淺析美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移

石根柱 鄭曉娜

美國自1980年出臺《拜杜法案》以來，技術(shù)轉(zhuǎn)移高速發(fā)展，工作不斷改進(jìn)，形成了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系并有效運(yùn)轉(zhuǎn)。作為國家技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組成部分，美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移也形成了完善的組織管理體系，設(shè)立了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，實(shí)踐了多種技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，有力保障了國防技術(shù)的高效轉(zhuǎn)移，對其保持軍事技術(shù)優(yōu)勢和全球領(lǐng)先地位發(fā)揮了重要作用。

一、美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念

維基百科中對美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的描述為：技術(shù)轉(zhuǎn)移亦稱技術(shù)的轉(zhuǎn)移（transfer of technology），是技術(shù)從一個地方和其產(chǎn)生的群體向更多人群和地方廣泛散布的一個過程。它沿著不同的軸發(fā)生，并跨越各種邊界，比如在大學(xué)之間、大學(xué)到企業(yè)、大企業(yè)到小企業(yè)、政府到企業(yè)，等等，有正式的/非正式的、公開的/秘密的多種形式。通常情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)移是分享政府或大學(xué)和其他機(jī)構(gòu)的技能、知識、技術(shù)、制造方法、制造樣品以及設(shè)施設(shè)備，使科技發(fā)展深入更廣泛的用戶群體，并通過其進(jìn)行進(jìn)一步的開發(fā)和利用，以形成新產(chǎn)品、新方法、新應(yīng)用、新材料或新業(yè)務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識轉(zhuǎn)移密切相關(guān)，也可認(rèn)為是知識轉(zhuǎn)移的一個子集。它分為橫向轉(zhuǎn)移和縱向轉(zhuǎn)移。其中，橫向轉(zhuǎn)移是技術(shù)從一個地方向另一個地方的移動，縱向轉(zhuǎn)移是技術(shù)從應(yīng)用研究中心向研究與開發(fā)部門的移動。

與我國“科技成果轉(zhuǎn)化”概念相比，美國技術(shù)轉(zhuǎn)移（包括國防技術(shù)轉(zhuǎn)移）強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)在不同主體之間的移動，而“科技成果轉(zhuǎn)化”則強(qiáng)調(diào)的是科技成果不斷升級，并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的程度。技術(shù)轉(zhuǎn)移重在“移”，科技成果轉(zhuǎn)化重在“化”。技術(shù)轉(zhuǎn)移不一定形成新的事物，而科技成果轉(zhuǎn)化一旦完成，即是一次向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，會形成新的事物。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要在市場機(jī)制下，通過契約來完成，其實(shí)質(zhì)是一種交易?？萍汲晒D(zhuǎn)化通常是在同一行為主體的利益范圍之內(nèi)進(jìn)行，或者是在隸屬于同一行為主體的不同利益主體的共同利益范圍內(nèi)進(jìn)行，各個利益主體通常涉及的是一種利益分配，而不是利益交換。

無論是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，還是“科技成果轉(zhuǎn)化”，都要形成新產(chǎn)品新工藝新材料，最終目的都是發(fā)展生產(chǎn)力。科技成果轉(zhuǎn)化過程往往伴隨著技術(shù)的轉(zhuǎn)移，技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。無論是在技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制還是科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制中，企業(yè)都承擔(dān)著重要的作用和職能，市場都是技術(shù)或科技成果最終的歸宿。

根據(jù)美國國防部對“國防技術(shù)轉(zhuǎn)移”的定義，國防技術(shù)轉(zhuǎn)移，是一種在軍隊和非軍隊系統(tǒng)間，知識、專業(yè)技術(shù)、設(shè)施和設(shè)備，以及其他可應(yīng)用資源的交流。它既包括軍技民用（使美國國防部開發(fā)的技術(shù)具有商業(yè)可用性），又包括民技軍用（使美國國防部外部機(jī)構(gòu)開發(fā)的技術(shù)具有國防安全效用），還包括軍民兩用技術(shù)（使開發(fā)的技術(shù)能夠同時應(yīng)用于國防和非國防領(lǐng)域）。

