國外類DARPA模式對我軍裝備保障領域軍民融合的啟示

李恩重 鄭漢東, 桑 凡 黃艷斐 史佩京

（1. 陸軍裝甲兵學院裝備再制造技術國防科技重點實驗室；2. 91115部隊；3. 合肥工業(yè)大學管理學院）

當前，科技革命、產業(yè)革命和新軍事變革的不斷推進，使得國防經濟與社會經濟、軍用技術與民用技術之間的界限越來越模糊、結合面越來越廣、融合度越來越深，軍民融合發(fā)展已成為當代高新技術發(fā)展和戰(zhàn)爭形態(tài)變化的必然要求。目前，我國正處于軍民融合由初步融合向深度融合過渡、進而實現(xiàn)跨越發(fā)展的關鍵時期。軍民融合深度發(fā)展必須結合各地區(qū)、各領域、各產業(yè)的具體規(guī)劃、機制、布局、措施、能力等資源，由自上而下的推動轉變?yōu)樽韵露系睦瓌?，加快科技資源潛力的釋放和科技成果的轉化。本文闡述了國外軍民融合創(chuàng)新模式的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了我軍裝備維修與再制造保障領域軍民融合發(fā)展的現(xiàn)狀、障礙，借鑒國外類DARPA機構的主要成功經驗，針對裝備維修與再制造軍民融合創(chuàng)新發(fā)展中存在的問題，構建了裝備再制造軍民融合創(chuàng)新體系，提出了實現(xiàn)裝備再制造軍民融合創(chuàng)新發(fā)展的對策，為實現(xiàn)我國軍民融合深度發(fā)展、國家創(chuàng)新驅動發(fā)展及科研體制機制創(chuàng)新提供了思路。

國外軍民融合創(chuàng)新發(fā)展推進經驗

一、美國DARPA

美國國防高級研究計劃局（DARPA）是美國國防部重大科技攻關項目的組織、協(xié)調、管理機構，以及軍用高技術預研工作的技術管理部門，主要負責組織開展高新技術的研究、開發(fā)和應用。美國DARPA在應用研究和未來技術開發(fā)方面領先于世界各國，在遠期基本原理探索和近期軍事應用方面發(fā)揮著重要的連接作用。目前，DARPA擁有約200名政府人員和250項正在投資研發(fā)的項目，其中包括項目負責人和安全、金融、人力資源、法律等方面的技術專家。DARPA明確了技術目標、資金、時間規(guī)劃及組織職責，構成了扁平化管理（指平行、獨立、自主的項目辦公室）和靈活的組織結構，增強了科技創(chuàng)新的動力[1]。

在軍民融合發(fā)展方面，美國軍民融合開展得較為全面，建立了以政府為主導、以民營經濟為主體的國防工業(yè)體系。DARPA作為美國典型的軍民融合推進機構，提供了良好的競爭模式和研發(fā)環(huán)境，建立了匯集政府、大學、研究所、企業(yè)等機構的信息交流平臺，保證信息采集、信息公布、信息交流與處理的公開、公平，為公平競爭奠定了基礎。DARPA統(tǒng)一的產業(yè)鏈結構和良好的融合創(chuàng)新環(huán)境，既能夠保證正確的研發(fā)方向，又能夠推動技術和產業(yè)轉化，為項目研發(fā)增添新的動力。DARPA的軍民兩用技術開發(fā)工作主要分為3個類別：第一類優(yōu)先滿足國防需求，包括國防部采購及直接用于作戰(zhàn)用途的產品開發(fā)等；第二類致力于滿足商業(yè)需求，面向聯(lián)邦政府、商業(yè)市場和其他機構等推動技術研發(fā)及產業(yè)化發(fā)展；第三類主要滿足不確定需求，在項目實施過程中可能產生新的項目或向其他部門轉移，包括其他政府機構技術借用、轉向作戰(zhàn)用途、國防部后續(xù)研究、技術融合、項目備用等[2]。

