淺談衛(wèi)生政策類軟課題研究院所科研合同審核

王 瑾，李 芬，張 雪，金春林

（上海市衛(wèi)生和健康發(fā)展研究中心（上海市醫(yī)學(xué)科學(xué)技術(shù)情報研究所），上海200040）

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。如今，各國政府正集中國家力量制訂各種科技計劃，并以項目為載體加以實施，作為科技項目管理的具體手段。我國政府自1984年開始試點合同制，國務(wù)院在1986年發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)撥款管理的暫行規(guī)定》，其中在第3條中規(guī)定國家重大科技項目普遍實行合同制。此后，科技計劃項目合同的形式逐漸得以廣泛應(yīng)用[1]。隨著國家對科技的大力投入，科研院所科研項目獲資助也不斷增多，對外簽訂的科研合同也越來越多[2]，合同管理便成為科研項目管理的核心和提高管理水平、經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。

筆者所在的衛(wèi)生政策研究中心，由科研管理部門負(fù)責(zé)科研合同的管理工作，每年報送至科研管理部門的協(xié)議及合同達(dá)100余項，涉及金額1 000多萬元。管理部門對課題組草簽的協(xié)議合同進(jìn)行審核把關(guān)，只為加強(qiáng)單位對外簽訂科研合同的規(guī)范管理，依法保障科研活動正常開展，維護(hù)單位和科研人員合法權(quán)益。結(jié)合衛(wèi)生政策類軟課題合同管理工作，根據(jù)各人經(jīng)驗做簡單介紹與探討。

一、科研合同的定義及區(qū)分

科研合同是指行政機(jī)關(guān)與其下屬科研機(jī)構(gòu)之間為實行某種技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，并完成一定的技術(shù)開發(fā)項目而確立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系所簽訂的合同（國家科技部http：//www.most.gov.cn/）。中心科研合同主要分為以下四類：一是縱向科研項目合同，指以中心名義申請或接受委托而承擔(dān)的、由國家和本市政府及其相關(guān)部門立項或資助簽訂的合同或由國內(nèi)外有關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體、基金會公開招標(biāo)，以中心名義申報，通過投標(biāo)、競爭獲得的項目，按縱向科研項目簽訂的合同；二是橫向科研項目合同，指以中心名義或中心在崗職工個人名義承擔(dān)或接受企事業(yè)單位、國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體、基金會及上海市區(qū)縣政府部門、外省市政府部門委托研究或合作研究的科研項目合同；三是快速咨詢項目合同，指由上級部門或其他單位委托、中心承擔(dān)的項目周期在3個月以內(nèi)、項目主要技術(shù)產(chǎn)出為咨詢（調(diào)研）報告的科研項目合同；四是技術(shù)支持項目，指由中心領(lǐng)導(dǎo)安排在崗職工參與的、承擔(dān)單位為非中心、項目負(fù)責(zé)人為非中心在崗職工的科研項目，或由上級政府部門及其內(nèi)設(shè)、下屬機(jī)構(gòu)委托，中心領(lǐng)導(dǎo)安排在崗職工承擔(dān)的其他技術(shù)性較強(qiáng)、帶有一定科研性質(zhì)的準(zhǔn)科研項目，包括參與文件起草和各類報告撰寫、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、專業(yè)圖表制作或協(xié)助完成一項與行政決策有關(guān)的基礎(chǔ)工作簽訂的合同[3，4]。

二、科研合同管理的重要性

科研合同是軟課題類科研院所和科研人員進(jìn)行科研協(xié)作時最重要的保證。擬定適合的科研合同文本，嚴(yán)格審核并做好把關(guān)管理工作，主要有以下幾個意義：一是科研合同最大限度保證了項目順利實施。當(dāng)科學(xué)研究工作出現(xiàn)問題或甲乙雙方出現(xiàn)糾紛時，合同是進(jìn)行雙方協(xié)調(diào)的主要依據(jù)。二是科研合同可以有效地保護(hù)項目的科研成果。無論是通過受托方開展的研究工作，還是由公司提供的技術(shù)服務(wù)，都可能產(chǎn)生新的知識點，為社會帶來效益。通過合同事先約定，可以有效保護(hù)雙方的知識產(chǎn)權(quán)。三是合同中往往明確并維護(hù)了當(dāng)事人的權(quán)益，經(jīng)過嚴(yán)格審核的合同，既減少了委托方由于科研服務(wù)所面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，也保證了受委托方執(zhí)行合同中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益；四是科研合同中的有保密條款，一般都明確雙方確立的保密義務(wù)，可有效防止執(zhí)行過程中發(fā)生泄密現(xiàn)象[3]。

三、合同的審核點

（一）合同資金來源分類管理

在工作實踐中，常常發(fā)現(xiàn)科研工作者容易將合同經(jīng)費(fèi)來源的類型混淆，需要提醒科研人員予以注意。以上海市衛(wèi)生發(fā)展研究中心為例，合同經(jīng)費(fèi)主要來自于縱向科研項目、橫向科研項目、快速咨詢、技術(shù)支持和所級課題?？v向科研項目經(jīng)費(fèi)的主要來源是：以單位名義申請或接受委托而承擔(dān)的、由國家和上海市政府及其相關(guān)部門立項或資助的科研項目經(jīng)費(fèi)；由國內(nèi)外有關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體、基金會公開招標(biāo)，以中心名義申報，通過投標(biāo)、競爭獲得的經(jīng)費(fèi)。橫向科研項目經(jīng)費(fèi)來源是以中心名義或中心在崗職工個人名義承擔(dān)或接受的企事業(yè)單位、國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和團(tuán)體、基金會及上海市轄區(qū)政府部門、外省市政府部門委托研究或合作研究的經(jīng)費(fèi)?？焖僮稍冺椖?、技術(shù)支持項目的經(jīng)費(fèi)來源一般來源于委托單位或中心的快速咨詢財政專項資金，視情況由中心科研發(fā)展基金予以配套支持；所級科研項目經(jīng)費(fèi)來源于中心科研發(fā)展基金。同時，科研管理人員應(yīng)當(dāng)檢查合同中是否明確科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額（含大小寫）、單位等基本要素，以及每筆經(jīng)費(fèi)的撥付數(shù)額與期限。