二、美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移的特色

美國的國防技術(shù)轉(zhuǎn)移，是市場機(jī)制下的政府資源與非政府資源的互動。推動美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要力量，是美國聯(lián)邦政府國防科研力量和美國非政府國防科研力量。美國聯(lián)邦政府國防科研力量主要包括：美國軍內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、職能部門的研究機(jī)構(gòu)，以及美國國家能源部所管理的從事國防科研的實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)和承擔(dān)國防部科研任務(wù)的高校及其他組織管理的研究機(jī)構(gòu)。美國非政府國防科研力量主要包括：傳統(tǒng)的美國國防合同商，特別是大型軍工企業(yè)集團(tuán)，如波音公司、雷聲公司等；非傳統(tǒng)的美國國防合同商、高校和一些非營利性科研機(jī)構(gòu)。

美國軍內(nèi)科研機(jī)構(gòu)，由美國國防部組建和直接控制，主要從事應(yīng)用研究，也從事部分基礎(chǔ)研究和先期技術(shù)開發(fā)工作，如美國陸軍實(shí)驗(yàn)室等；職能部門的研究機(jī)構(gòu)，如美國航空航天局（NASA），以及美國國家能源部所管理的從事國防科研的實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)；承擔(dān)國防部科研任務(wù)的高校及其他組織管理的研究機(jī)構(gòu)，其通常以美國聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心（FFRDC）或美國國防部所屬研究中心（UARCs）模式存在，由美國國防部資助，依托高校、非營利組織及企業(yè)進(jìn)行日常運(yùn)營管理，開展國防研究工作。

美國非政府大型軍工企業(yè)集團(tuán)，作為美國軍品科研生產(chǎn)的主體，在軍品研制過程中，充分利用美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，廣泛參與美國國防部科研機(jī)構(gòu)的研究合作。非政府一般科研力量，主要根據(jù)美國國防市場情況，選擇與美國國防部建立長期合作關(guān)系，從而在自身科技發(fā)展能力和實(shí)驗(yàn)設(shè)備受到限制時，利用政府公共資源解決所面臨的問題。高校和一些非營利性科研機(jī)構(gòu)，也利用美國國防部實(shí)驗(yàn)室獨(dú)特的資源，開展自己感興趣的研究工作。

美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要采用專利許可、合作研究與開發(fā)協(xié)議等不同的合作方式，實(shí)現(xiàn)國防科研機(jī)構(gòu)人才、技術(shù)、成果、設(shè)備設(shè)施、信息等科技資源對其他機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)移與共享。有需求的機(jī)構(gòu)可以直接通過美國各國防實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站、國防技術(shù)中介等平臺尋找所需的技術(shù)和服務(wù)。雙方通過協(xié)商談判確定服務(wù)方式、價格和最終權(quán)益歸屬。

三、美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要做法

美國的國防技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要采取以下做法。

（一）構(gòu)建法律體系，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供基本遵循

立法，是推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的重要基礎(chǔ)。從20世紀(jì)80年代起，美國政府先后出臺了《史蒂文森—懷勒技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升法》《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》等近30部專門或涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，基本構(gòu)建形成了美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律體系，為依法實(shí)施國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供了總體指導(dǎo)。

