基于無效宣告的專利穩(wěn)定性研究

董新月 馮沖 袁紅梅

摘 要：[目的/意義]專利穩(wěn)定性是衡量專利質(zhì)量的重要指標，無效宣告請求及其結(jié)果是衡量專利穩(wěn)定性的重要指征，基于無效宣告的專利穩(wěn)定性研究對企業(yè)來說至關重要。[方法/過程]采用社會網(wǎng)絡分析以及因子分析、二元Logistic回歸模型相結(jié)合的方法，從無效宣告請求主體以及客體兩個維度研究專利穩(wěn)定性。[結(jié)果/結(jié)論]從無效宣告請求主體及客體兩個角度為企業(yè)提高專利穩(wěn)定性提供具有針對性的建議。

關鍵詞：無效宣告；主體；客體；專利穩(wěn)定性

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.31.073

1 引言

近年來，隨著知識產(chǎn)權保護意識的加強，專利申請數(shù)量在逐年增多，專利的穩(wěn)定性問題也逐漸顯現(xiàn)出來。所謂的專利穩(wěn)定性可以理解為所授予的專利權與專利權人的技術貢獻度相匹配的程度，二者越匹配說明專利的穩(wěn)定性就越高，越有利于專利權人在競爭中立于不敗之地，而不穩(wěn)定的專利可能會對專利權人產(chǎn)生巨大的影響。因此幫助專利權人主動提高專利的穩(wěn)定性就顯得尤為重要。

由于現(xiàn)實生活中總是會存在錯誤的授權以及不符合要求申請專利的情況，因此，越來越多的主體傾向于采用無效宣告的手段來向競爭對手的專利提出挑戰(zhàn)。無效宣告結(jié)果大致可分為三種：維持有效、部分無效以及全部無效，經(jīng)過無效宣告后維持有效的專利對專利權人來說沒有任何損失，反而增加了專利權不可挑戰(zhàn)的權威以及專利的穩(wěn)定性。經(jīng)過無效宣告后結(jié)果是部分無效以及全部無效的專利，對于專利權人來說屬于不穩(wěn)定的專利，這樣的結(jié)果對于無效請求人來說就達到了目的，在一定程度上打擊了競爭對手。不可否認，專利權的無效宣告對專利穩(wěn)定性會產(chǎn)生極大的影響，而專利穩(wěn)定性又是衡量專利質(zhì)量的重要指標，因此從無效宣告的角度來研究一項專利是否穩(wěn)定就顯得尤為重要。

鄧潔以2035項發(fā)明專利作為研究樣本，對國內(nèi)外發(fā)明專利被維持有效的情況進行了分析，結(jié)果表明國外發(fā)明專利的穩(wěn)定性要低于國內(nèi)發(fā)明專利的穩(wěn)定性。孫迪以華為、愛立信相關無效案件作為研究對象，以提高專利穩(wěn)定性為視角，探索出了提高專利檢索質(zhì)量以及審查質(zhì)量的策略。武賽選取專利申請權穩(wěn)定性的角度，針對已申請專利的特征選擇合適的指標，對申請中的專利價值進行了評估。洪結(jié)銀采用博弈論的方法，基于專利聯(lián)盟與標準制定緊密結(jié)合的事實，將專利聯(lián)盟的形成分成事前以及事后專利聯(lián)盟，研究結(jié)果表明事前的專利聯(lián)盟是穩(wěn)定的并且有利于整體社會福利的提高。李浩成從定性的角度將影響發(fā)明或者實用新型專利權穩(wěn)定性的因素歸結(jié)為兩大方面：第一，是申請人不正當?shù)膶＠暾埐@得了授權，第二，是審查過程中錯誤的授予了專利權，同時針對以上因素又提出了提高專利穩(wěn)定性的有效途徑。 Harhoff研究表明，經(jīng)過無效宣告并維持穩(wěn)定的專利，其價值要遠高于未受到挑戰(zhàn)的專利。van Pottelsberghe de la Potterie研究指出不同的專利制度會導致不同的無效宣告結(jié)果，一般來說，美國被挑戰(zhàn)的專利數(shù)量比例明顯偏高。

基于上述對文獻的整理，本研究發(fā)現(xiàn)學術界對專利穩(wěn)定性的研究多從客體維度出發(fā)，且指標的選取一般基于專利的常規(guī)性指標，無法充分體現(xiàn)專利穩(wěn)定性的特有指征。本研究以專利無效為研究視角，以競爭較為激烈的制藥行業(yè)為研究樣本，通過逐一梳理143份專利無效宣告請求審查決定書確定影響專利穩(wěn)定性的指標，采用社會網(wǎng)絡圖以及二元Logistic回歸模型相結(jié)合的方法，從主體和客體綜合維度進行研究，這在一定程度上彌補了歷史上研究的空白。

