對中國歷史研究的若干理論思考

《中國大通史》編委會

編者按：

曹大為、商傳、王和、趙世瑜任總主編，180余位歷史學(xué)以及考古學(xué)、哲學(xué)、民俗學(xué)、人類學(xué)、地理學(xué)等學(xué)科的專家學(xué)者參與撰寫的《中國大通史》，歷經(jīng)23年，于2018年3月由九三學(xué)社中央直屬的學(xué)苑出版社出版。

《中國大通史》是一套全面系統(tǒng)地反映國內(nèi)史學(xué)界改革開放40年來研究成果的中國通史類著作。全書1700 萬字，共 15 卷（25 冊）。它在史學(xué)思想、體例結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容上的開放、多元和創(chuàng)新，使其成為一部恢廓雄渾的史學(xué)巨著，堪具里程碑式的意義。正如全國政協(xié)副主席、九三學(xué)社中央常務(wù)副主席邵鴻教授指出：“《中國大通史》的出版是極為重要的文化基本建設(shè)的重大成果。它融入了一流的研究水準(zhǔn)、專家實力，可謂是我國歷史和文化發(fā)展水平的體現(xiàn)，將對中國通史編撰學(xué)、史學(xué)史的發(fā)展起到重要作用。同時，這部書也必將對中國的文化建設(shè)、對‘走出去講好中國故事進(jìn)行文化交流，產(chǎn)生積極的作用?！?/p>

本刊節(jié)選《中國大通史》導(dǎo)論部分精彩內(nèi)容，以饗讀者。

自從馬克思主義傳入中國，特別是新中國成立之后，中國的歷史研究取得了積極進(jìn)展，這可在20世紀(jì)50—60年代對中國古史分期、土地所有制、資本主義萌芽、農(nóng)民戰(zhàn)爭和漢民族形成等問題的熱烈討論中窺見一斑，這些成果被吸收到了通史以及斷代史著作之中?，F(xiàn)代前輩在對史學(xué)理論、觀點、研究方法加以更新的同時，也對創(chuàng)新通史體例做出重大貢獻(xiàn)，尤其在歷史階段的劃分，通過章節(jié)顯示歷史現(xiàn)象之間的內(nèi)在層次關(guān)系，以及主要從政治、經(jīng)濟(jì)、文化三大塊描述歷史的框架方面，對舊史學(xué)有了重大突破。白壽彝自20世紀(jì)70年代末期著手主持編纂的大型本《中國通史》，在范文瀾、郭沫若、翦伯贊等的同類著作基礎(chǔ)上有所發(fā)展，創(chuàng)立了由序說、綜述、典志、傳記多體裁配合、多層次反映歷史的通史新體例，并在處理民族與疆域問題等方面提出了一些獨到的見解。

但是，新中國史學(xué)是在繼承民主革命時期建立的中國馬克思主義史學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。革命時期的中國馬克思主義史學(xué)，在變革舊的專制主義文化、發(fā)展新的民主主義文化、建立科學(xué)的世界觀等事業(yè)中曾起過巨大的積極作用，但革命時代的特征也使它著力于說明中國社會歷史所蘊(yùn)含的人類社會歷史發(fā)展的共性，而對其個性較少探究。這就使新中國的史學(xué)認(rèn)識一開始就局限于“從具體上升到抽象”的階段，在總體上未能“從抽象上升到具體”，充分把握中國歷史的多樣性的統(tǒng)一。加上20世紀(jì)50年代后期開始形成的“左”傾思潮的長期影響，史學(xué)研究不僅未能突破這一局限，其缺陷和不足反而日趨嚴(yán)重。那種不顧中國歷史發(fā)展特點，簡單生硬地把馬克思、恩格斯主要針對歐洲歷史得出的某些結(jié)論拿來機(jī)械地裁量闡釋中國歷史的做法，造成了簡單化、形式化、絕對化的偏向。對人類學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的錯誤批判、封禁和對當(dāng)代國外史學(xué)的盲目排斥，導(dǎo)致史學(xué)研究領(lǐng)域狹窄、方法簡單、觀念僵化。那種隨意剪裁歷史從而為圖解政策做注腳的做法，那種一味片面夸大經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、階級斗爭決定作用的傾向，實際上都在很大程度上背離了歷史唯物主義和辯證唯物主義原則。毋庸諱言，這些缺憾也不可避免地在那個時代的通史著作中或多或少留下一些痕跡。