為推動美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作扎實(shí)有效開展，美國國防部根據(jù)上述技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)和《美國法典》有關(guān)規(guī)定，制定并頒發(fā)多項有關(guān)國防技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的規(guī)章。如，1999年國防部發(fā)布的第5535.3號指令《國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃》，鼓勵將國防部開發(fā)或?yàn)閲啦块_發(fā)的科技信息、資料和技術(shù)秘密，按保密要求轉(zhuǎn)化應(yīng)用于地方政府及私營工業(yè)部門，支持將國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作作為科研工作的一部分，并將國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓目標(biāo)融入國防部各科研單位的科研任務(wù)中；第5535.8號指令《國防部技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃》，從民技軍用方面對國防采購的戰(zhàn)略意義及其與美國國防專用技術(shù)之間的關(guān)系方面，強(qiáng)調(diào)了民技軍用在國防采購中的重要性，并在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)流程和獎勵政策等方面作出明確規(guī)定。2012年，美國國防部發(fā)布的《2013～2017年未來5年國防部技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略與行動規(guī)劃》，進(jìn)一步加大了國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的改革和推進(jìn)力度，確定了三大重點(diǎn)措施：①進(jìn)行全面的技術(shù)轉(zhuǎn)移最佳實(shí)踐范例調(diào)查；②優(yōu)化公眾獲取美國國防部實(shí)驗(yàn)室資源的環(huán)境；③促進(jìn)國防科研機(jī)構(gòu)與地方和區(qū)域機(jī)構(gòu)建立更為緊密的聯(lián)系。以此全面審查與改進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

（二）成立實(shí)體機(jī)構(gòu)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供組織保障

為推進(jìn)國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，美國從國防部到軍種，從聯(lián)邦政府研究機(jī)構(gòu)到基層研究單位，均成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作機(jī)構(gòu)，形成了自上而下的組織管理體系，分級分工開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

根據(jù)《美國法典》相關(guān)規(guī)定，美國國防部于1993年設(shè)立國防技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，隸屬于國防研究與工程署，作為軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移的牽頭管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)國防部的國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移和兩用技術(shù)政策，協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的科技信息搜集與傳播工作。目前，美國國防部在負(fù)責(zé)研究與工程的助理國防部長辦公室下設(shè)立專門機(jī)構(gòu)——新興能力及樣機(jī)的助理國防部長幫辦辦公室，負(fù)責(zé)國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，管理聯(lián)合能力演示驗(yàn)證計劃、技術(shù)轉(zhuǎn)移倡議等技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃、加速國防技術(shù)成果向裝備研制、生產(chǎn)和使用等階段轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動新技術(shù)和能力快速形成新裝備和作戰(zhàn)能力。

在國防部指導(dǎo)下，美陸?？杖姺謩e設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)自身技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的制定與執(zhí)行。具體是：陸軍研究辦公室下設(shè)陸軍研究實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、海軍研究辦公室下設(shè)海軍商業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、空軍科研辦公室下設(shè)空軍技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。

國防部所屬實(shí)驗(yàn)室，是最主要的基層技術(shù)轉(zhuǎn)移工作執(zhí)行者，設(shè)有研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，負(fù)責(zé)本實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。承擔(dān)國防科技項目的大學(xué)或科研單位，也都建立了專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)——技術(shù)許可辦公室（大學(xué)）或研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室（科研單位），這類辦公室有專門的經(jīng)費(fèi)保證，配有專職技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員，負(fù)責(zé)對本單位的全部研究成果進(jìn)行技術(shù)成熟度和技術(shù)轉(zhuǎn)移前景評估，負(fù)責(zé)專利代理事務(wù)，參與技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)談判，組織技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程實(shí)施監(jiān)督。

此外，依據(jù)法律要求，在執(zhí)行層還成立了協(xié)會性質(zhì)的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟，加強(qiáng)作為聯(lián)盟會員的各實(shí)驗(yàn)室之間、實(shí)驗(yàn)室與地方政府、地方技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)間的溝通，推進(jìn)各實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，協(xié)助地方政府、大學(xué)、企業(yè)、非營利機(jī)構(gòu)制訂相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移方案。國防部和軍種相關(guān)部門均與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟開展緊密合作，共同推動基礎(chǔ)研究成果向軍用或民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。

（三）完善配套設(shè)施，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供信息服務(wù)

