宋文文
(工業(yè)和信息化部電子第一研究所,北京 100040)
軍民兩用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移,大力發(fā)展軍民兩用技術(shù),特別是充分利用先進的民用技術(shù),已成為美國保持軍事優(yōu)勢、壯大國防工業(yè)、帶動經(jīng)濟建設(shè)的戰(zhàn)略性舉措。美國高度重視軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移,通過發(fā)揮政府引導作用、設(shè)置專項計劃、加大資金投入、暢通交流渠道等方式,有效推動了軍民兩用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移,為美國構(gòu)建軍民一體化發(fā)展的國防工業(yè)基礎(chǔ)奠定了堅實基礎(chǔ)。
冷戰(zhàn)結(jié)束后,為適應(yīng)全球科技的不斷發(fā)展和安全形勢的不斷變化,美國對代價高昂的軍民分離體制進行變革,重心逐步轉(zhuǎn)移至加強經(jīng)濟建設(shè)上,并削減了國防領(lǐng)域投入,國防工業(yè)受到?jīng)_擊。在這種形勢下,為保持軍事優(yōu)勢和國防科技工業(yè)活力,美國軍民融合的發(fā)展思路逐漸形成,并在軍民兩用技術(shù)發(fā)展上全面鋪開。
以網(wǎng)絡(luò)空間為例,美國在網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)研究,特別是在技術(shù)需求和管理方面,以軍方為主導,進行關(guān)鍵技術(shù)確定、開發(fā)規(guī)劃、管理,推出網(wǎng)絡(luò)空間科學技術(shù)研發(fā)體系,解決共性、基礎(chǔ)性問題。2015年發(fā)布的《國防部網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》從構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)力量體系、網(wǎng)絡(luò)防御、網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)和網(wǎng)絡(luò)同盟等多個方面,闡述了美軍網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展的總體目標,并給出了具體的技術(shù)和能力發(fā)展的實施方案,可操作性比較強。2015年5月,美國海軍發(fā)布《艦隊網(wǎng)絡(luò)司令部2015—2020戰(zhàn)略規(guī)劃》。該戰(zhàn)略明確指出海軍將通過開展網(wǎng)絡(luò)空間行動確保海軍和聯(lián)合行動的自由及決策優(yōu)勢,并提出五大戰(zhàn)略目標:將網(wǎng)絡(luò)作為一個作戰(zhàn)平臺進行管理、開展定制信號情報任務(wù)、通過網(wǎng)絡(luò)空間生成作戰(zhàn)效果、創(chuàng)建共享的網(wǎng)絡(luò)態(tài)勢感知、建立和發(fā)展海軍網(wǎng)絡(luò)任務(wù)部隊。國防企業(yè)及院校形成技術(shù)聯(lián)盟,提高網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)研發(fā)能力。諸多防務(wù)公司還與大學、企業(yè)共同組建了多個技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟,通過將資源整合,提高網(wǎng)絡(luò)空間技術(shù)開發(fā)能力。
冷戰(zhàn)結(jié)束后,隨著信息技術(shù)的蓬勃發(fā)展,以及市場機制下風險投資模式日益成熟,美國軍方的科技研發(fā)效率及創(chuàng)新能力逐步滯后于民用與商業(yè)領(lǐng)域。同時,私營企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)的積極性越來越低。在這種背景下,美國國防部高層認識到,推動國防科技創(chuàng)新,提高軍民兩用技術(shù)研發(fā)的廣度和深度,需采用更加市場化的運作模式,吸引更多企業(yè)尤其是中小型企業(yè)參與到國防科研活動中。時任美國國防部長卡特及負責采辦、技術(shù)與后勤的國防部副部長肯德爾在多次公開講話中也提及,美國國防部將借鑒中央情報局的投資中介公司——IQT公司的相關(guān)經(jīng)驗,建立軍方的投資公司,嘗試在國防科技研發(fā)與裝備采辦領(lǐng)域推行風險投資模式,借助資本力量和商業(yè)領(lǐng)域的前沿技術(shù),推動軍民兩用技術(shù)的快速發(fā)展。其后,卡特與肯德爾多次造訪硅谷,提出在硅谷設(shè)立機構(gòu)開展國防風險投資的設(shè)想,并于2015年7月正式成立國防創(chuàng)新試驗小組,由美國國防部研究與工程助理部長直接領(lǐng)導,探索在裝備建設(shè)中采用市場化的風險投資模式,推動國防科技與武器裝備的創(chuàng)新發(fā)展。2016年7月,卡特宣布在波士頓成立第二家國防創(chuàng)新試驗小組,資助神經(jīng)科學、生物技術(shù)領(lǐng)域的研究。
