中美貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)摩擦及應(yīng)對研究

孫艷

摘 要：2017年8月18日，美國貿(mào)易代表針對中國在涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新領(lǐng)域的不公平貿(mào)易行為，對中國正式啟動301貿(mào)易調(diào)查。隨后2018年3月22日，美總統(tǒng)簽署備忘錄，對中國輸美商品加征關(guān)稅，中美貿(mào)易戰(zhàn)打響。本文將以此次301調(diào)查為契機，梳理中美知識產(chǎn)權(quán)摩擦的歷史演變及原因，提出在堅持政府、行業(yè)協(xié)會及企業(yè)三位一體的應(yīng)訴模式基礎(chǔ)上，更應(yīng)強調(diào)政府在知識產(chǎn)權(quán)保護上的主導(dǎo)作用，切實引領(lǐng)中國盡快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和創(chuàng)新型國家的目標。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；337調(diào)查；應(yīng)對措施；政府主導(dǎo)

1 本次中美301貿(mào)易摩擦的原因分析

表面上看是美國國內(nèi)社會矛盾激化，經(jīng)濟形勢嚴峻，特朗普急于兌現(xiàn)選舉承諾，而居高不下的貿(mào)易順差正是絕好的借口。同時中國的強大加速了貿(mào)易摩擦的產(chǎn)生。中國經(jīng)過持續(xù)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級，高新技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)成為出口美國的重要商品，競爭優(yōu)勢開始顯現(xiàn)，美國為保住其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢和霸主地位，扭轉(zhuǎn)對中國巨額貿(mào)易逆差從而頻繁發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查。此外美國在中美貿(mào)易談判進展過程中提出301調(diào)查還應(yīng)該存有試圖以經(jīng)濟問題在對話政策中換取政治利益，迫使中國最大限度的開放對外投資市場的意圖。

從理論上來講，按照收入分配效應(yīng)理論和“保護待售模型”的分析，美國貿(mào)易政策的出臺很大程度上受制于美國的國際貿(mào)易中收入分配受損集團和政治捐資較多的利益集團，導(dǎo)致了知識產(chǎn)權(quán)壁壘這種次優(yōu)政策的出臺。

2 中國遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的歷史演變及影響分析

2.1 歷史演變

中美在知識產(chǎn)權(quán)問題的交鋒始于20世紀80年代末。從1989年到1996年間，中美共進行了四次正式的知識產(chǎn)權(quán)談判。第四次談判后簽訂了三個中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，之后，美國同意將中國從“特別301條款”的重點國家名單中去除，知識產(chǎn)權(quán)糾紛暫告一段落。2006年后，美國逐步完成由傳統(tǒng)行業(yè)向知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)轉(zhuǎn)型后，多次公開指責(zé)中國知識產(chǎn)權(quán)保護不力。隨后，美國借助337調(diào)查展開了對中國貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)的歧視性指控。統(tǒng)計顯示，從2007年到2017年，美國共發(fā)起“337調(diào)查”457起，涉華案件199起。近5年來，涉及中國的“337調(diào)查”案件數(shù)明顯增多。自2016年以來，應(yīng)企業(yè)的申請，美國共對中國企業(yè)發(fā)起了47起“337調(diào)查”，到目前為止已經(jīng)有19起結(jié)案。

申請立案簡單、耗時短、打擊面廣且不易招致報復(fù)的337調(diào)查給中國外發(fā)企業(yè)造成了數(shù)以億計的損失，使中國企業(yè)在走出去的道路上戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，一些技術(shù)含量較高、競爭性強、對美國構(gòu)成較大威脅的中國企業(yè)首當(dāng)其沖受到影響。

除了337調(diào)查外，涉及知識產(chǎn)權(quán)的壁壘還有301觀察國名單以及每年的知識產(chǎn)權(quán)保護報告。美國連續(xù)多年都將中國作為301重點觀察國家，2017年知識產(chǎn)權(quán)保護報告將淘寶網(wǎng)等3家電商平臺以及北京秀水市場等6家線下市場等9家中國企業(yè)列入“惡名市場”名單，給國內(nèi)企業(yè)造成了緊張的投資和經(jīng)營氛圍，不利于環(huán)境友好型社會和健康營商環(huán)境的建立。2010年的時候，美國曾經(jīng)針對中國清潔能源的相關(guān)政策發(fā)起過一次“301調(diào)查”。好在雙方的談判結(jié)果還不錯，最終美國并沒有采取什么具體的措施。最近一次就是2017年8月8日提起的301調(diào)查，雙方談判未果，美國率先打響貿(mào)易戰(zhàn)，中國應(yīng)戰(zhàn)，貿(mào)易戰(zhàn)仍在繼續(xù)，前景不明朗。