為確保國防技術(shù)順利轉(zhuǎn)移，國防部建立了完善的配套制度，加強(qiáng)對國防科技信息的開發(fā)、利用和推介服務(wù)，為科技成果的成功轉(zhuǎn)移提供了便利條件。

建立國防科技信息報告制度。美國負(fù)責(zé)采辦技術(shù)與后勤的副國防部長、各業(yè)務(wù)局及其下屬單位，逐級提出編寫和提交國防科技信息報告的要求，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項科研成果都以國防科技報告的形式記錄提交給國防技術(shù)信息中心。國防部各業(yè)務(wù)局及下屬單位有專人負(fù)責(zé)本單位國防科技信息報告工作。為方便國防技術(shù)信息中心開展報告征集工作，國防部各業(yè)務(wù)局要將其與項目承擔(dān)者所簽的合同信息，如報告上交數(shù)量、類型和時限等方面的信息，及時通報給該中心。國防科研項目承擔(dān)者在項目啟動后6個月，必須著手編寫和提交國防科技報告。未按要求提交國防科技報告的項目承擔(dān)者，國防部各業(yè)務(wù)局根據(jù)具體情況，或減少對其后續(xù)撥款，或取消其承接延續(xù)項目的合同，嚴(yán)重者還可能被訴諸法律。國防技術(shù)信息中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)國防科技報告的征集、管理和開發(fā)利用。

為做好國防科技信息報告的開發(fā)利用，國防部每年下?lián)軐？?，要求最大限度利用計算機(jī)技術(shù)存儲、處理和開發(fā)利用國防科技信息報告。為此，國防技術(shù)信息中心組建了400多名員工的隊伍，定期對符合條件的密級報告進(jìn)行降/解密處理。中心還建立專業(yè)信息分析中心，使用戶能迅速了解國防技術(shù)信息和需要的報告，并開發(fā)和提供多種信息產(chǎn)品和服務(wù)，如建立和維護(hù)國防研究、發(fā)展、試驗(yàn)與鑒定聯(lián)機(jī)系統(tǒng)（DROLS），定期出版《國防技術(shù)信息中心文摘》《資料降密、解除限制發(fā)行通報》，每兩周發(fā)行一次《技術(shù)文摘通報》，公布文獻(xiàn)的題目、摘要等，并向“技術(shù)匹配”（TechMatch）和“技術(shù)鏈接”（TechLink）等信息交流平臺提供國防科技信息。

建立國防科技信息中介平臺。目前，美軍國防科技成果轉(zhuǎn)化信息中介平臺主要有兩種，一種是由軍方主辦和管理的信息平臺；另一種是由地方院校、研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建立的信息平臺，軍方依托這些平臺發(fā)布成果信息。無論是哪種模式的信息平臺，其主旨都是提供信息中介服務(wù)，由供需雙方自主選擇成果信息，推動軍民雙方雙向成果轉(zhuǎn)移。最著名的包括“研究與工程訪問站”“技術(shù)鏈接”和“技術(shù)匹配”等信息中介平臺。這些平臺，通過及時公布技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法規(guī)、工作機(jī)制、合作研究與開發(fā)工作，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移活動等，使科研機(jī)構(gòu)和公眾能夠全面了解各政府部門的國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。

（四）實(shí)施多種計劃，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供牽引資助

美國國防領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃主要有3個層次：首先，是聯(lián)邦法律層次的計劃，如小企業(yè)創(chuàng)新計劃、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃、再投資計劃，是每個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須執(zhí)行的法定計劃；其次，是國防部制訂的技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，如國防部國內(nèi)計劃轉(zhuǎn)移計劃、聯(lián)合能力技術(shù)演示驗(yàn)證計劃等；再次，是陸?？杖姼鶕?jù)國防部計劃制訂的各軍種技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃，如陸軍技術(shù)能力演示驗(yàn)證計劃、海軍未來海軍能力計劃、空軍先期技術(shù)演示驗(yàn)證計劃等。