美國國會從1990年開始,通過《國防授權(quán)法》《聯(lián)邦采辦改革法》《聯(lián)邦采辦精簡法案》等重要法案,指示國防部修改采辦政策,鼓勵采辦民用企業(yè)的技術(shù)與產(chǎn)品,明確提出要逐步建立一個“無縫”的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)。同時,通過《國防科學技術(shù)戰(zhàn)略》《國家安全科學技術(shù)戰(zhàn)略》等文件,強調(diào)充分利用軍用和民用技術(shù)及產(chǎn)品的相似性,縮短實現(xiàn)產(chǎn)品化的時間,國防部門可以利用民用工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來促進國防現(xiàn)代化,利用民用市場的規(guī)模經(jīng)濟降低武器系統(tǒng)的成本,并從民品市場的規(guī)模經(jīng)濟中受益,增強軍民兩用工業(yè)基礎(chǔ)。
為適應(yīng)新技術(shù)的快速發(fā)展和新任務(wù)的緊迫需要,美國先后推進國防采辦程序調(diào)整,聚焦快速采辦,精簡與優(yōu)化采辦流程,包括精簡小型信息技術(shù)項目采辦程序,研究論證和實施快速網(wǎng)絡(luò)采辦程序和簡化高科技創(chuàng)新項目申報流程。美國特種作戰(zhàn)司令部實施了“緊急部署采辦”,建立小型、機敏的采辦機構(gòu),采用商業(yè)解決方案,避免過于細化的需求和復雜的程序,形成快速、靈活的“網(wǎng)絡(luò)專用裝備”采辦程序。
美國把促進軍民大型科學儀器與設(shè)備、自然科技資源、科學數(shù)據(jù)和科技文獻等基礎(chǔ)設(shè)施的共享,作為一個重要的政策目標,以法律的形式保障政府對共用科研基礎(chǔ)設(shè)施的投入。美國科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點一直集中在國防、能源和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與安全等方面,美國國家科學基金會的《設(shè)施監(jiān)管指南》指出,大型科研儀器設(shè)施建設(shè)資金的管理權(quán)限,既在聯(lián)邦政府,又在民間。
此外,美國在信息網(wǎng)絡(luò)、通用光纜、無線通信和衛(wèi)星通信等大型基礎(chǔ)項目中,也實現(xiàn)了軍民共享和共用。美國超過95%的全球信息柵格傳輸服務(wù)由民營部門提供,許多網(wǎng)絡(luò)管理服務(wù)業(yè)務(wù)由非國防部機構(gòu)來承擔。2013年美國國防部利用微軟公司的網(wǎng)絡(luò)安全、云計算、大數(shù)據(jù)技術(shù)對國防部業(yè)務(wù)系統(tǒng)進行升級改造。美國國防先期研究計劃局沒有任何可用于保障長期項目的試驗設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施,所有進行的項目都是借助軍種實驗室和工業(yè)部門甚至國防工業(yè)的研究機構(gòu)。此外,軍方與政府正在共同建設(shè)用于網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)能力試驗與評估的“國家網(wǎng)絡(luò)靶場”,以及用于存儲、過濾、處理和分析海量網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的“高性能計算中心”。2014年,美國眾議院通過了《美國國家網(wǎng)絡(luò)安全與關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護法案》《美國國土安全網(wǎng)絡(luò)安全執(zhí)行法案》《關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施研究與開發(fā)法案》這3部有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全的方案,提出要加強軍民合作關(guān)系,實現(xiàn)國防部等政府部門與民間機構(gòu)之間網(wǎng)絡(luò)威脅信息的實時共享,共同抵制網(wǎng)絡(luò)攻擊。
