中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口動態(tài)：事實、評析與對策

汪春雨 ，胡海晨 ，鄭學(xué)黨

（1.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)英語學(xué)院，北京100029；2.石河子大學(xué)商學(xué)院，新疆五家渠831300；3.工業(yè)和信息化部國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中心，北京100846；4.中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會電子信息行業(yè)分會，北京100846）

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是世界大國和強國之間激烈爭奪的戰(zhàn)略制高點，高新技術(shù)發(fā)展不僅能夠帶動本國生產(chǎn)效率提升，而且高新技術(shù)產(chǎn)品出口對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用，隨著工業(yè)化的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)呈上升趨勢。[1]近年來中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得了巨大成就，在許多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了重大突破，例如讓許多國外民眾驚艷的被稱為“新四大發(fā)明”的高鐵、電子支付、共享單車和電子商務(wù)，以及量子通信技術(shù)、高強度碳纖維材料等等，幾乎可以用全面突破來描述中國在各個高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展。從中國改革開放初期需要用襯衣?lián)Q飛機，再到今天向全世界出口各種高、中、低端產(chǎn)品，凸顯出中國在全球制造業(yè)和貿(mào)易體系中舉足輕重的地位，那么近年來中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口動態(tài)是否也反映了中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的成效呢？本文通過對中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口復(fù)雜度指數(shù)以及高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)所在地域、行業(yè)特征、所有制結(jié)構(gòu)的變動情況分析，探討中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變，并對促進(jìn)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和出口提出相關(guān)政策建議。

一、中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口狀況與競爭地位

（一）出口狀況

一是高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長迅速，在貨物出口中所占比重不斷增加。高新技術(shù)產(chǎn)品具有高技術(shù)、高附加值特點，因此其出口額多少、在出口產(chǎn)品中比重在一定程度上反映了一個國家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，一定時期內(nèi)的變化反映了該國（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級成效。中國近年來不斷加大科研投入，并提出“中國制造2025”和創(chuàng)新驅(qū)動國家發(fā)展戰(zhàn)略，在許多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了重大技術(shù)突破，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額不斷增加。2001年中國加入WTO，當(dāng)年中國貨物貿(mào)易出口額為2660.98億美元，其中高新技術(shù)產(chǎn)品出口418.42億美元，占全部貨物貿(mào)易出口比重15.72%，至2016年中國貨物貿(mào)易出口額達(dá)到20976.37億美元，高新技術(shù)產(chǎn)品出口6126.33億美元，占全部貨物貿(mào)易出口比重29.21%，2001-2016年高新技術(shù)產(chǎn)品出口占全部貨物貿(mào)易出口平均比重在27.60%。2016年貨物貿(mào)易出口較2001年增長7.88倍，而高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長14.64倍，高新技術(shù)產(chǎn)品出口增速快于整體貨物貿(mào)易出口增速。

二是高新技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)失衡，產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板明顯。2001-2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品分類出口中，以計算機與通信技術(shù)和電子技術(shù)產(chǎn)品表現(xiàn)突出，雖然兩者之和在高新技術(shù)產(chǎn)品出口中比重由2001年90.10%下降至2016年86.68%，但所占比重仍然很大，表明中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍存在明顯短板，除計算機與通信技術(shù)和電子技術(shù)外其他高新技術(shù)類產(chǎn)業(yè)發(fā)展明顯不足，分析認(rèn)為，其一是國內(nèi)相關(guān)技術(shù)發(fā)展滯后，不具有國際競爭力，其二是國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足，特別是航空航天技術(shù)、材料技術(shù)等，中國在技術(shù)上近些年來雖然實現(xiàn)了較大突破，但仍需要在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用推廣方面下大力氣，而在光電技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)和生物技術(shù)方面需要加大研發(fā)投入，奮起直追。同時，計算機的芯片技術(shù)及液晶顯示器技術(shù)主要被外資企業(yè)控制，雖然出口額大，但留在國內(nèi)的凈利潤不多，而且芯片技術(shù)關(guān)系國家安全，中國在發(fā)展過程中屢屢受制于他國出口限制就是明證。

（二）競爭地位

Hausmann提出復(fù)雜度（Degree ofSophistication）概念，[2]并于2005年構(gòu)建了出口復(fù)雜度指標(biāo)（EXPY），用來分析一國（或地區(qū)）的產(chǎn)品（或產(chǎn)業(yè)）的技術(shù)結(jié)構(gòu)，從而反映該國（或地區(qū)）的出口產(chǎn)品技術(shù)含量與國際競爭力水平。這是因為在全球價值鏈體系中，各國在其中的地位將通過其對外貿(mào)易的產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)得以體現(xiàn)。因此，可以反映其在全球的競爭地位，其公式如下：