2.2 影響分析

美國通過貿(mào)易摩擦增加談判砝碼的政策在20世紀70年代和90年代對日本制裁中取得了極大的成功，造成日本國內(nèi)實體經(jīng)濟空虛，地產(chǎn)、股市乃至整個經(jīng)濟日漸呈現(xiàn)泡沫化狀態(tài)，進而引發(fā)金融危機。所以，中國必須吸取教訓(xùn)。不管國際壓力多大，我們都必須保持國內(nèi)實體經(jīng)濟具有強健的體魄，都不能允許中國經(jīng)濟“脫實向虛”。本次301調(diào)查給中國敲響了產(chǎn)業(yè)升級的警鐘，反推中國產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展自己的高科技產(chǎn)業(yè)鏈，高質(zhì)量發(fā)展才是國家的核心競爭力。

3 應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的措施研究

識別了美國301調(diào)查的陰謀詭計之后，中國應(yīng)該根據(jù)國情結(jié)合自身深化改革需要堅持自己的開放步伐不動搖，設(shè)立高質(zhì)量立國的新目標，盡快邁入創(chuàng)新型國家前列。同時作為美國知識產(chǎn)權(quán)壁壘最大的目標國，為應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘出現(xiàn)的新情況、新問題，中國各方應(yīng)修煉內(nèi)功，通力合作，短期內(nèi)為應(yīng)對貿(mào)易摩擦做準備，最終實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強國的目標。

3.1 政府應(yīng)多管齊下，致力于知識產(chǎn)權(quán)保護和營商環(huán)境的建設(shè)

產(chǎn)權(quán)保護特別是知識產(chǎn)權(quán)保護是塑造良好營商環(huán)境的重要方面。政府應(yīng)該發(fā)揮主導(dǎo)作用，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，使知識產(chǎn)權(quán)保護有法可依；加大執(zhí)法力度，讓知識產(chǎn)權(quán)保護落到實處；做好知識產(chǎn)權(quán)普及和宣傳，營造全民知識產(chǎn)權(quán)保護的良好意識。

3.2 國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律體系初步完善，應(yīng)積極深入推進國際合作

在法律制度建設(shè)方面，針對已經(jīng)制修訂的十多部法律法規(guī)，應(yīng)該加快宣傳和普及，出臺加強知識產(chǎn)權(quán)保護的政策性文件、指導(dǎo)性文件，使法律的實施更加具有可操作性；加快剩余法律的制修訂工作，形成知識產(chǎn)權(quán)保護的法律大網(wǎng)，使違法人無空可鉆；加快懲罰性賠償制度的落實，提高違法成本，從源頭上預(yù)防違法行為的發(fā)生；在行政執(zhí)法方面，加大執(zhí)法密度，拓寬執(zhí)法渠道，開展專項行動，加強互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域、農(nóng)村市場、進出口環(huán)節(jié)治理，加大對商標權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護力度；針對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟、共享經(jīng)濟等新經(jīng)濟形態(tài)的蓬勃發(fā)展，在國際合作方面，應(yīng)深入推進中美、中歐等雙邊或多邊對話，為跨境經(jīng)濟產(chǎn)權(quán)行為提供全方位保護，同時多國開展跨境聯(lián)合執(zhí)法行動，使違法分子無處可逃。

3.3 多管齊下重服務(wù)多宣傳，提高全民知識產(chǎn)權(quán)保護意識

首先，改進知識產(chǎn)權(quán)檢索技術(shù)和環(huán)境，定期更新檢索分類以及配備高精度的外語機器檢索功能，為國內(nèi)企業(yè)掌握國外競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容及適用范圍提供幫助；簡化申請流程和繁瑣的部門手續(xù)，提高知識產(chǎn)權(quán)申請效率，提高企業(yè)和個人申請知識產(chǎn)權(quán)的積極性，為中國成為知識產(chǎn)權(quán)大國儲備力量；加強知識產(chǎn)權(quán)檢索和申請的國際合作，如國內(nèi)企業(yè)可以通過國家知識產(chǎn)權(quán)局提供的專利合作協(xié)定（PCT）申請程序獲得在美專利權(quán)，加大中國知識產(chǎn)權(quán)的全球布局。其次，確保必需的知識產(chǎn)權(quán)審查員的數(shù)量和質(zhì)量。充足的審查員是快速優(yōu)質(zhì)審查服務(wù)的保證。政府部門可以增加職位需求，擴充現(xiàn)有審查員隊伍；重視新入職員工的入局培訓(xùn)，尤其是法律和語言培訓(xùn)，提高審查員的專業(yè)能力；可聘請期滿員工負責(zé)重要項目和培訓(xùn)新人；可將現(xiàn)有技術(shù)檢索外包，利用私營企業(yè)的能力，加快知識產(chǎn)權(quán)的審查周期。再次，發(fā)揮國家知識產(chǎn)權(quán)局審查員實踐基地的作用。降低實踐基地的申請標準，發(fā)揮實踐基地對園區(qū)內(nèi)外企業(yè)的輻射作用。最后，重視與各地大學(xué)等教育機構(gòu)的合作，一方面發(fā)揮大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器的作用，為國家積累一批專利技術(shù)和高新技術(shù)人才；同時為大學(xué)生和教師提供相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，反過來利用大學(xué)生、教師、律師等的專業(yè)知識，為社會提供知識產(chǎn)權(quán)的志愿服務(wù)。