近年來，美國國防部還嘗試采取“孵化器”模式，扶持和培育新技術(shù)公司，推動軍民兩用技術(shù)盡快向商業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。2014年6月，國防部與亞利桑那州立大學(xué)合作，首先以空軍研究實(shí)驗(yàn)室為試點(diǎn)，推出了通過技術(shù)專利授權(quán)和資助基金孵化高科技公司、推動軍事技術(shù)商業(yè)應(yīng)用的國防部“熔爐計劃”。國防部當(dāng)年投入100萬美元，首批計劃已帶動14家創(chuàng)業(yè)公司，轉(zhuǎn)移50多項空軍研究實(shí)驗(yàn)室研發(fā)的技術(shù)，其中包括可對計算機(jī)軟件代碼進(jìn)行自動修復(fù)的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，能夠防止計算機(jī)感染病毒，具有很好的應(yīng)用前景。海軍也積極參與“熔爐計劃”，海軍空間與海上作戰(zhàn)系統(tǒng)司令部（主要負(fù)責(zé)海軍C4ISR系統(tǒng)、信息技術(shù)和空間技術(shù)研發(fā)）與企業(yè)緊密合作，探索轉(zhuǎn)移無線通信、計算機(jī)軟硬件、能源替代技術(shù)等軍民兩用技術(shù)。

四、美國國防技術(shù)轉(zhuǎn)移的啟示

綜上所述，美國的國防技術(shù)轉(zhuǎn)移擁有比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，對我做好國防技術(shù)轉(zhuǎn)移工作有一定借鑒意義。

健全國防科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)，提供可行的法律制度保障。包括頂層的國防科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)、中間層軍隊/軍工系統(tǒng)的國防科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法、底層的國防科研機(jī)構(gòu)、院校、企業(yè)國防科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則，以及民口高新技術(shù)在軍口轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法和有針對性的配套法規(guī)，解決國防科技成果轉(zhuǎn)化中的制度性難題。

完善國防科技成果轉(zhuǎn)化體系，提供可靠的體制機(jī)制保障。包括層級分明、職責(zé)清晰的組織管理體系和多層次有重點(diǎn)的計劃體系，使國防科技成果轉(zhuǎn)化成為國防科技主管部門、個人、各類計劃管理部門和國防科研機(jī)構(gòu)、院校、企業(yè)的法定職責(zé)，使各類計劃支持范圍明晰、相互有效銜接，滿足成果熟化轉(zhuǎn)化實(shí)際需求。

提供有力的國防科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，塑造協(xié)調(diào)的成果轉(zhuǎn)化格局。建立國防科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立國防科技成果轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)，建立國防科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)平臺，以實(shí)體機(jī)構(gòu)的形式承擔(dān)國防科技成果轉(zhuǎn)化具體工作，可把科研人員從非科研事務(wù)中解脫出來，專心從事科技創(chuàng)新工作。

實(shí)施有效的國防科技成果轉(zhuǎn)化激勵，提供不竭的工作動力源泉。參照相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范成果權(quán)益，承認(rèn)智力成果，獎勵知識價值，鼓勵國防科技成果轉(zhuǎn)化行為，增強(qiáng)科研人員從事國防科研工作的積極性。

當(dāng)前，我國正深入推進(jìn)軍民科技融合，大力推動國防科技成果轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)軍興軍偉大目標(biāo)。為此，我們應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，努力使我國國防科研各系統(tǒng)、各層次的部門、機(jī)構(gòu)和科研群體密切配合，形成合力，推動國防科技成果轉(zhuǎn)化工作深入開展。

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[10]Bayh-Dole Act of 1980.

[11]Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980.

[12]Federal Technology Act of 1986.

[13]DoD Domestic Technology Transfer (T2) Program.Department of Defense Directive 5535.3,1999.

[14]DoD Technology Transfer (T2) Program.Department of Defense Directive 5535.8,1999.

[15]Manager's Guide to Technology Transition in an Evolutionary Acquisition Environment,2003.