二、俄羅斯預先研究基金會

俄羅斯預先研究基金會作為俄羅斯重大國防科技項目的組織、協(xié)調及管理機構，職能類似于DARPA，由四大委員會共同管理，在相關條例中規(guī)定，總統(tǒng)具有對該機構的人員任免權。在組織結構方面，基金會管理委員會成員由基金會主席擔任，行使具體的管理權，批準劃撥投資項目的款項；科技委成員來自政府、企業(yè)、科研院所及院校等機構，為項目及項目方案提供咨詢服務和建議，其中，監(jiān)察委員會成員是俄羅斯預先研究基金會的最高管理機構，一般由15人組成，為國家和國防預先研究技術進行儲備和協(xié)調。在資金方面，俄羅斯預先研究基金會的項目資金主要由俄羅斯政府承擔，為保證每筆資金的合理使用，還成立了審計委員會，由200余名科學、金融、生產等領域的專家組成，建立了完善的資金分配和管理制度，使得每筆項目資金的分配和使用更加公開、透明[3]。

在軍民融合方面，俄羅斯預先研究基金會項目的立項、選拔和組織更加注重軍民兩用技術和成果的開發(fā)和轉化。為延續(xù)和拓展項目或技術的發(fā)展空間，俄羅斯預先研究基金會設立了覆蓋多個領域的評審專家組，針對各申請項目進行綜合評估和分組。俄羅斯預先研究基金會密切關注潛在客戶和常見客戶的需求：一是保證客戶公平地參加項目選拔和招標；二是發(fā)掘保證國家安全的潛力，提高研究成果的轉化率。此外，俄羅斯預先研究基金會還積極與企業(yè)或高校建立合作，組建了先進聚合物實驗、特種材料實驗室、光學設備實驗室、智能機器人安全實驗室等核心實驗室，并注重實驗室技術和創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)和審核，以實現(xiàn)俄羅斯國家、國防、產業(yè)、人才等創(chuàng)新發(fā)展[4]。

三、日本NEDO

日本新能源產業(yè)技術綜合開發(fā)機構（NEDO）也是一家類似于美國DARPA的機構，主要負責日本相關軍民兩用新技術研發(fā)的統(tǒng)籌、推進和推廣應用等工作。由于日本在軍工產品的研發(fā)與技術開發(fā)方面受到限制，因此，為滿足國家安全方面的需求，日本形成了典型的“以民掩軍”的軍民融合發(fā)展模式：一是合作研究，即日本政府與大學和外部合作伙伴（包括商業(yè)企業(yè)、公共機構或非商業(yè)組織）合作研制生產軍民兩用技術與產品并共享成果；二是合同研究，日本政府與外部人員（包括企業(yè)、公共社團、非商業(yè)組織等）根據(jù)合同將具體項目提交給大學開展研究，研究的成果通常歸大學所有[5]。大學作為日本科技研發(fā)的主力，得到了日本政府的大力支持。日本法律規(guī)定，大學擁有政府資助創(chuàng)造的知識產權，大學通常設有技術轉讓辦事處，積累了大量研發(fā)技術轉化為商業(yè)應用的經驗。在日本的第四次科學技術基本規(guī)劃中，文部科學?。∕EXT）明確表示，將加強工業(yè)部門、學術界和政府間知識網(wǎng)絡的商業(yè)化，并建議在三重螺旋的要素之間取得平衡，旨在提高創(chuàng)新為工業(yè)、大學、研究機構帶來的經濟效益。日本大學開展軍民融合具有以下優(yōu)勢[6]：一是實施專利審查戰(zhàn)略，選擇真正具有創(chuàng)新性的專利，進行商業(yè)化推廣，并最終為商業(yè)化合作伙伴帶來顯著的商業(yè)利益；二是簡化技術轉讓審查流程，簡化了大學工作人員和潛在合作伙伴的復雜、模糊和難以理解的流程；三是提高技術轉讓技能，提高技術轉讓活動的數(shù)量和質量，持續(xù)聘用技術精湛的專家；四是政府提供資金支持，可向中小企業(yè)提供有針對性的贈款和/或剝離以大學研究為基礎的公司。

