上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)港口物流的影響研究

王 冉，朱洪興，王克之

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海200093）

一、研究背景與意義

近年來(lái)，隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，現(xiàn)代濱海城市基于港口資源的對(duì)外貿(mào)易成為了其發(fā)展的基石，其中最為典型的是上海市，上海也是中國(guó)最具有代表性的港口城市。上海自貿(mào)區(qū)的建立是促進(jìn)港口發(fā)展的一大動(dòng)力。上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)先后經(jīng)歷了黃浦江時(shí)代、外高橋時(shí)代和洋山港時(shí)代，每一次港口發(fā)展都極大地促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。在區(qū)域一體化和港口資源統(tǒng)籌的雙重背景下，有必要運(yùn)用相關(guān)研究方法深入研究上海自貿(mào)區(qū)與港口之間的發(fā)展關(guān)系，梳理出自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)港口物流的影響，并為上海港口未來(lái)躋身世界一流口岸，打造港口“新標(biāo)桿”提出相應(yīng)意見(jiàn)。

二、相關(guān)理論綜述

法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯在1950年首次提出“增長(zhǎng)極”理論。此理論觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，平衡發(fā)展對(duì)于一個(gè)國(guó)家的發(fā)展來(lái)說(shuō)近乎是一種理想狀態(tài)，一種在現(xiàn)實(shí)中幾乎不可能實(shí)現(xiàn)的理想狀態(tài)。但是其也指出經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)可以傳導(dǎo)，這種傳導(dǎo)機(jī)制可以理解為一個(gè)或者幾個(gè)“發(fā)展增長(zhǎng)中心”向周?chē)钠渌块T(mén)和地域漸漸地傳導(dǎo)下去，帶動(dòng)這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展可以由選定的特定地理空間作為增長(zhǎng)極來(lái)帶動(dòng)。由此可見(jiàn)，增長(zhǎng)極首先會(huì)出現(xiàn)在一些特定的地區(qū)或者部門(mén)，而不會(huì)出現(xiàn)在所有的地區(qū)，而出現(xiàn)這些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極進(jìn)一步通過(guò)不同的渠道向外傳導(dǎo)，從而對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的影響。但是，增長(zhǎng)極理論也不是理解區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的萬(wàn)能鑰匙，其也有不足之處。第一，增長(zhǎng)極理論忽略了地理位置帶來(lái)的特殊影響，只強(qiáng)調(diào)通過(guò)政府政策的引導(dǎo)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，是一種自上而下的區(qū)域發(fā)展政策。第二，增長(zhǎng)極理論單純依靠外力（外來(lái)資源和自然資源稟賦），未提及人才和創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。第三，過(guò)于漫長(zhǎng)的增長(zhǎng)極極化時(shí)間。

對(duì)自由貿(mào)易區(qū)的界定從全球范圍來(lái)看沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，其中1973年《京都公約》對(duì)自貿(mào)區(qū)給出了自己的定義，可以總結(jié)為自貿(mào)區(qū)是一個(gè)國(guó)家的部分領(lǐng)土內(nèi)或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)內(nèi)其進(jìn)行的相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)免于實(shí)施慣常的海關(guān)監(jiān)管制度，采取了相對(duì)自由化的措施，減少行政干預(yù)的一定區(qū)域。將增長(zhǎng)極理論與上海港自貿(mào)區(qū)建立發(fā)展相結(jié)合，通過(guò)政府有關(guān)政策引導(dǎo)合理規(guī)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加快上海市成為國(guó)際貿(mào)易中心的步伐。

三、上海自貿(mào)區(qū)與港口的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀

對(duì)于上海市來(lái)說(shuō)，成立于2013年9月29日的自貿(mào)區(qū)是上海市進(jìn)入新世紀(jì)發(fā)展的標(biāo)志性事件。占地28.78平方公里的上海自貿(mào)區(qū)有著自身的特色，其中就包含著具有發(fā)展特色的幾個(gè)保稅區(qū)及物流園，分別為上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)、洋山保稅港區(qū)、外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)。劃歸的這幾個(gè)區(qū)都有著自己的特色，其中上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)則側(cè)重于金融服務(wù)方面，為上海市建成國(guó)際貿(mào)易中心打下良好基礎(chǔ)。成立于2005年12月19日的洋山保稅區(qū)由小洋山島港口、東海大橋和保稅區(qū)陸路區(qū)域三部分組成。港區(qū)內(nèi)設(shè)有倉(cāng)儲(chǔ)物流區(qū)、港口輔助區(qū)、國(guó)際中轉(zhuǎn)區(qū)和口岸檢查等，主要發(fā)展和提供集裝箱港口增值、保稅物流和進(jìn)出口貿(mào)易等。