改革開放以來，通過對史學(xué)的上述種種偏向的認(rèn)真清理，中國史學(xué)研究取得了長足進(jìn)步。無論理論、觀點、視野、角度、范圍、內(nèi)容、方法，以及史料的挖掘考證和各類專題與綜合研究的成果，都較前大為豐富和發(fā)展。這就為我們今天站在21世紀(jì)的高度，繼承前輩史家優(yōu)秀傳統(tǒng)，吸收和反映近一二十年國內(nèi)外多學(xué)科研究的最新成果，編纂一部既反映歷時性社會縱向流變、又展示共時性社會全貌的全方位中國大通史奠定了堅實的基礎(chǔ)。

而就史學(xué)整體發(fā)展來看，在19世紀(jì)末以前，歷史研究可以歸結(jié)為政治史、軍事史或敘事史，而自20世紀(jì)上半葉以后歷史研究的主流或可歸結(jié)為社會經(jīng)濟(jì)史或分析史。這種變化不可以被簡單視為研究內(nèi)容的變化，而是一種視角的變化，是一種史觀的變化和史學(xué)方法論的變化。這種變化的表現(xiàn)十分多元，除了傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域繼續(xù)在挖掘新材料的基礎(chǔ)上創(chuàng)新和深入以外，社會史、思想史、文化史、環(huán)境史、科技史等領(lǐng)域在近30年內(nèi)的長足進(jìn)步，也使得中國史學(xué)在整體面貌上有了巨大的改觀，受到國外同行的更大關(guān)注。這些變化的總體特征是：在視野上比較宏觀，注重總體的和長期的發(fā)展趨勢；在內(nèi)容上關(guān)注普通人的生活，體現(xiàn)了更為強(qiáng)烈的現(xiàn)實關(guān)懷；在方法上是多樣化的、多學(xué)科互動的、注重對深層意義的解釋的。因此，新的通史編纂也應(yīng)循著這樣的思路。

在這樣的編寫思路下，本書所秉持的指導(dǎo)思想是怎樣的呢？必須說，相關(guān)的理論思考有很多，學(xué)術(shù)界也有不少深入的討論，在這里，我們并不打算一一申論，只是選擇幾個問題加以強(qiáng)調(diào)，舉例表達(dá)我們試圖做出什么樣的突破。

第一，長期以來，中國史學(xué)界在運(yùn)用唯物史觀研究歷史、充分肯定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定作用時，也存在著把這種經(jīng)濟(jì)作用過分夸大，將其視為刻板、先驗的教條的傾向，忽略了對人的主體能動性、思維的相對獨立性、文化的多樣性以及對文化進(jìn)行價值判斷和社會功能考察的研究。在以往通史著作中所設(shè)的“文化”這一塊，大體上限制在對哲學(xué)、宗教、史學(xué)、科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)一類較為狹隘層面的介紹。“文化”實際上只被看作是歷史發(fā)展的“果”，而被排除在影響歷史發(fā)展的諸種“因素”之外。仿佛“經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素”，本來生動活潑的歷史，變成了“毫無內(nèi)容的、抽象的、荒誕無稽的空話”（《恩格斯致約·布洛赫》，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第696頁）；充滿生氣的創(chuàng)造歷史的主體，成了體現(xiàn)、演示某種抽象規(guī)律、公式的毫無生命的軀殼和工具，從而很難和庸俗機(jī)械唯物主義以及形而上學(xué)、宿命論劃清界線。