近年來,基于國家戰(zhàn)略需求,美國開展了多項國家級大型科研活動。美軍以此為契機,積極參與國家級戰(zhàn)略性科研計劃的制定與實施,把軍事科技發(fā)展根植于國家創(chuàng)新體系之中,不斷提高科研效益和活力。2011—2015年,美國政府瞄準科技前沿和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略制高點,相繼制定了材料基因組計劃、大數(shù)據(jù)計劃、腦計劃、納米計劃、戰(zhàn)略計算計劃等多個國家級戰(zhàn)略性科研計劃。這些大科研計劃具有政府自上而下推動、軍地多部門聯(lián)合投資、眾多科研機構(gòu)參與、時間跨度長、投資大等特點,蘊含巨大的社會、經(jīng)濟和軍事價值。美國國防部和軍種科研管理機構(gòu)作為成員或核心成員加入政府組建的跨部門協(xié)調(diào)小組中,積極參與相關(guān)計劃的制定,以及技術(shù)、數(shù)據(jù)和資源的交流、共享和協(xié)作,充分利用國家科研力量體系為軍方服務(wù)。
近年來,美軍不斷嘗試通過舉辦多樣化活動,吸引民間機構(gòu)參與國防建設(shè),包括帶有高額獎金的大獎賽、實驗性創(chuàng)新活動以及各類技術(shù)研討會等。美軍已組織完成多項挑戰(zhàn)賽,包括“無人駕駛車輛挑戰(zhàn)賽”“機器人挑戰(zhàn)賽”“復雜問題求解”等,國會也已立法對利用競爭和獎勵推動技術(shù)創(chuàng)新的組織管理形式進行規(guī)范。DARPA發(fā)起“創(chuàng)新會館”研究項目,將6組不同領(lǐng)域的研究人員集合起來,同吃同住,協(xié)同工作8周,以此研究在較短時間內(nèi)、生活與工作一體的環(huán)境下,進行高效軟件設(shè)計與開發(fā)的可行性,以及針對國防部面臨的部分技術(shù)難題提出創(chuàng)新性的解決方案。美軍還通過舉辦各個層次不同類型、不同主題的技術(shù)研討會,促進軍方同民間機構(gòu)的溝通交流。
冷戰(zhàn)時期,美國政府出于軍事需要,在互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星、合成材料等領(lǐng)域研發(fā)了大量尖端技術(shù),但國防科研成果較少轉(zhuǎn)化到民用領(lǐng)域。從20世紀80年代起,隨著經(jīng)濟壓力增大和軍費開支減少,美國逐步調(diào)整國家安全策略,兼顧國防建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展,大力推動軍用技術(shù)向民用轉(zhuǎn)化。20世紀90年代,克林頓政府提出國防轉(zhuǎn)產(chǎn)戰(zhàn)略,在武器采購中大量使用民品,支持政府科研機構(gòu)與軍工企業(yè)合作,大力發(fā)展軍民兩用技術(shù),實現(xiàn)軍民兩用技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移,促進軍民一體化發(fā)展。2000年以來,美國政府大力推進以信息技術(shù)為核心的新軍事變革,強調(diào)要“利用民用經(jīng)濟中發(fā)生的高新技術(shù)爆炸來實現(xiàn)國防科技的跨越式發(fā)展”,美國軍民一體化發(fā)展進入了快速發(fā)展時期。奧巴馬上臺后,進一步推進軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移,加強政府與產(chǎn)業(yè)界的合作關(guān)系。2012年10月,美國國防部出臺《2013—2017年未來五年技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略行動計劃》,強調(diào)不斷改進內(nèi)部流程,全面審查技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,使軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移成為創(chuàng)新的倍增器??v觀美國軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展歷程,實施軍民一體化發(fā)展等國家戰(zhàn)略對加強軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,促進國防科技創(chuàng)新,實現(xiàn)國防建設(shè)和經(jīng)濟建設(shè)融合發(fā)展起到了至關(guān)重要的牽引作用。
美國國防部針對武器裝備研制生產(chǎn)各階段和民用科研生產(chǎn)領(lǐng)域的不同需求,結(jié)合軍轉(zhuǎn)民、民參軍、軍民兩用等不同特點,設(shè)置了各種專項技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃,并進行動態(tài)調(diào)整。依據(jù)美國政府問責署的調(diào)查數(shù)據(jù),2010—2012財年,國防部和各軍種共計管理了20項技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃,資助經(jīng)費79億美元,其中重點支持快速能力轉(zhuǎn)化和聯(lián)合能力轉(zhuǎn)化。