東北三省推動“陸海經(jīng)濟帶”知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作路徑思考

高云峰，楊 健

（1.黑龍江工程學(xué)院 思政部，哈爾濱 150050；2.黑龍江大學(xué) 法學(xué)院，哈爾濱 150080）

一、東北三省推動中蒙俄區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作現(xiàn)狀

（一）區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作的時代背景

WTO因改革遲滯不前而陷入風(fēng)雨飄搖，世界各地相繼掀起區(qū)域及雙邊經(jīng)濟合作的浪潮。在此過程中，發(fā)展中國家的表現(xiàn)令人耳目一新。以東盟為核心的RCEP談判正緊鑼密鼓，同時中國提出“一帶一路”倡議并成功實施，蒙古也有針對性地提出“草原之路”計劃。此外，中蒙俄三國元首2015年7月會晤并批準(zhǔn)《中俄蒙發(fā)展三方合作中期路線圖》，推動中蒙俄經(jīng)濟走廊進(jìn)一步發(fā)展。中蒙俄經(jīng)濟走廊建設(shè)也為振興東北三省老工業(yè)基地創(chuàng)造了歷史良機。但是，東北三省適逢區(qū)域經(jīng)濟合作浪潮疊加知識經(jīng)濟勃興的時代，如果繼續(xù)追隨長三角、珠三角地區(qū)的模仿及代加工的發(fā)展模式，勢必將錯過此輪創(chuàng)新發(fā)展浪潮而再度落后于國內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)。因此，東北三省政府如何利用建設(shè)“中蒙俄經(jīng)濟走廊”的契機，推進(jìn)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作的創(chuàng)新發(fā)展，是關(guān)系東北地區(qū)經(jīng)濟能否重新崛起的重大問題。

（二）東北三省參與中蒙俄區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作的實證分析

東北地區(qū)與俄羅斯遠(yuǎn)東及蒙古國的貿(mào)易中存在著不平衡的問題，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作方面存在能力不足的情況，主要表現(xiàn)為以下幾方面：

第一，聯(lián)合國經(jīng)社理事會《國際貿(mào)易統(tǒng)計年報2016》統(tǒng)計顯示，中國出口到俄羅斯及蒙古的產(chǎn)品主要是機器等工業(yè)產(chǎn)品，而俄、蒙主要的出口產(chǎn)品為初級原材料。中國是俄羅斯和蒙古的第一大貿(mào)易伙伴，對于中國的依賴程度較高。由于中國出口的多為包含知識產(chǎn)權(quán)因素的產(chǎn)品，中國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的訴求較為強烈，而俄、蒙則對于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合作缺乏熱情，導(dǎo)致彼此保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意愿存在巨大差異。高新技術(shù)企業(yè)若沒有知識產(chǎn)權(quán)保駕護(hù)航，則無法實現(xiàn)海外大發(fā)展。缺乏中國的創(chuàng)新及合作，俄羅斯與蒙古也無法享受到高科技帶來的生活福祉，最終三國的發(fā)展都會遲滯。

第二，東北三省創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化運用能力及帶動能力不足。以黑龍江省為例。黑龍江省地理位置毗鄰俄羅斯遠(yuǎn)東及蒙古，本應(yīng)該成為帶動兩國創(chuàng)新發(fā)展的輻射源，但是自身在創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化運用能力方面還有待提高。黑龍江省累計技術(shù)強度雖然居于全國的中游位置，但是在絕對值上與北京、上海、廣東等科技強市、強省差距明顯，而與青海、西藏等弱省較為接近。黑龍江省規(guī)模以上企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品產(chǎn)值僅為江蘇省、廣東省的5%左右，在全國處于中下游地位。黑龍江省2016年技術(shù)市場成交額為125.81億元，相當(dāng)于北京市的3.2%，而2012年的比例是3.6%，數(shù)據(jù)表明差距在不斷擴大。目前黑龍江省的創(chuàng)新水平及經(jīng)濟能力還無法承擔(dān)起帶動俄羅斯遠(yuǎn)東及蒙古創(chuàng)新發(fā)展的重?fù)?dān)。