其實經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定作用往往是宏觀的遠(yuǎn)程控制，即在大的趨勢、傾向、性質(zhì)、特點上起到根本性的制約作用；而人們的主觀意志和精神活動同樣是人類創(chuàng)造歷史的前提?；蛘哒f，人類創(chuàng)造歷史的一切活動都離不開人的主觀意志和精神活動。我們把文化視為一個依存于客觀物質(zhì)世界和社會歷史實踐的、有機(jī)的、動態(tài)的、有獨特個性的、集中反映人類主體意志和實踐活動的整體系統(tǒng)。我們在研究歷史上發(fā)生的重大事件、探索各種變革的原因時，理所當(dāng)然不應(yīng)忽略這一影響人們行動意愿以及改造世界能力的文化因素。因而在我們的大通史中，文化的多重涵義都將受到高度重視和充分展現(xiàn)，包括注意把握文化精神和生活方式、制度以及各種意識形態(tài)等文化具象之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，考察中國傳統(tǒng)文化成為一種特殊類型的原因及其社會效應(yīng)和歷史影響。這一切都將被放置在貫通全書各部分的重要地位，真正體現(xiàn)上層建筑、意識形態(tài)、精神生活受到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、生產(chǎn)方式的制約；同時一經(jīng)產(chǎn)生，又具有相對的獨立性，發(fā)揮巨大的反作用力，反過來能動地“掌握世界”（《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》，《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1995年版，第19頁）這一唯物史觀的精髓。

第二，關(guān)于偶然與必然、隨機(jī)與規(guī)律問題，本書將力求展示這樣一種觀點：在古代，就任何特定的人類社會而言，越是在長期的歷史運(yùn)動和歷史發(fā)展的總趨勢中，“必然”與“規(guī)律”的作用體現(xiàn)得越明顯。而相對于任何一段較短時期的具體歷史來說，則存在著向不同方向發(fā)展的可能性。從這個意義上講，當(dāng)相關(guān)的基礎(chǔ)條件確定之后，只有歷史發(fā)展的總趨勢是必然的，而歷史的無數(shù)具體事件和過程都帶有很大的偶然性。

以自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)社會的量變積累過程為例。在中華民族生存繁衍的這塊特定的地理條件和自然環(huán)境的地域內(nèi)，歷史的發(fā)展總趨勢是一種高度成熟與長期延續(xù)的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)，以及與此相適應(yīng)的社會制度、政權(quán)形式、意識形態(tài)，乃至風(fēng)俗習(xí)慣和民族心理的存在。這種總趨勢是必然的，只要既存的條件不改變，它就必然呈現(xiàn)為這種類型與狀態(tài)。但是，在這一總趨勢的具體過程中究竟出現(xiàn)過哪些王朝、發(fā)生過哪些事件，這些王朝是延續(xù)得長一點還是短一點、疆域是大一點還是小一點、社會矛盾是激化得快一點還是慢一點，以及某次農(nóng)民起義在何時何地發(fā)生、取得何種結(jié)果等無數(shù)具體事件和過程，都在很大程度上取決于無數(shù)的偶然因素。

特別是在大量存在著的不確定性、隨機(jī)性面前，可供選擇的道路、方式是多樣的；而經(jīng)歷了無數(shù)歷史關(guān)頭的無數(shù)次選擇之后，盡管不能改變歷史發(fā)展的總趨勢，但確實導(dǎo)致不同國家、不同民族之間在具體發(fā)展道路和發(fā)達(dá)程度上表現(xiàn)出很大差異。我們在肯定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為決定歷史發(fā)展終極原因的前提下，認(rèn)為整個人類歷史在某種意義上就是一部物質(zhì)變精神、精神變物質(zhì)的歷史，其間轉(zhuǎn)變的中介便是人類的實踐活動，兩者通過實踐的渠道溝通，實現(xiàn)互化飛躍。我們在高度重視人類主體意志活動的同時，尤其注重人類作為歷史主體改造世界的各種實踐活動。

當(dāng)然，這并不意味著人便可以不受物質(zhì)基礎(chǔ)和社會存在的制約，為所欲為。

作為歷史主體的人，只有在不違背客觀規(guī)律的前提下，才能獲得充分的選擇和創(chuàng)造的自由?？傊覀儚?qiáng)調(diào)各種主客觀因素之間的相互關(guān)系和綜合作用，揭示各種“合力”推動社會發(fā)展的多重性和復(fù)雜性。在充分展現(xiàn)各種生動活潑、豐富多彩的“偶然性”活動中，揭示歷史過程中的諸多聯(lián)系。