綜上分析，美國DARPA、俄羅斯預先研究基金會、日本NEDO等機構與軍方都存在天然的聯(lián)系，了解軍方的需求和未來技術發(fā)展趨勢。由于各國環(huán)境不同，導致各國的軍民融合發(fā)展模式、特點及存在的問題有所差異，分析各國先進組織機構推進軍民融合發(fā)展的獨特經驗，借鑒其軍民融合優(yōu)勢，對于創(chuàng)新我國軍民融合發(fā)展模式具有重要的借鑒意義。基于以上分析，美國DARPA、俄羅斯預先研究基金會、日本NEDO軍民融合發(fā)展的模式比較結果如表1所示。

國外類DARPA機構軍民融合發(fā)展模式對我國軍民融合發(fā)展的啟示

軍民融合裝備保障體系必須通過軍隊、政府、科研單位、企業(yè)的有機結合、相互作用，才能形成完整的系統(tǒng)。國外類DAPRA機構運行的模式在技術、資源、產品、人員等方面積累了軍民融合發(fā)展的有效經驗，對于促進我國裝備保障領域軍民融合深度發(fā)展具有以下啟示。

一、構建新的收益分配模型和評價模型

當前，我國軍民融合發(fā)展的利益分配方式多種多樣，在技術項目風險性開發(fā)、技術成果轉化、技術優(yōu)勢互補合作、軍民融合人才培養(yǎng)等多種方式共存的情況下，創(chuàng)新收益分配模型將促進裝備保障的軍民融合發(fā)展。此外，還要基于科技成果、企業(yè)投入、市場前景和國防效益等方面建立軍民兩用科技成果評價模型，從多方面、多角度、多層次評價科技成果的優(yōu)劣，促進科技成果服務于裝備保障或實現(xiàn)產業(yè)化發(fā)展。

二、建立健全軍民融合式裝備保障配套政策和法規(guī)制度

從類DAPRA結構的產出來看，軍民融合不僅僅是國防部門與民營企業(yè)之間的行為，還需要政府出臺相關的配套政策和法規(guī)制度，以規(guī)范雙方的行為，保護其合法權益，推進軍民兩方面的科技發(fā)展。軍民融合式裝備保障的配套政策和法規(guī)制度主要包括規(guī)范軍民融合發(fā)展中軍民合作行為的相關法律法規(guī)、降低軍民融合式裝備保障風險的相關政策，以及對軍民融合式裝備保障效果進行評價的相關辦法等。

三、選擇重點裝備保障領域先行先試

軍民融合發(fā)展的融合點越來越多，融合程度也不斷加深，裝備保障部門正在通過項目、資金、技術、科研機構等多種方式在多個領域與民營企業(yè)開展合作。但是，在航空、裝甲車輛、導彈、航天等行業(yè)尚未形成軍民融合式裝備保障體系，這一方面是由于目前民用部門尚不具備關鍵技術條件，另一方面是由于軍隊擁有自主保障能力。因此，亟須在重點裝備保障領域打破現(xiàn)行的保障模式，通過在重點裝備保障領域的先行先試，轉變軍民融合發(fā)展觀念，提升相關領域的軍民兩用技術研發(fā)水平，推進軍民融合深度發(fā)展。

1 李其飛. DARPA: 感知未來世界軍民高新技術[J]. 國防科技工業(yè), 2015, (2): 57～59

2 李曦, 周厚樂, 任惠超, 等. DARPA技術轉移主要做法及其對我國的啟示[J]. 軍民兩用技術與產品, 2016,(15): 8～11

3 孟光. 俄先期研究基金會發(fā)展情況研究[J]. 現(xiàn)代軍事,2015, (8): 91～94

4 戚文海. 信息化: 經濟轉軌國家融入經濟全球化的路徑選擇——以俄羅斯為研究案例[J]. 俄羅斯中亞東歐研究, 2010, (4): 57～66, 96

5 屈明劍. 試論NEDO的研發(fā)評估[J]. 科技促進發(fā)展,2011, (1): 68～70

6 Tatsuya Ito, Takashi Kaneta, Sue Sundstrom. Does university entrepreneurship work in Japan?: a comparison of industry-university research funding and technology transfer activities between the UK and Japan[J]. Journal of Innovation & Entrepreneurship, 2015, 5(1): 8