二、東北三省推動區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作的理論分析

（一）區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作的合理性

目前，國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度無論怎樣變遷，在國際層面的探討與運作上都主要集中于法律領(lǐng)域。但是，有必要從政治的角度審視國際知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮作用的前提及其運行的穩(wěn)定性。政治與法律具有密切的關(guān)系。無論在國內(nèi)還是在國際層面，政治對于法律都具有主導(dǎo)性。在國內(nèi)層面法律是由專門的國家機關(guān)制定或認(rèn)可的，依靠國家權(quán)力機關(guān)強制實施，并在一個穩(wěn)定的政治秩序中發(fā)揮作用。法律則通過協(xié)調(diào)政治關(guān)系、規(guī)范政治行為的方式反作用于政治，并促進(jìn)政治發(fā)展，解決政治矛盾。在國際層面，政治的主導(dǎo)地位凸顯，國際法中的政治博弈色彩更濃厚。

不可否認(rèn)，在無政府狀態(tài)下的現(xiàn)實世界，作為國際關(guān)系基本行為體的國家追求自身的安全及利益的最大化。排除權(quán)力依附關(guān)系因素，應(yīng)當(dāng)考察國家作為平等主體參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作的動機何在，國際知識產(chǎn)權(quán)法構(gòu)建與維系及當(dāng)下區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)法勃興驅(qū)動力為何？為什么有些國家在國際知識產(chǎn)權(quán)合作領(lǐng)域的收益甚微卻依然參與國際乃至區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)合作中？這些驅(qū)動因素對于東北地區(qū)恰當(dāng)?shù)剡x擇對接“一帶一路”建設(shè)路徑具有重要意義。知識產(chǎn)品與創(chuàng)新發(fā)展的特質(zhì)決定了區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)法治具有構(gòu)建的可能性、維系的可持續(xù)性及制度的可塑性。

第一，知識創(chuàng)造對于當(dāng)今各國具有重要意義。即使現(xiàn)實主義理論不得不承認(rèn)經(jīng)濟利益決定國家政治選擇，盡管在極特殊的情況下經(jīng)濟利益會短暫服務(wù)于政治利益，但是這樣的情形不會維系長久。20世紀(jì)80年代后，發(fā)展中國家提出發(fā)展的理念，同時各國關(guān)注的焦點從高級政治向低級政治轉(zhuǎn)變，都佐證經(jīng)濟利益的根本地位。在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新能力是體現(xiàn)各國經(jīng)濟發(fā)展重要的參考指標(biāo)。以知識產(chǎn)權(quán)為代表的無形資產(chǎn)已經(jīng)躍升為企業(yè)利潤的重要來源?！妒澜缰R產(chǎn)權(quán)組織報告2017》指出，以技術(shù)為核心的無形資產(chǎn)在全球價值鏈中處于重要環(huán)節(jié)，已經(jīng)占據(jù)約三分之一的產(chǎn)品價值。處于知識高位優(yōu)勢的國家希冀通過輸出知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)自身的知識利益，而處于低位優(yōu)勢的國家則希望通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來促進(jìn)知識的吸收及激發(fā)自身的創(chuàng)造力。知識經(jīng)濟時代，誰擁有創(chuàng)新優(yōu)勢，誰就在國際關(guān)系中具有了某種軟權(quán)力。

第二，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作具有正和博弈的特質(zhì)。在國際關(guān)系領(lǐng)域，國家普遍關(guān)注相對收益而忽視絕對收益。然而，在國際知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，一國的收益并非一方基于另一方的損失，而是雙方都能獲得收益，如果說有差異則是數(shù)量的不同。知識的輸出國通過國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)獲得額外的利潤，而知識的輸入國能夠通過吸收知識激勵自身經(jīng)濟產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。國際知識產(chǎn)權(quán)合作對于知識的傳播具有促進(jìn)作用，可有效改善國際社會的生活福祉。

第三，知識的公共產(chǎn)品屬性決定了已經(jīng)獲取的知識本身并非稀缺物品，但是知識創(chuàng)造能力卻是稀缺的。因此，各國的競爭焦點已經(jīng)轉(zhuǎn)移到培養(yǎng)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新基礎(chǔ)上面。知識財產(chǎn)的占有具有非排他性和非競爭性，以及在使用上的非消耗性。知識一旦被創(chuàng)造出來本質(zhì)上成為人類的共同財富，成為繼續(xù)創(chuàng)新的資源。各國之間有理由發(fā)展有關(guān)知識的合作與交流，為知識傳播擴散構(gòu)建機制。