2012年,美國國防部實施了“多學科高校研究倡議”計劃,與63所高校研究機構(gòu)簽署了“文化和行為效果對社會穩(wěn)定性影響預(yù)測模型”等23項合同,開展軍民兩用的跨學科基礎(chǔ)研究。2013年,美國國家科學與政策辦公室發(fā)布《2015財年科學技術(shù)研發(fā)優(yōu)先發(fā)展計劃》,提出要統(tǒng)籌軍用民用信息研發(fā)計劃,加大對大數(shù)據(jù)、“網(wǎng)絡(luò)空間”和頻譜等核心技術(shù)的投資力度,確保美國軍民數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)和頻譜的安全。目前,美國已建立民間資本為軍服務(wù)的機制,借助風險投資等投融資手段,充分利用民間閑散資金,通過資本市場敏銳地偵察和識別先進的軍民兩用技術(shù),發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新、扶持創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新,并對其進行投資和培植,既能滿足軍方對該項技術(shù)的需求,又能滿足民品市場高額回報的需要。
通過各類專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)站和平臺,美國國防部及時公布技術(shù)轉(zhuǎn)移法規(guī)、工作機制、培訓信息、成功案例、各單位的技術(shù)成果等,方便公眾全面了解各部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。對于公開競爭的項目,美國國防部通過“國防創(chuàng)新市場”“聯(lián)邦政府商業(yè)機會”“國防部技術(shù)對接”等信息交流平臺,對項目名稱、類型、主要內(nèi)容、相關(guān)要求等信息進行公開發(fā)布。美國國防部不僅利用網(wǎng)站交流采購信息,還采用會議、刊物和推送等方式交流信息。
一是通過立法將技術(shù)轉(zhuǎn)移明確為聯(lián)邦政府及其下屬實驗室的法定職責。國會制定的《史蒂文森——威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等確立聯(lián)邦政府及其下屬科研機構(gòu)肩負推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的使命。二是通過立法明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及利益分配原則。
美國高度重視軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移,從宏觀角度制定政策和實施計劃,通過實施經(jīng)費保障,構(gòu)建良好的平臺等措施,建立了較為完善的軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移管理和運行體系,對我國具有一定的參考價值,結(jié)合我國軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀,得出以下幾點啟示。
我國目前市場經(jīng)濟發(fā)育尚未十分健全,政府對軍工企業(yè)改革干預(yù)的力度和范圍客觀上要多一些。軍事科技發(fā)展過程中,軍用和民用界限比較分明。因此,這種來自政府的“頂層設(shè)計”尤為謹慎,應(yīng)充分考慮當前情況和技術(shù)發(fā)展趨勢,擬定一個符合實際的短期、中期及長期發(fā)展規(guī)劃,在減少改革的隨意性的同時,保持警醒,當計劃出現(xiàn)偏差時,及時做出調(diào)整。
美國采取“法律規(guī)定、政策引導”的國家頂層設(shè)計指導方式,緊跟產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展步伐,相繼出臺多項戰(zhàn)略、政策和計劃。根據(jù)技術(shù)發(fā)展規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,遵循市場發(fā)展規(guī)律,就未來軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移提供新的指導方向。如從20世紀90年代至今,為充分利用民用半導體技術(shù)發(fā)展優(yōu)勢,推動砷化鎵和氮化鎵材料在軍事裝備的應(yīng)用,國防先期研究計劃局相繼實施了“微波毫米波單片集成電路”“微波和模擬前端技術(shù)”“寬禁帶半導體技術(shù)計劃”“下一代氮化物電子”“碳電子射頻應(yīng)用”“半導體先進技術(shù)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)”等計劃,通過軍產(chǎn)學研的方式,探索新一代半導體技術(shù)。