第三，恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》一書中提出了關(guān)于兩種生產(chǎn)的理論，即物質(zhì)生產(chǎn)和人類自身繁衍是影響歷史發(fā)展的決定性因素，社會制度相應(yīng)受到勞動發(fā)展階段和家庭發(fā)展階段的制約。一般愈是生產(chǎn)不發(fā)達(dá)的人類社會早期，后一因素的作用愈顯重要；而隨著地域關(guān)系的發(fā)展，其作用則相對遞減，直至“以血族團(tuán)體為基礎(chǔ)的舊社會，由于新形成的各社會階級的沖突而被炸毀”，組成以地區(qū)團(tuán)體為基層單位的國家，于是“家庭制度完全受所有制的支配，階級對立和階級斗爭從此自由開展起來，這種階級對立和階級斗爭構(gòu)成了直到今日的全部成文史的內(nèi)容”（《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1995年版，第2頁）。這樣的概括可能體現(xiàn)了人類社會的一般法則，但未必涵蓋了各區(qū)域、各族群、各個文明的多樣性。

中國在跨入文明門檻時，中原地區(qū)乃至長江以南的許多地區(qū)，都形成了精耕細(xì)作的農(nóng)業(yè)文明，生產(chǎn)相對穩(wěn)定。雖然社會的發(fā)展使舊的血緣關(guān)系被打破，地緣性的組織得以擴(kuò)大，但往往新的血緣關(guān)系又建立起來，成為社會結(jié)構(gòu)中的重要因素。以西周的宗法制為代表，國家形態(tài)借助了血緣紐帶，以大宗支配小宗、層層分封的形式，建立起了一個拱衛(wèi)周天子的統(tǒng)治秩序。秦朝雖然以郡縣制終結(jié)了分封制維系中央—地方關(guān)系的方式，但并沒有終結(jié)社會中的宗法關(guān)系。

漢唐時期，宗法關(guān)系往往體現(xiàn)在貴族社會中，這種情形隨著北方草原民族進(jìn)入中原、隋唐科舉制的建立、社會下層的反抗斗爭等等歷史變動而遭到破壞。到了宋代，為了穩(wěn)定劇烈變化的社會秩序，歐陽修、蘇洵、張載等士大夫提倡“敬宗收族”，通過編寫族譜、經(jīng)營族產(chǎn)、祭祀祖先等方式建構(gòu)宗族，開始了宗族庶民化的過程。傅衣凌曾經(jīng)指出：“中國傳統(tǒng)社會的控制系統(tǒng)分為‘公和‘私兩個部分?！瓕嶋H對基層社會直接進(jìn)行控制的，卻是鄉(xiāng)族的勢力。鄉(xiāng)族……在中國的歷史發(fā)展中已多次改變其組織形態(tài)，既可以是血緣的，也可以是地緣性的，是一種多層次的、多元的、錯綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，而且具有很強(qiáng)的適應(yīng)性。傳統(tǒng)中國農(nóng)村社會的所有實體性和非實體的組織都可被視為鄉(xiāng)族組織，每一社會成員都在鄉(xiāng)族網(wǎng)絡(luò)的控制之中，并且只有在這一網(wǎng)絡(luò)中才能確定自己的社會身份和社會地位。國家政權(quán)對社會的控制，實際上也就是‘公和‘私兩大系統(tǒng)互相沖突又互相利用的互動過程?！保ā吨袊鴤鹘y(tǒng)社會：多元的結(jié)構(gòu)》，《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》1988年第3期）。在這個意義上，我們或可將中國傳統(tǒng)社會稱為宗法—農(nóng)耕型的社會。

不過，我們并不能把中國傳統(tǒng)社會的宗族或者鄉(xiāng)族視為一成不變的東西，也不能將其簡單地視為血緣組織。晚明以后宗族的普遍建構(gòu)，特別是在華南地區(qū)的擴(kuò)展，是士大夫們在經(jīng)歷了一系列劇烈的社會變動之后，在地方上重建社會秩序的表現(xiàn)，而這種社會秩序又與帝國正統(tǒng)拉上關(guān)系。長期以來，宗教（如佛教和道教）成為重建一種與國家正統(tǒng)相關(guān)的社會秩序的工具，到這時，禮儀則變成這樣一種工具。建構(gòu)宗族，包括祭祖、編譜等等，是普通百姓奉行國家禮儀的一種方式，這就使普通百姓士大夫化，由此，地方也就成為了國家的一個部分。在這個意義上說，宗族就成為一個文化策略，或者說是國家、士大夫與平民百姓的一個共謀。