第四，各國需要構(gòu)建國際知識產(chǎn)權(quán)法治避免經(jīng)濟學(xué)上的公共地悲劇情形的出現(xiàn)。經(jīng)濟學(xué)理論假設(shè)存在一片公共綠地，所有的人都可以免費在上面牧羊，則每個人都希望讓自己的羊盡可能享用綠草，卻不必付出成本，結(jié)果是草地由于過分消耗變成荒地，最終所有人無法在上面牧羊。知識產(chǎn)品類似公共草地，被創(chuàng)造出來后如果任人使用，將損害知識創(chuàng)造者的積極性，結(jié)果知識創(chuàng)造會動力不足。因此，各國需要構(gòu)建國際層面的知識產(chǎn)權(quán)制度，防止知識被任意使用，激勵知識不斷被創(chuàng)造。

（二）東北三省推動區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作的價值考量

1.堅持相對公平正義與動態(tài)利益平衡的原則

以TRIPS協(xié)議為核心的國際知識產(chǎn)權(quán)制度盡管不存在合法性危機，但是卻存在著合理性期待不足。究其原因，TRIPS協(xié)議表征的是發(fā)達(dá)國家的利益和意志，而忽視發(fā)展中國家的公共利益及發(fā)展問題。相對公平正義的缺失及利益的失衡疊加僵化的TRIPS協(xié)議表決機制成為TRIPS協(xié)議改革的羈絆。2017年在布宜諾斯艾利斯召開的第十一屆部長會議再次無果而終，具有理性價值的國際知識產(chǎn)權(quán)制度難以發(fā)揮作用。

知識產(chǎn)權(quán)法是一部利益平衡的機制。在國內(nèi)層面，知識產(chǎn)權(quán)法要兼顧知識產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)與公共利益之間的平衡關(guān)系，還要兼顧知識創(chuàng)造與知識傳播之間的平衡關(guān)系，更要考慮知識產(chǎn)權(quán)人與使用人之間的關(guān)系。在國際層面，國際知識產(chǎn)權(quán)法要平衡知識輸出國與知識輸入國之間的利益關(guān)系。對于公平正義的考量不能僅僅依據(jù)某一類或某些國家的視角，而應(yīng)從整體出發(fā)，既考慮效率又要兼顧公平、發(fā)展問題。東北地區(qū)緊鄰俄羅斯、蒙古，處于東北亞陸海絲綢之路經(jīng)濟帶的核心位置，也是中國與上述地區(qū)貿(mào)易的最前沿。中國又是俄、蒙的第一大貿(mào)易伙伴，在與俄、蒙的貿(mào)易關(guān)系中處于技術(shù)高位優(yōu)勢，出口的產(chǎn)品主要是機器裝備等工業(yè)品，而俄、蒙出口到中國的產(chǎn)品主要為初級原材料。

2.構(gòu)建共贏的價值取向

但是，在強調(diào)共贏的同時，各國也需要正視和理性面對客觀現(xiàn)實的差異性問題，即各國由于資源稟賦、歷史文化及經(jīng)濟發(fā)展程度不同所造成的絕對收益的不同。對于上述問題，各國應(yīng)從國內(nèi)層面入手，制定適合各國國情的發(fā)展戰(zhàn)略以縮小收益的差距，或者探尋適合自身的發(fā)展路徑。就東北亞地區(qū)而言，區(qū)域國際知識產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)當(dāng)兼顧東北地區(qū)、俄羅斯遠(yuǎn)東及蒙古的區(qū)域情況，并抱持發(fā)展的理念。