（二）合同主體資質(zhì)管理

合作單位（包括企業(yè)）是執(zhí)行合同的主體，是決定一個合同是否能夠順利完成的關(guān)鍵，因此也是科研管理部門合同審核的最主要內(nèi)容?？蒲泄芾聿块T在審核類似合同時，應(yīng)嚴(yán)格對其進(jìn)行資格審查。特別是初次合作的公司，通過公司的法人證書、營業(yè)執(zhí)照審核及網(wǎng)上信息的查詢，中心特別指出原則上在簽訂合同前科研負(fù)責(zé)人需向科研管理部門提交以下材料：（1）《三證合一營業(yè)執(zhí)照》；（2）《企業(yè)法人代碼證》；（3）《企業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書》；（4）《法人代表授權(quán)書》；（5）相關(guān)《業(yè)務(wù)許可證》；（6）相關(guān)《等級資質(zhì)證書》；（7）開戶銀行賬號；（8）根據(jù)科研項目內(nèi)容，相關(guān)的證明材料。其中（1）（2）（7）為必須提交的證明材料?？蒲泄芾聿块T對提交材料仔細(xì)核對，并及時提醒課題組做好必要的預(yù)判調(diào)查。同時，為提高合同的法律效應(yīng)，要求合同須經(jīng)各自法定代表人簽訂方能生效。如有特殊情況，法定代表人可以委托代理人簽訂合同，但是必須出具合法有效的授權(quán)委托書；任何一方不得超越代理權(quán)限擅自對外簽訂科研合同。

（三）科研合同的管理規(guī)范

合同的審核應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格。中心規(guī)定，凡中心與企業(yè)委托開展的科研項目合同，均須通過中心信息系統(tǒng)向科研管理部門項目管理、內(nèi)審人員、綜合管理辦公室財務(wù)、紀(jì)檢人員報送書面材料，說明項目的必要性、任務(wù)內(nèi)容、實施方案等，由科研管理部門連同待簽合同一并提交所務(wù)會審議，同意后方能簽訂合同。未經(jīng)所務(wù)會同意，任何項目經(jīng)費(fèi)不得轉(zhuǎn)入于中心?？蒲泻贤毞蠂曳煞ㄒ?guī)的規(guī)定，不得有違反國家利益或者公共利益的條款；合同須符合單位制度及上級主管部門的方針、政策、計劃的要求。

（四）科研成果歸屬

衛(wèi)生政策類軟課題科研成果具體包括：研究報告、咨詢（調(diào)研）報告、數(shù)據(jù)分析報告、在學(xué)術(shù)期刊（含在中心內(nèi)刊）發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、在大眾媒體發(fā)表的文章以及合法公開出版的專著、申請的專利等。以上科研成果是衛(wèi)生政策類軟課題研究院所進(jìn)行科研工作最重要的科研產(chǎn)出，因而是合同審核的重點內(nèi)容?？蒲谐晒瓌t上歸委托方和中心共同所有，委托方需尊重中心的權(quán)利，并協(xié)助中心行使這些權(quán)利。同時規(guī)定委托方可在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)充分應(yīng)用相關(guān)科研項目產(chǎn)出。如果科研成果中數(shù)據(jù)由非中心人員參與收集，原則上須在研究報告、發(fā)表論文等相關(guān)產(chǎn)出中做出相應(yīng)說明，注明數(shù)據(jù)來源。

（五）合同的保密條款

合同中的保密條款，一般可涉及的范圍較廣，涉及研究結(jié)果的保密、研究內(nèi)容的保密等。中心在科研項目研究過程中，須保守委托方的商業(yè)秘密。委托方在科研項目研究過程中，須保護(hù)中心的科研項目產(chǎn)出。對于涉及保密的科研項目，委托方應(yīng)按照有關(guān)保密規(guī)定做好科研成果保密工作。在未解密前，相關(guān)科研成果不得公開發(fā)表。

（六）合同的違約

中心大部分合同都得到了順利執(zhí)行，但每年都無法避免合同違約現(xiàn)象的發(fā)生。此時，合同違約條款和違約金就成為對課題組及研究所基本權(quán)益的重要保障?？蒲泄芾聿块T在進(jìn)行合同審查時，務(wù)必要檢查合同中是否有違約條款。如遇合同變更或解除情形，科研部門應(yīng)要求科研人員提供變更或解除合同的說明，并提交相關(guān)書面材料，做好科研變更登記等。同時，合同的違約要滿足下列條件之一：一是甲方、乙方協(xié)商同意，且不因此損害國家利益和社會公眾利益；二是由于不可抗力致使合同的全部或者部分義務(wù)不能履行；三是由于任何一方在合同約定的期限內(nèi)沒有履行合同。

結(jié)語

隨著科研的不斷發(fā)展，科研管理工作的也隨著時代不斷演變，內(nèi)容也需不斷調(diào)整。目前，合同審核已經(jīng)成為很多研究機(jī)構(gòu)科研管理部門一項非常重要的工作。嚴(yán)格對合同進(jìn)行管理與審核，保證雙方單位合作進(jìn)程中的科研成果、利益不受損害，規(guī)避不必要的法律風(fēng)險，推進(jìn)項目順利進(jìn)行，將會有力地推動研究院所科研工作的發(fā)展。