2 研究方法及步驟

本研究基于專利無效宣告的維度，從以下幾個方面研究制藥行業(yè)的專利穩(wěn)定性：第一，從主體維度出發(fā)，通過無效請求人類型以及專利權人類型數(shù)據(jù)，采用社會網(wǎng)絡圖的方法，研究制藥行業(yè)中哪些主體處于無效宣告網(wǎng)絡中比較活躍的地位，并從專利無效宣告請求審查決定書中獲取與活躍主體相關的請求人或被請求人的名稱以及從專利信息服務平臺上獲得活躍主體專利無效的結(jié)果數(shù)據(jù)，并得出結(jié)論；第二，從客體維度出發(fā)，將無效宣告數(shù)據(jù)與專利數(shù)據(jù)相結(jié)合，通過對專利無效宣告請求審查決定書內(nèi)容的梳理，確定影響專利穩(wěn)定性的指標，采用因子分析方法將連續(xù)型數(shù)據(jù)降維，將主因子與分類變量共同帶入Logistic模型，獲得統(tǒng)計結(jié)果；第三，基于以上的研究結(jié)論，從主體及客體兩個維度對提高專利穩(wěn)定性提出具有針對性的建議。

3 數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源有兩點：一是無效宣告相關數(shù)據(jù)，主要從專利復審委員會獲??；二是專利相關數(shù)據(jù)，主要從專利信息服務平臺獲取。

4 實證分析

4.1 無效宣告請求的主體分析

筆者通過數(shù)據(jù)整理，將提出無效宣告請求的主體分為個人、企業(yè)、大學以及研發(fā)機構(gòu)。由于個人以及大學和研發(fā)機構(gòu)提出的無效宣告與企業(yè)相比幾乎可以忽略，因此本研究主要以企業(yè)為研究對象，探討不同企業(yè)之間發(fā)生的無效宣告請求的密度。

4.1.1 研究方法

社會網(wǎng)絡分析（ Social Network Analysis，簡稱SNA）是對因某種關系聚集的行為者形成的網(wǎng)絡進行的量化研究，從“關系”的角度研究社會現(xiàn)象和社會結(jié)構(gòu)。基于這種方法，筆者以企業(yè)為主體構(gòu)建專利無效宣告請求網(wǎng)絡并進行解釋。

4.1.2 基于無效宣告請求的網(wǎng)絡圖

專利無效宣告請求關系網(wǎng)絡圖中每個節(jié)點代表一個企業(yè)，節(jié)點越大，代表企業(yè)在整個專利網(wǎng)絡越重要，點與點的連線代表企業(yè)之間發(fā)生了專利無效宣告請求，箭頭指向被提出無效宣告請求的企業(yè)。圖1是一張企業(yè)提出專利無效宣告請求的框架圖，4位專利權人由于無效宣告請求的提出而形成一個整體，A對B提起無效宣告請求，B向C提出無效宣告請求，同時A、B也成為D提出無效宣告請求的對象。

本研究以制藥企業(yè)為研究對象，首先獲取企業(yè)間提出無效宣告請求的關系矩陣，隨后將得到的矩陣導入netdraw可視化軟件程序中，獲得企業(yè)之間發(fā)生的專利無效宣告請求的社會網(wǎng)絡圖，如圖2所示。

觀察上圖可以發(fā)現(xiàn)，在119個無效宣告請求主體中，以輝瑞愛爾蘭、江蘇豪森、江蘇恒瑞以及江蘇正大天晴等為中心的網(wǎng)絡連線眾多，且提出或者被提出無效請求的次數(shù)也較多，說明這些企業(yè)在網(wǎng)絡圖中相對比較活躍，位置比較重要。為了綜合測量這些企業(yè)在網(wǎng)絡圖中的重要性，筆者選取UCINET軟件中的度數(shù)中心性和特征向量中心性數(shù)值進行分析，以及手工整理了各企業(yè)的無效宣告請求次數(shù)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)排名前五的企業(yè)仍為以上五個企業(yè)，各指標值如表1所示。

從表1可以看出，輝瑞愛爾蘭、江蘇豪森司、江蘇恒瑞以及江蘇正大天晴等既具有較大的度數(shù)中心度，也具有較大的特征向量中心度和無效宣告（被）請求次數(shù)，說明這些企業(yè)確實在網(wǎng)絡中發(fā)揮著重要作用。

表2是以無效請求網(wǎng)絡圖中較活躍主體為例，對其所涉及到的無效宣告請求以及專利穩(wěn)定性進行進一步研究。從專利無效宣告請求審查決定書中獲取提出（被提出）無效請求的企業(yè)名稱以及請求次數(shù)，具體情況如表2所示。