3.4 探究政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會“三位一體”合作的新模式，提高勝訴率

首先，作為企業(yè)應(yīng)加強自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)，成為合法的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，才能從根本上解決被起訴的困境；遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，轉(zhuǎn)變觀念，積極應(yīng)訴，以勝訴贏得市場，贏得市場地位和持續(xù)訂單。同時，企業(yè)應(yīng)該拓寬出口途徑，向著出口地理方向分散、產(chǎn)品多元化發(fā)展，降低對美國市場的依懶性。

其次，作為政府，針對“專利流氓”接連不斷的專利濫訴，政府應(yīng)該借鑒歐美的立法及監(jiān)管措施，提高專利公司收購專利的門檻；加強與歐美等知識產(chǎn)權(quán)強國的合作，施加政治壓力，打擊專利流氓的行為。關(guān)注美國知識產(chǎn)權(quán)法律的新變化，研究判例法的規(guī)則，建立預(yù)警機制，為企業(yè)應(yīng)訴提供有針對性的抗辯理由。

最后，作為行業(yè)協(xié)會，應(yīng)積極聯(lián)合各企業(yè)進行應(yīng)訴，企業(yè)抱團形成合力，增加勝訴可能。做好應(yīng)訴費用的合理均分，減輕單個企業(yè)負擔(dān)；可以通過向企業(yè)會員收取會費或向國家地方政府等申請資金的辦法，建立專門的應(yīng)訴經(jīng)費。同時，協(xié)會應(yīng)走出國門，與美國各行業(yè)協(xié)會及利益集團建立良好的關(guān)系，應(yīng)訴時加以利用，使其政治活動朝著有利于中國企業(yè)的方向進行。行業(yè)協(xié)會也應(yīng)該時刻密切關(guān)注行業(yè)內(nèi)企業(yè)的專利是否有被侵權(quán)的行為，適時提出中國的“337”調(diào)查，達到攻守兼?zhèn)洹⒚c盾皆可用的狀態(tài)。

4 結(jié)語

自中國加入世貿(mào)組織之后，美國第一次啟用“301調(diào)查”，這在中美關(guān)系趨于緩和的暖春之際給予中國政府和各界當(dāng)頭一棒，中美貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)摩擦一直存在，且會呈現(xiàn)新形式、新趨勢，出現(xiàn)新問題。同時使中國政府清醒地認識到產(chǎn)業(yè)升級、質(zhì)量立國的重要性，從而堅定產(chǎn)業(yè)升級的目標不動搖，開放市場的步伐不應(yīng)因為美國的干擾而紊亂。盡管近年來，我國企業(yè)在應(yīng)訴知識產(chǎn)權(quán)摩擦方面已經(jīng)相對積累了很多經(jīng)驗，但整體敗訴率很高，損失慘重。因此，中國政府應(yīng)該積極發(fā)揮自己的主導(dǎo)作用，完善相關(guān)法律體系，提高服務(wù)意識和水平，形成全民保護知識產(chǎn)權(quán)的良性營商環(huán)境；企業(yè)應(yīng)該努力修煉內(nèi)功，重視技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，投資知識產(chǎn)權(quán)，成為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人；行業(yè)協(xié)會應(yīng)加強對企業(yè)的協(xié)調(diào)組織和服務(wù)意識，促進行業(yè)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新改革和產(chǎn)業(yè)升級盡快完成；積極走出國門，與國外同行業(yè)的協(xié)會加強合作，爭取協(xié)會話語權(quán)，在應(yīng)訴中，針對不同集團的利益分配，進行游說活動，增加勝訴可能。貿(mào)易摩擦已成為中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的常態(tài)，中國各方應(yīng)調(diào)整心態(tài)，積極應(yīng)對，砥礪前行，最終實現(xiàn)科技強國的偉大目標。

參考文獻：

[1]王孝松.美國對華貿(mào)易政策的決策機制和形成因素-基于貿(mào)易政策政治經(jīng)濟學(xué)的理論和經(jīng)驗研究[M].北京大學(xué)出版社，2012.

[2]欒信杰.國際貿(mào)易摩擦與應(yīng)對研究[M].中國人民大學(xué)出版社，2011.

[3]陳仁新.中美貿(mào)易摩擦的政治經(jīng)濟學(xué)分析[M].中國經(jīng)濟出版社，2011.

[4]常雁.美國涉華337調(diào)查新趨勢分析及應(yīng)對之策[J].廣西社會學(xué)院學(xué)報，2017，28（3）.

[5]常雁.美國337條款下國內(nèi)產(chǎn)業(yè)要件的判例釋義[J]. 哈爾濱商業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2014：111.