第一步：先計算PRODYk，該指標(biāo)表示剔除由于各國（或地區(qū)）收入水平差異造成的行業(yè)生產(chǎn)扭曲后的各行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度，即：

（1）式中（xjk/Xj）表示國產(chǎn)品（本文指高新技術(shù)產(chǎn)品的HS 6位數(shù)編碼的某一類產(chǎn)品）在總出口（本文指該國全部高新技術(shù)產(chǎn)品總出口）中的比重；則表示j國k產(chǎn)品出口比重在所有國家中的權(quán)重，Yj表示j國的人均GDP，PRODYk是各國k產(chǎn)品出口權(quán)重與Yj乘積的總和，表示產(chǎn)品在在世界層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。

第二步：計算 EXPYj，即：

（2）式中EXPYj表示j國k行業(yè)PRODY的加權(quán)平均值之和，本文用來反映各國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口整體技術(shù)含量和競爭力水平。

結(jié)果顯示，中國高新技術(shù)產(chǎn)品EXPY值自2001-2016年實現(xiàn)了較大幅度增長，但相比其他國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中國的國際競爭力并不盡如人意，其與發(fā)展中國家（地區(qū)）或發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的比較中均不占優(yōu)勢。EXPY在70個國家的測算值排序中，2001-2005年為前10名，而在2012-2016年的排序中分別為第47名、第49名、第28名、第66名和第67名，表明中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口在全部貨物貿(mào)易出口中所占比重雖然不低，但其出口產(chǎn)品技術(shù)含量和競爭力并不高。因此，實現(xiàn)技術(shù)突破和加快相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是當(dāng)前實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要任務(wù)。

二、中國自主高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

從中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)分析中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，能夠從另一個側(cè)面反映中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因為中國改革開放后吸引了大批港、澳、臺企業(yè)和外國資本，分析中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)中港澳臺和外資企業(yè)占比，能夠更準(zhǔn)確反映自主高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。

（一）中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)情況

一是2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)入選標(biāo)準(zhǔn)。2016年中國出口高新技術(shù)產(chǎn)品達(dá)到9.37億美元以上的企業(yè)成為入選100強企業(yè)排行榜的標(biāo)準(zhǔn)，其中83家企業(yè)為2015年上榜延續(xù)企業(yè)，17家新入選企業(yè)。從2010-2016年中國高新技術(shù)企業(yè)出口100強入選門檻來看，依次為8.79、9.26、9.04、9.87、10.58、10.20 和 9.37 億美元，圍繞平均值9.59億美元上下波動，波動幅度為±0.99。2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)總計出口3028.06億美元，占全部高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的49.33%，占當(dāng)年貨物貿(mào)易出口總額的14.53%。

二是2016年高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)行業(yè)結(jié)構(gòu)。2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)中有76家為生產(chǎn)制造企業(yè)，其高新技術(shù)產(chǎn)品銷售額2446.25億美元，占100強企業(yè)銷售額的80.79%，除了一家企業(yè)從事太陽能光伏電站相關(guān)設(shè)備制造外，其余均為從事計算機及其相關(guān)設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)；另外24家企業(yè)從事高新技術(shù)貿(mào)易或供應(yīng)鏈服務(wù)，銷售額為581.81億美元，占100強企業(yè)銷售額的19.21%。

（二）中國高新技術(shù)出口100強企業(yè)地域分布變化

一是2016年中國高新技術(shù)出口100強企業(yè)地域分布。2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)地域分布反映了當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡的明顯特征，沿海地區(qū)上榜企業(yè)數(shù)和出口額都占絕對多數(shù)，分別為77%和68.86%，其中廣東、江蘇和上海的上榜企業(yè)共計70家，相較2015年沿海地區(qū)上榜企業(yè)增加一個，出口額所占比例有小幅降低。西部地區(qū)2016年共有12家企業(yè)上榜，出口額為420.59億美元，占13.89%；北京和天津有五家企業(yè)上榜，出口額為106.51億美元，占3.52%，較2015年有大幅度減少；中部地區(qū)僅六家企業(yè)上榜，出口額415.72億美元，占13.73%。以上數(shù)據(jù)表明，中國高新技術(shù)100強出口企業(yè)分布極不均衡，沿海地區(qū)因外資、港澳臺企業(yè)較早進(jìn)入形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚，近幾年廣東高新技術(shù)發(fā)展尤其引人矚目，2016年100強高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)中有40家位于廣東。