從主體所屬的國別來看：在社會網(wǎng)絡圖中比較活躍的專利權人基本是國外的，而比較活躍的專利無效請求人基本是國內(nèi)的，屬于國內(nèi)的專利權人對國外的專利提出無效宣告請求。原因主要有兩點：第一，是國外的專利權人在創(chuàng)新領域整體上的表現(xiàn)要優(yōu)于國內(nèi)專利權人，因此國內(nèi)的無效宣告請求人比較多，傾向更多的挑戰(zhàn)外企的專利，這與van Pottelsberghe de la Potterie的研究結(jié)果：美國被挑戰(zhàn)的專利相對較多相一致。第二，是國外的專利權人在向國內(nèi)的專利局遞交專利申請時，雙方可能會受到語言交流等方面的障礙，從而使授予的專利權穩(wěn)定性稍低，這在一定程度上促使我國的專利權人更加頻繁的針對國外的專利提出無效宣告請求。筆者通過逐一梳理143份專利無效宣告請求審查決定書的審查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與國內(nèi)專利相比，國外受挑戰(zhàn)的專利偏多，且專利穩(wěn)定性較低，這與我國學者鄧潔的研究成果相一致。

4.2 無效宣告請求的客體分析

本研究所提及的穩(wěn)定專利主要是指無效宣告請求結(jié)果為維持有效的專利，不穩(wěn)定專利是指無效宣告請求結(jié)果為部分無效以及全部無效的專利。通過選擇Logistic回歸模型，以專利穩(wěn)定性為被解釋變量，逐一研讀 143份專利無效宣告請求審查決定書中審查人員的決定要點，確定了十個指標作為解釋變量，探討其是如何影響專利穩(wěn)定性的。具體指標的名稱以及說明如表3所示。

4.2.1 因子分析方法

因子分析就是用少數(shù)幾個因子去描述和解釋許多指標以及因素之間的聯(lián)系，即將聯(lián)系比較密切的變量歸在同一類中，每一類變量就成為一個因子，能夠以較少的幾個因子反映總體的大部分信息。本研究由于涉及到較多的解釋變量，因此，首先利用因子分析的方法將其降維處理。

4.2.2 因子相關性檢驗

由于因子分析就是將所有指標按照其聯(lián)系的緊密程度進行濃縮，以此來減少變量的個數(shù)。因此，因子分析要求變量間需要存在較強的相關性，否則將無法提取出公共因子，也就無法進行因子分析。綜上，因子分析的前提條件就是進行因子的相關性檢驗，結(jié)果如表4所示。

表5的結(jié)果顯示，KMO檢驗統(tǒng)計量約為0.757，大于0.5，球形檢驗p小于0.001，說明可以對本研究的指標進行因子分析。

4.2.3 因子分析

本研究基于SPSS軟件的降維功能，利用主成分提取方法以及Kaiser 標準化的正交旋轉(zhuǎn)法獲取旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣，如表5所示。

通過表5可以了解到，從9個專利指標中提取出了三個主成分因子。主因子F1包括專利文獻引證、非專利文獻引證、權利要求數(shù)和同族專利數(shù)四個專利指標，其中專利文獻引證和非專利文獻引證代表了專利對現(xiàn)有研究成果的參考情況，而權利要求數(shù)和同族專利數(shù)代表了專利受保護的范圍，因此主因子F1在一定程度上代表著專利對已有研究成果的參考情況以及專利受保護的范圍。主因子F2由技術寬度、授權時滯和專利維持時間三個指標構(gòu)成。技術寬帶代表了專利的技術范圍，而授權時滯和專利維持時間是與專利相關的時間因素，因此主因子F2代表了專利的技術范圍以及與專利相關的時間因素。主因子F3主要是由無效請求人數(shù)以及前引次數(shù)兩個指標所構(gòu)成。

為了使因子數(shù)目的確定更加準確，本研究采用碎石圖檢驗（screetest）準則來進行檢驗。事實上碎石圖的本質(zhì)就是找出特征值明顯較大的因子，碎石圖如圖3所示。在這個碎石圖中，前三個特征值比較大，而第四個特征值點在拐點處，也就是從第四個點開始特征值點就趨于平緩，因此本研究將眾多指標歸結(jié)為三個主成分因子。表6是三個主成分因子的計算公式。

4.2.4 二元Logistic回歸

為了探討不同指標對專利穩(wěn)定性的影響，本研究采用二元Logistic回歸模型，以專利穩(wěn)定性作為被解釋變量，以三個主成分因子以及分類變量作為解釋變量，探究其對專利穩(wěn)定性的影響，回歸結(jié)果如表7所示。從表7的回歸結(jié)果可以了解到，三個主因子對專利穩(wěn)定性都有顯著的正向促進作用，專利交易對專利穩(wěn)定性也有顯著的正向促進作用。

