦缬谒目脊艑W(xué)文化直接演變而來(lái)的。在它的形成過(guò)程中，可能主要繼承當(dāng)?shù)卦缬谒目脊艑W(xué)文化因素，也可能接受當(dāng)?shù)睾袜徑貐^(qū)早于它的多種考古學(xué)文化因素，甚至不排除由其他地區(qū)遷移而來(lái)。例如，關(guān)于楚文化的淵源問(wèn)題，比較流行的觀點(diǎn)是將其源頭直接追溯到大溪文化，好像從大溪文化、屈家?guī)X文化、石家河文化直至東周楚文化是一脈相承地發(fā)展下來(lái)的。但江陵荊南寺、沙市周梁玉橋等夏商時(shí)期遺存的發(fā)現(xiàn)，證明它們同當(dāng)?shù)卦缬谒鼈兊氖液游幕狈χ苯勇?lián)系，同當(dāng)?shù)赝碛谒鼈兊钠袼钤绲奈髦苤衅诔幕泊螽惼淙??？梢?，楚文化的形成十分?fù)雜，如果能在排出年代序列的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)其間文化因素的分析比較，也許能得出一個(gè)較為符合實(shí)際的結(jié)論。

第五，考古學(xué)文化的發(fā)展不是孤立的、封閉的，而是在同周圍同時(shí)期其他考古學(xué)文化的錯(cuò)綜復(fù)雜的交往中實(shí)現(xiàn)的。進(jìn)行文化因素分析，必須在分析該考古學(xué)文化和其他有關(guān)考古學(xué)文化各自文化內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，進(jìn)行橫向、縱向甚至交叉比較，才能夠弄清楚它們之間在相互交往中的影響、傳播、融合乃至同化的具體過(guò)程，揭示文化間的真實(shí)關(guān)系。在夏文化問(wèn)題討論中，以偃師二里頭遺址為代表的二里頭文化和豫北、冀南以新鄉(xiāng)潞王墳下層、磁縣下七垣第3層為代表的遺存的關(guān)系，是個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。通過(guò)分析兩者的文化內(nèi)涵可以看出，在二里頭文化器物群中，以長(zhǎng)腹罐和鼎為主要炊器，后者則以鬲和甗為主要炊器。但二里頭文化中流行的大口尊、長(zhǎng)腹罐、鼎等，在后者遺址中也有一定數(shù)量；作為后者典型器物的鬲、甗、素面盆等，在二里頭文化中也有少量發(fā)現(xiàn)。兩者雖然文化性質(zhì)不同，不屬于同一種考古學(xué)文化，但在相互交往中，都從對(duì)方那里汲取了一部分文化因素，只不過(guò)二里頭文化對(duì)后者的影響較大，后者對(duì)二里頭文化的影響則微乎其微。這種情況與二里頭文化是夏文化、后者是夏時(shí)期受夏王朝節(jié)制的商族創(chuàng)造的先商文化的推測(cè)基本契合。

第六，作為考古學(xué)研究對(duì)象的古代遺存，是分層次的，從不同的研究范圍出發(fā)，文化因素分析也應(yīng)該在不同層次上進(jìn)行。當(dāng)研究對(duì)象是一種考古學(xué)文化時(shí)，該考古學(xué)文化內(nèi)的一個(gè)遺址甚至是由某些遺址構(gòu)成的一個(gè)類型就是一個(gè)文化因素單位；當(dāng)研究范圍從一種考古學(xué)文化擴(kuò)大到一個(gè)特定地區(qū)內(nèi)諸考古學(xué)文化時(shí)，一種考古學(xué)文化也可以被看作一個(gè)文化因素單位。經(jīng)過(guò)這樣多層次的分析，才有可能揭示錯(cuò)綜復(fù)雜的古代遺存的結(jié)構(gòu)體系。蘇秉琦提出的中國(guó)新石器時(shí)代至早期青銅時(shí)代考古學(xué)文化區(qū)系類型體系，正是建立在對(duì)廣大地域內(nèi)的考古遺存進(jìn)行文化因素的逐級(jí)科學(xué)分析的基礎(chǔ)之上的。

第七，文化因素分析方法作為考古學(xué)基本方法之一，它與地層學(xué)、類型學(xué)方法是互為補(bǔ)充的，而不是相互排斥的。正像類型學(xué)研究必須以地層學(xué)研究為前提一樣，文化因素分析也必須以類型學(xué)研究為前提。只有這樣，文化因素分析才具有科學(xué)的依據(jù)。

如前所述，隨著大規(guī)模田野考古工作的開展，考古地層學(xué)和類型學(xué)方法已經(jīng)普及，如能進(jìn)一步有計(jì)劃地采用和推廣文化因素分析方法，對(duì)考古遺存進(jìn)行地層學(xué)、類型學(xué)和文化因素分析的逐級(jí)研究，將有助于考古學(xué)研究更向前發(fā)展。

在長(zhǎng)期的考古實(shí)踐中，李伯謙深刻意識(shí)到理論方法的重要性。他認(rèn)為，加強(qiáng)國(guó)際交流，大興理論探討之風(fēng)，不斷引進(jìn)、借鑒國(guó)外考古學(xué)理論方法，在我們自己豐富的考古實(shí)踐的基礎(chǔ)上總結(jié)提高，提出符合中國(guó)考古學(xué)發(fā)展需要的理論方法，從而指導(dǎo)我們的考古實(shí)踐，是促進(jìn)中國(guó)考古學(xué)躍升國(guó)際一流、持續(xù)健康發(fā)展的重要保證。為此，李伯謙多年來(lái)一直堅(jiān)持給北京大學(xué)考古專業(yè)的研究生開設(shè)考古學(xué)理論與方法課。但李伯謙和他的學(xué)生們不做純粹的理論探討，而是從解決具體考古問(wèn)題出發(fā)，由此引導(dǎo)出一系列理論和方法的創(chuàng)新。

田野考古是考古學(xué)研究的基礎(chǔ)。50多年來(lái)，李伯謙始終堅(jiān)持在田野考古的第一線，豐富的田野實(shí)踐讓他對(duì)考古學(xué)的基本方法——地層學(xué)有了深刻體會(huì)，并且意識(shí)到傳統(tǒng)地層學(xué)的局限性，于是他大力提倡引入埋藏學(xué)的方法，來(lái)研究古代遺跡現(xiàn)象中所包含的人類活動(dòng)。埋藏學(xué)方法的運(yùn)用，使考古學(xué)資料獲取的途徑與方式取得突破性進(jìn)展。

考古學(xué)文化是考古學(xué)研究中的基本概念，但考古學(xué)文化的組成十分復(fù)雜，正確認(rèn)識(shí)每個(gè)考古學(xué)文化的屬性，是開展考古學(xué)研究的核心環(huán)節(jié)。在長(zhǎng)期實(shí)踐的基礎(chǔ)上，特別是在對(duì)吳城文化的具體研究中，李伯謙領(lǐng)悟到分辨一個(gè)考古學(xué)文化中所包含的不同文化因素的重要性，意識(shí)到它是繼地層學(xué)和類型學(xué)之后，考古發(fā)掘、整理和研究必經(jīng)的一個(gè)環(huán)節(jié)。隨后，他又成功地將這一方法運(yùn)用到對(duì)二里頭文化和晉陜高原青銅文化的研究中?！墩撐幕蛩胤治龇椒ā芬晃氖怯煽脊艑W(xué)研究過(guò)渡到歷史學(xué)研究的橋梁。現(xiàn)在，文化因素分析方法已經(jīng)成為中國(guó)考古學(xué)的基本方法。