二是2010-2016年高新技術(shù)出口100強企業(yè)地域分布變動。在高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)中，東部地區(qū)一直保持著絕對優(yōu)勢，但其在100強企業(yè)中的數(shù)量呈下降趨勢，2010年有97家企業(yè)上榜，而2016年減少到77家，七年中減少了20家；中部地區(qū)略有增長，從最初的一家企業(yè)入圍，到2016年有六家企業(yè)進(jìn)入100強；增長速度最快的是西部地區(qū)，由最初的兩家企業(yè)入圍，經(jīng)過六年發(fā)展，2016年有12家企業(yè)進(jìn)入出口企業(yè)100強榜單，表明高新技術(shù)企業(yè)由東部沿海地區(qū)緩慢向中西部擴散的態(tài)勢，與中國各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相匹配。

三是2010-2016年入選高新技術(shù)企業(yè)100強所有制結(jié)構(gòu)。縱觀2010—2016年中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口100企業(yè)強所有制組成結(jié)構(gòu)，外商投資企業(yè)連續(xù)七年成為最多上榜企業(yè)，其次為港澳臺企業(yè)，但數(shù)量均呈減少態(tài)勢，2010年上榜外資企業(yè)55家，港澳臺企業(yè)32家，2016年時則分別為45和25家。相反，民營企業(yè)有較大幅度增加，反映了民營企業(yè)近年來發(fā)展較快，中央企業(yè)從2010年的七家變?yōu)?016年的五家。

進(jìn)一步從2010-2016年上榜四類所有制企業(yè)出口額占比變化情況觀察，民營企業(yè)比重逐步增加，中央企業(yè)基本保持不變，港澳臺企業(yè)和外資企業(yè)逐步下降的情況。2016年高新技術(shù)產(chǎn)品出口100強企業(yè)中45家外資企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額為1012.20億美元，25家港澳臺企業(yè)為1298.09億美元，兩者合計占76.30%；25家民營企業(yè)及其他類型企業(yè)為565.67億美元，五家中央企業(yè)152.10億美元，兩者合計約占23.70%。表明中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口中的絕大部分是由港澳臺企業(yè)和外資企業(yè)完成，國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍需更多努力。中國目前正在實施“中國制造2025”戰(zhàn)略，只有大力發(fā)展自主高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，才能真正擺脫受制于人的局面并帶動中低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

三、中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口評析

一是高新技術(shù)產(chǎn)品出口快速增長，但競爭力仍然不足。促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和增加高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，有利于改善中國出口商品結(jié)構(gòu)并獲得更多附加價值，減少貿(mào)易摩擦。[3]從中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長來看，增速快于整體貨物貿(mào)易出口，但從測算的出口復(fù)雜度指數(shù)值來看，國際競爭力有待提高。由于高技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)含量較高，附加值大，出口產(chǎn)品中高技術(shù)產(chǎn)品所占比重越大表明附加價值越高，中國的貨物貿(mào)易出口中高技術(shù)產(chǎn)品出口2003年為23.83%，2016年達(dá)到29.21%，貨物貿(mào)易出口中機電產(chǎn)品出口比率2003年為51.89%，2016年達(dá)到57.65%。

二是高新技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)以外資為主，出口結(jié)構(gòu)單一的局面有待改變。中國當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍不合理，高新技術(shù)產(chǎn)品出口對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶動效應(yīng)不明顯，[4]高新技術(shù)產(chǎn)品出口與科技創(chuàng)新之間也沒有形成良好的協(xié)同關(guān)系。[5]從前述分析中，中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口以港澳臺企業(yè)和外資企業(yè)為主的局面仍將持續(xù)較長時間，出口產(chǎn)品中計算機和通信技術(shù)及電子技術(shù)為主的狀況也持續(xù)較長時間。這表明加強自主創(chuàng)新掌握核心關(guān)鍵技術(shù)是中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的重中之重，同時利用在航空航天等技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)取得的技術(shù)突破加快產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