三、東北三省推動?xùn)|北亞區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作路徑選擇

東北地區(qū)具備一定的科技發(fā)展能力，應(yīng)當(dāng)堅定不移地走創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展道路。首先，東北具有一批科研實力較強的大專院校與科研院所，包括吉林大學(xué)、哈工業(yè)大學(xué)、哈工程大學(xué)等老牌高等院校。東北三省高校與科研院所的創(chuàng)新能力在全國排名靠前。其次，東北作為老工業(yè)基地，打造了一批歷史悠久的大中型國企，如長春一汽集團、哈爾濱市的三大動力集團，積淀了一批先進(jìn)的技術(shù)。最后，由于東北地區(qū)與俄羅斯、朝鮮、日本等國文化的歷史交融，在東北地區(qū)誕生了一批歷史悠久、蜚聲海外的品牌產(chǎn)品，比如秋林紅腸、俄羅斯大列巴及格瓦斯飲料等。

第一，成立東北地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)交易中心，吸引國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)到東北掛牌交易。目前，在深圳市、廣州市及北京市相繼成立了知識產(chǎn)權(quán)交易所或者交易平臺。上述地區(qū)本身經(jīng)濟活躍，創(chuàng)新意識較強，知識產(chǎn)權(quán)市場相對完善。知識產(chǎn)權(quán)交易平臺的建設(shè)加速上述地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的速度，鼓勵科技型企業(yè)專心從事研發(fā)而不再為生產(chǎn)、銷售分散精力。廣東地區(qū)已經(jīng)成為AI技術(shù)、智能機器人及新能源的研發(fā)及生產(chǎn)基地。東北地區(qū)應(yīng)當(dāng)吸取成功經(jīng)驗，創(chuàng)立自己的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，同時吸引俄羅斯、蒙古的先進(jìn)技術(shù)到平臺交易，加快先進(jìn)技術(shù)的傳播，不但促進(jìn)本地吸收先進(jìn)技術(shù)，也能讓黑吉遼的新產(chǎn)品、新技術(shù)快速推向市場。

第二，激勵企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展之路。東北地區(qū)大多數(shù)企業(yè)都屬于老牌裝備制造企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新意識不強、產(chǎn)品更新?lián)Q代速度慢、產(chǎn)品質(zhì)量不過硬，使三省企業(yè)在現(xiàn)代競爭中落敗。老工業(yè)企業(yè)煥發(fā)活力的秘訣就是走創(chuàng)新發(fā)展之路，包括吸引民間資本進(jìn)入企業(yè)，通過改革豐富企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，允許有活力的民間資本及其他類型的資本進(jìn)入企業(yè)，鼓勵企業(yè)升級轉(zhuǎn)型產(chǎn)品，為企業(yè)創(chuàng)新融資。

第三，大力舉辦科技博覽會、論壇等平臺交流活動。黑龍江省已經(jīng)成功舉辦對接“一帶一路”建設(shè)推進(jìn)龍江全面發(fā)展高層論壇、高層智庫論壇及綠色農(nóng)產(chǎn)品博覽會等大型的商業(yè)、學(xué)術(shù)交流活動。這些活動能夠豐富政府的視野，拓寬發(fā)展路徑，夯實黑龍江省在東北亞地區(qū)的樞紐地位。

四、結(jié)論

無論在國際貿(mào)易還是國際投資領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)都愈發(fā)成為各國核心議題。知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)不僅僅被看做可交易的私有財產(chǎn)，也成為對外投資的重要資產(chǎn)。在這波此起彼伏的知識創(chuàng)新浪潮中，無論是國家還是地區(qū)，誰占據(jù)了創(chuàng)新的高點，誰就有機會在激烈的競爭中實現(xiàn)彎道超車。東北作為老工業(yè)基地，歷史上積累了雄厚的創(chuàng)新資源。但是在改革開放后，由于機制僵化，未能明晰國企轉(zhuǎn)型發(fā)展道路，造成東北地區(qū)經(jīng)濟落后于沿海地區(qū)，人才流失嚴(yán)重。習(xí)近平總書記提出“一帶一路”倡議，為東北地區(qū)振興提供千載難逢的契機。但是，東北地區(qū)不能再追隨沿海地區(qū)原有的低成本代加工發(fā)展模式，而是應(yīng)當(dāng)充分利用累積的創(chuàng)新資源，不斷探索新的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作路徑，把東北地區(qū)打造成區(qū)域創(chuàng)新源頭，進(jìn)而帶動周邊國家地區(qū)的快速發(fā)展。