武器裝備研制需要在嚴酷條件下具備特殊的可靠性和先進性。為此,美國曾制定了十分繁復的軍用標準以滿足軍品在設(shè)計、制造、工藝、檢測、試驗、技術(shù)指標等方面的特殊需求,以保證產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性。但隨著民用技術(shù)的快速發(fā)展和國防工業(yè)改革的迫切需求,美國對其軍標和規(guī)范進行調(diào)整和簡化,或規(guī)定在某些領(lǐng)域除一些特殊的要求外,一般優(yōu)先采用民用標準。
美國國防部在1994年進行軍標改革后,以發(fā)展軍民兩用技術(shù)為導向,積極健全完善軍民通用標準,大力提倡采用民用技術(shù)軍民通用標準,大力提倡采用民用技術(shù)規(guī)范,擴大民用產(chǎn)品采購。針對民用技術(shù)發(fā)展迅速、成本較低等現(xiàn)實情況,美國國防部提出“必須優(yōu)先采用民用技術(shù)、產(chǎn)品和勞務(wù)”“在可行的情況下,可修改要求”,以此推動民用技術(shù)的軍事運用。
近年來,以《軍用規(guī)范精簡方案》為基礎(chǔ),美軍大范圍審查清理和修改調(diào)整軍用技術(shù)標準和規(guī)范,不斷提高民用標準和規(guī)范在國防部標準化文件中的比例,將大量非政府標準納入《國防部規(guī)范與標準目錄》,逐步形成統(tǒng)一的軍事信息技術(shù)通用標準體系。
目前,我國軍用標準和民用標準分屬兩套體系,很多現(xiàn)行軍用標準還在沿用前蘇聯(lián)和美國的舊規(guī)范,不少標準已失去了先進性。但是,經(jīng)過多年的發(fā)展,我國通信、生物、材料等領(lǐng)域中的民用產(chǎn)品技術(shù)標準已高于軍用標準,尤其是電子信息領(lǐng)域里的一些民用產(chǎn)品的水平已達到了軍標要求,再沿用那些失去了先進性的軍用標準,不僅直接影響武器裝備的現(xiàn)代化,而且成了排斥民用高技術(shù)資源進入軍品市場的“壁壘”。鑒于我國現(xiàn)行軍用標準仍是軍品質(zhì)量保證體系的基礎(chǔ),體系十分龐雜,需要專門研究并根據(jù)需求及時代變化加以調(diào)整和規(guī)范。
為進一步推動軍方和企業(yè)在裝備和技術(shù)需求信息、企業(yè)信息之間的共享,美國搭建了雙向信息發(fā)布平臺,如采用門戶網(wǎng)站和電子終端等信息平臺,雙向發(fā)布裝備需求和企業(yè)信息,為軍地雙方溝通與合作提供便利。美國建有商業(yè)機遇網(wǎng)、各軍種采辦網(wǎng)、國防部創(chuàng)新市場網(wǎng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)等多種門戶網(wǎng),發(fā)布相關(guān)裝備需求和企業(yè)信息,為民口企業(yè)獲取裝備采辦需求和國防預(yù)研需求信息提供渠道,也為軍方發(fā)現(xiàn)、捕獲和尋找潛在的技術(shù)、產(chǎn)品和企業(yè)提供信息平臺。
我國軍民“兩張皮”現(xiàn)象仍未解決,民營企業(yè)對軍工資源掌握較少,沒有良好的渠道去了解軍方需求和成果信息,更多地是借助社會關(guān)系或非正規(guī)渠道去了解軍工集團科研院所主攻領(lǐng)域、科研成果、聯(lián)系方式,軍方也不了解和掌握民營企業(yè)的技術(shù)難題、技術(shù)需求、科技成果,存在軍企信息庫、民企數(shù)據(jù)庫和技術(shù)需求庫“三缺失”現(xiàn)象。雖然2015年1月“全軍武器裝備采購平臺網(wǎng)”正式上線運行,我國各地也有多個軍地信息發(fā)布平臺,還有包括路演、展覽會等形式的信息發(fā)布平臺,但出于保密和其他因素考慮,網(wǎng)站運行和服務(wù)效果仍有待完善和提高,應(yīng)借鑒國外信息共享平臺的建設(shè)經(jīng)驗,推動我國軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品在信息領(lǐng)域的深度融合。
在共建共用基礎(chǔ)設(shè)施方面,美國頒布了相關(guān)法律或條例,并明確了無償、租賃、代管等手段共用基礎(chǔ)設(shè)施,在信息網(wǎng)絡(luò)、通用光纜、無線通信和衛(wèi)星通信等大型基礎(chǔ)項目中實現(xiàn)軍民共建、共享和共用。當前,美軍90%的通信業(yè)務(wù)由民用信息系統(tǒng)承擔,私營部門的網(wǎng)絡(luò)中存放了大量軍事技術(shù)與裝備的信息。另外,軍方與政府正在共同建設(shè)用于網(wǎng)絡(luò)空間作戰(zhàn)能力試驗與評估的“國家網(wǎng)絡(luò)靶場”,用于存儲、過濾、處理和分析海量網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的“高性能計算中心”。
我國應(yīng)在符合保密要求的前提下,通過市場運作,充分利用先進的民用通信、網(wǎng)絡(luò)、氣象水文、實驗室等設(shè)施設(shè)備,采用“隱軍于民”“民控軍用”“民建軍用”等模式,采取共享地方現(xiàn)有資源和地方力量合作建設(shè)等方式,提高軍民設(shè)備設(shè)施的共享共用程度。