對于主因子F1來說，二元邏輯回歸結(jié)果顯示其對專利穩(wěn)定性具有顯著的正向促進作用，通過主因子F1的得分公式可以了解到，專利文獻引證（x3）、非專利文獻引證（x4）、權利要求數(shù)（x5）和同族專利數(shù)（x6）的系數(shù)均為正，但由于本研究在原始數(shù)據(jù)處理的過程中將指標數(shù)值進行負對數(shù)處理，因此我們可以得出結(jié)論，專利文獻引證（x3）和非專利文獻引證（x4）代表了對現(xiàn)有研究成果的借鑒程度，因此，二者的數(shù)值越小，主因子F1值就越大，對專利穩(wěn)定性也就有更強的正向促進作用。同理，權利要求數(shù)（x5）和同族專利數(shù)（x6）代表了專利所要求保護的范圍，相對來說，當兩項專利同時被提出無效宣告請求時，權利要求數(shù)（x5）和同族專利數(shù)（x6）都比較小的專利被挑戰(zhàn)后的結(jié)果更傾向于穩(wěn)定。對于主因子F2來說，二元邏輯回歸結(jié)果顯示其對專利穩(wěn)定性具有顯著的正向促進作用，通過主因子F2的得分公式可以了解到，技術寬度（x7）的系數(shù)為負，而授權時滯（x8）和專利維持時間（x9）的系數(shù)為正，因此我們可以得出結(jié)論，技術寬度（x7）在一定程度上代表了專利的技術廣度以及復雜程度，其原始數(shù)據(jù)的數(shù)值越大，主因子F2數(shù)值就會越大，對專利穩(wěn)定性的也就有更強的顯著正向促進作用。同理，授權時滯（x8）和專利維持時間（x9）代表了與專利相關的時間因素，其原始數(shù)值越小，主因子F2數(shù)值就會越大，也會對專利穩(wěn)定性有顯著的促進作用。這樣的專利一旦被提出無效請求，相比于那些技術寬度小，授權的滯后時間越長以及維持更長年限的專利來說，結(jié)果可能會更穩(wěn)定。對于主因子F3來說，二元邏輯回歸結(jié)果顯示其對專利穩(wěn)定性也具有顯著的正向促進作用，通過主因子F3的得分公式可以了解到，無效請求人數(shù)（x1）以及被引次數(shù)（x2）兩個指標的系數(shù)均為正，因此我們可以得出結(jié)論，當一項專利被提出無效宣告請求時，無效請求人數(shù)（x1）以及被引次數(shù)（x2）原始數(shù)據(jù)數(shù)值越小，主因子F3數(shù)值也就會越大，對專利穩(wěn)定性也就會有顯著的正向促進作用。專利交易對專利穩(wěn)定性具有顯著的促進作用，說明一項專利進行許可、轉(zhuǎn)讓以及質(zhì)押的次數(shù)愈多，被提出無效請求時可能就越容易維持穩(wěn)定。

5 結(jié)論與建議

本研究從主體以及客體兩個方面得出相應的結(jié)論，主體方面：無效宣告請求基本上是國內(nèi)專利權人針對國外專利權人提出的且國外專利權人的專利穩(wěn)定性稍低，這主要是由于國外專利權人整體的創(chuàng)新表現(xiàn)要優(yōu)于國內(nèi)的專利權人以及國外專利權人在專利申請過程中會遇到語言等方面的障礙。建議企業(yè)在挑戰(zhàn)他人專利的穩(wěn)定性時，應優(yōu)先選擇國外專利權人的專利進行挑戰(zhàn)。客體方面：基于上述對客體研究的總結(jié)，建議企業(yè)在進行專利申請時，盡可能少的借鑒現(xiàn)有的研究成果，積極進行自主創(chuàng)新，減少對現(xiàn)有研究成果的依賴程度。另外，專利申請不能只集中在較簡單的技術領域，較為復雜的以及高技術領域都值得企業(yè)去探索，這可能更有利于提高專利的穩(wěn)定性。專利授權后，企業(yè)也可以自己提出無效宣告請求，自行修改專利文件，達到權利要求的撰寫與修改要清晰準確、權利要求應具有創(chuàng)造性，其限定的發(fā)明應具備創(chuàng)造性以及新穎性、發(fā)明專利權的保護范圍以其權利要求的內(nèi)容為準等一系列的要求，從而使專利更為穩(wěn)定。隨著專利維持年限職業(yè)教育與培訓的延長，專利權人可能會部分的壟斷市場或者通過專利權在某種程度上限制了市場的競爭，這可能會增加專利被無效掉的風險，因此企業(yè)必須要學會利用專利進行交易，在進行交易的同時可以更好的規(guī)避專利被無效的風險，提高專利的穩(wěn)定性。

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