在這個意義上說，宗族或者“鄉(xiāng)族”所代表的血緣關(guān)系雖然不十分重要，但還是中國傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的顯著表征。宗族本身并不能阻止“階級分化”，階級分化也不一定導(dǎo)致宗族的瓦解。由于它是基層社會控制的網(wǎng)絡(luò)，在傳統(tǒng)社會中與農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)、國家行政組織相互耦合，凝為社會深層結(jié)構(gòu)；在現(xiàn)代社會又會隨時代變化而因革損益，所以倒可能反過來影響著中國歷史上階級分化的特點和社會發(fā)展的走向。

只有把握住中國傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)的這一重要特征，才有可能對中國歷史上一系列重大問題做出合理的解釋。建國后，史學(xué)領(lǐng)域忽視家族、家庭研究，一般只在談原始社會、早期宗法制度和魏晉門閥制度時述及，忽略了宗族制度在中后期的發(fā)展變化及其歷史影響。顯然這種忽略不只是一種局部的缺陷，而是帶有總體傾向性的偏失?！吨袊笸ㄊ贰返淖珜懀粌H在內(nèi)容編排上對此給予高度重視，而且抓住這一有別于西方的中國傳統(tǒng)社會深層結(jié)構(gòu)的基本特征，貫穿到對整個中國歷史的研究之中，從而對中國歷史發(fā)展的特點，做出更加符合實際的剖析和詮釋。

在這樣的理念指導(dǎo)下，大通史應(yīng)該注入哪些比較重要的新思考呢？

第一，由于注重歷史發(fā)展的長期性、連續(xù)性、漸進(jìn)性，更多注意結(jié)構(gòu)性的變化，我們盡量避免僅用重大的政治經(jīng)濟(jì)事件作為變化的標(biāo)志，而更多考慮社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的長期的、較緩慢的變化。這一方面是因為我們依然充分肯定生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動是社會發(fā)展的終級動因，而這種變化并不可能在一朝一夕變化完成；另一方面，用個別政治經(jīng)濟(jì)事件作為變化的標(biāo)志，既觀點陳舊，又流于表面化，也是引起爭論的原因之一。

第二，注重中國歷史發(fā)展的多樣性和不平衡性，充分認(rèn)識在中國歷史上不同時期、不同民族、不同區(qū)域的人們在經(jīng)濟(jì)文化類型方面的差異與距離，強(qiáng)調(diào)這種多樣性和不平衡性在空間上的犬牙交錯和在時間上的長期共存，避免截然斷限和一刀切。

第三，提倡綜合的觀點，既注重經(jīng)濟(jì)因素的決定性作用，又強(qiáng)調(diào)各種其他因素之間的相互聯(lián)系，以及由此而來的歷史“合力”對中國歷史發(fā)展的影響，從而顯示社會發(fā)展的多重性和復(fù)雜性。

第四，倡導(dǎo)開放、多元、平等的歷史觀，從根本上拋棄漢族中心論、西方中心論或中國中心論。

第五，重視動態(tài)的研究和空間的研究。以往的歷史研究比較注重從時間的維度考察，忽視了空間的維度，即較多考慮時間上的縱向變化，忽略地域上的橫向差異；容易流于靜止的研究，較少注意動態(tài)的考察。這些在近年來的部分研究成果中已經(jīng)得到了一定程度的糾正，現(xiàn)在需要把它們吸收到通史中來。

第六，真正反映人民大眾的生產(chǎn)、生活史，對占人口大多數(shù)的下層人民給予較大的關(guān)注。除了人民的反抗斗爭外，更多注意普通人民的日?；顒?、行為心態(tài)，將此作為中國傳統(tǒng)文化的重要組成部分，真正體現(xiàn)馬克思主義關(guān)于人民群眾創(chuàng)造歷史的觀點。

以上諸點理論思考，都是參與這部大通史編纂的學(xué)者一致認(rèn)同的，它們將體現(xiàn)于本書各卷的有關(guān)論述之中。

（本文節(jié)選自《中國大通史》導(dǎo)論）

責(zé)任編輯：鮑家樹