三是資本和技術(shù)積累，研發(fā)投入增加，有利于產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。經(jīng)過多年發(fā)展，中國是GDP超過11萬億美元的全球第二大經(jīng)濟(jì)體，具有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類中的39個工業(yè)大類、119個中類、525個小類，具有最完整的工業(yè)體系。在這個過程中中國依靠自身優(yōu)勢和市場容量優(yōu)勢吸引了大量外資，因此在對外出口的高新技術(shù)產(chǎn)品中外資和港澳臺企業(yè)的出口份額仍占較大比例，其所擁有的技術(shù)和獲得的利潤屬于外資和港澳臺企業(yè)，中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍有很長的路要走。在中國建國近70年、改革開放40年的歷程中已經(jīng)完成了原始的資本和技術(shù)積累，研發(fā)投入占GDP的比重不斷增加，創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，將成為中國產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化的助推器。國際權(quán)威科研雜志《自然》雜志主編Philip Campbell曾說：“中國過去十年在科研領(lǐng)域的持續(xù)投入已帶來豐碩成果?！钡侵袊募夹g(shù)轉(zhuǎn)化率仍相對較低，技術(shù)的突破到轉(zhuǎn)化成產(chǎn)業(yè)仍需要時間和市場，需要政府的政策引導(dǎo)和扶持，因此，對今天中國出口產(chǎn)品中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展認(rèn)清事實和現(xiàn)實差距，制定有效政策促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

四、研究結(jié)論與政策建議

從中國高新技術(shù)出口100強企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)來看，2016年國有企業(yè)和民營企業(yè)數(shù)量僅30家，出口額合計僅23.70%（且出口額中包含外資和港澳臺企業(yè)生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品），說明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍以外資和港澳臺企業(yè)為主，自主高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展滯后；從出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，2016年中國其中計算機和通信技術(shù)產(chǎn)品和電子技術(shù)產(chǎn)品出口兩項合計占全部高新技術(shù)產(chǎn)品出口額的83.84%，而其他的高技術(shù)產(chǎn)品出口占比均較?。粡某隹诘貐^(qū)來看，中西部明顯偏弱，不利于產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，提出以下政策建議。

一是大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口平衡發(fā)展。近年來發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘逐漸成為影響中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的不利因素。[6]中國已經(jīng)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的諸多領(lǐng)域方面實現(xiàn)重大突破，如載人航天、高納米科技、干細(xì)胞研究、高溫超導(dǎo)、人類基因組測序、量子應(yīng)用、超級計算機、國際空間站、量子通信、高速鐵路、載人深潛、航空母艦、戰(zhàn)略潛艇、大型風(fēng)洞技術(shù)、大飛機、隱形戰(zhàn)機、預(yù)警機、衛(wèi)星、遙控等等，實現(xiàn)這些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，增加這些領(lǐng)域的高技術(shù)產(chǎn)品出口，將可提升中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的整體競爭力，降低國際市場風(fēng)險。

二是通過產(chǎn)業(yè)傾斜政策促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。中國當(dāng)前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局是在改革開放政策和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的雙重作用下自然形成的，這種產(chǎn)業(yè)集聚有利于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)人才聚集、降低物流成本等，但是不利于對中低端產(chǎn)業(yè)的帶動發(fā)展和促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此有必要通過必要的產(chǎn)業(yè)傾斜政策促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)行區(qū)域合理布局，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

三是逐漸放開政策管制，促進(jìn)民營企業(yè)的高新技術(shù)發(fā)展。當(dāng)前中國的政策體系中還有許多限制性措施阻礙著民營企業(yè)參與高新技術(shù)和軍民融合技術(shù)的發(fā)展，應(yīng)采取措施使民營企業(yè)通過資金、研發(fā)投入、市場分享、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式逐步促進(jìn)中國民營企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，壯大中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的整體實力，促進(jìn)商品出口整體結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

四是增加研發(fā)投入，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展。增加研發(fā)投入導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步對高新技術(shù)產(chǎn)品的出口有重要的推動作用，[7-9]雖然中國近年來增加了研發(fā)投入，并在諸多領(lǐng)域取得了長足進(jìn)步，2016年中國的注冊專利數(shù)據(jù)排名世界第一，但是其轉(zhuǎn)化率仍較低，顯示了學(xué)術(shù)研究和轉(zhuǎn)化為商業(yè)成果之間的差距；中國工業(yè)發(fā)展仍有許多核心技術(shù)領(lǐng)域未獲突破，并受到西方發(fā)達(dá)國家的出口限制，因此，增加研發(fā)投入，盡快掌握核心技術(shù)，是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的重要支撐力量，也是打破西方發(fā)達(dá)國家技術(shù)封鎖、避免國家安全受制于人的主要途徑。