外高橋保稅區(qū)是上海市最主要的物流產(chǎn)業(yè)基地之一，其功能主要包括進(jìn)出口貿(mào)易和保稅倉(cāng)儲(chǔ)等。

（二）上海市港口發(fā)展現(xiàn)狀

上海市港口有著獨(dú)特的天然優(yōu)勢(shì)，全是長(zhǎng)江東西運(yùn)輸?shù)闹饕肟谕ǖ?，也是海上南北運(yùn)輸?shù)闹虚g地帶，是中國(guó)最主要樞紐港之一，是參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)進(jìn)出口貿(mào)易的重要口岸，集倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸、貨物轉(zhuǎn)運(yùn)等功能于一體，通過(guò)自身軟硬條件的不斷完善，為上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。2013年，上海港集裝箱吞吐量位列世界第一，貨物吞吐量位居世界第二，并在之后一直保持著國(guó)際集裝箱樞紐港的地位。

四、自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新對(duì)港口發(fā)展的意義

（一）自貿(mào)區(qū)建立的積極影響

如今，世界經(jīng)濟(jì)體之間的聯(lián)系越來(lái)越密切，各國(guó)之間的貿(mào)易也呈現(xiàn)出增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，全球80%以上的貿(mào)易通過(guò)港口運(yùn)輸完成，全球港口的吞吐量隨著全球貿(mào)易額的增長(zhǎng)而大幅提升。中國(guó)港口吞吐量的增速高于全球水平，尤其是上海自貿(mào)區(qū)建成之后，中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位得到了進(jìn)一步的提高，這是上海自貿(mào)區(qū)發(fā)揮其商品集散中心的地位，擴(kuò)大出轉(zhuǎn)口貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)地位的顯現(xiàn)。上海自貿(mào)區(qū)在一定程度上削弱了貿(mào)易保護(hù)主義，促進(jìn)了商品的自由流通。從數(shù)據(jù)可以看出，上海自貿(mào)區(qū)的進(jìn)出口額呈逐年上升趨勢(shì)，從2012年的1 130.52億美元上升至2015年間的128.32億美元，漲幅近10%，貿(mào)易額的逐年增加導(dǎo)致港口的各種基礎(chǔ)設(shè)施的閑置率下降，發(fā)揮了其最大的使用效率，有效促進(jìn)了港口物流的發(fā)展。

（二）海關(guān)監(jiān)管制度創(chuàng)新的影響

上海自貿(mào)區(qū)是我國(guó)第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)，因此在各種制度政策的制定方面沒(méi)有完備的模式可借鑒，尤其是自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管制度，屬于特殊的監(jiān)管范疇，所以作為相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的海關(guān)來(lái)說(shuō)需要發(fā)展創(chuàng)新的對(duì)待。關(guān)于港口物流的海關(guān)監(jiān)管制度主要包括了區(qū)內(nèi)自行運(yùn)輸、保稅物流聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管、智能化卡口驗(yàn)方和統(tǒng)一備案清單。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，以上主要海關(guān)監(jiān)管新制度有利于促進(jìn)貨物的自由流通，并使港口物流良好發(fā)展。相對(duì)于區(qū)內(nèi)的運(yùn)輸來(lái)說(shuō)，給予相關(guān)運(yùn)輸企業(yè)最大的運(yùn)輸權(quán)限就顯得更加重要，應(yīng)該統(tǒng)一備案清單，實(shí)現(xiàn)規(guī)范簡(jiǎn)捷申報(bào)，推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)一體化運(yùn)作。

根據(jù)上海統(tǒng)計(jì)年鑒（2015）可以看出，由于海關(guān)監(jiān)督制度的創(chuàng)新簡(jiǎn)化了進(jìn)出口商品的繁瑣程序，出口商品檢驗(yàn)批數(shù)由2010年的728 946批降低到了2015年的120 569批，這種下降趨勢(shì)也表現(xiàn)在了進(jìn)口商品檢驗(yàn)方面分別由2010年的1 625 446批降低到2015年的1 378 209批。由此可以說(shuō)明，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的港口物流運(yùn)轉(zhuǎn)效率得到有效的提升，在為客戶(hù)帶來(lái)便利服務(wù)的同時(shí)，也必將帶動(dòng)港口的建設(shè)與發(fā)展。為彌補(bǔ)上海港欠缺的深水港區(qū)，上海市建立了洋山深水港區(qū)，為上海市港口物流帶來(lái)了新的發(fā)展前景。從上海統(tǒng)計(jì)年鑒（2015）中洋山保稅區(qū)2012—2015年主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)可以看出，在自貿(mào)區(qū)建立之后，隨著海關(guān)監(jiān)管制度的創(chuàng)新，使得港口貨物貿(mào)易效率提高，洋山深水港的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)得到了巨大的提升，這些指標(biāo)包括了經(jīng)營(yíng)總收入由2012年的938.56億元增長(zhǎng)到2015年的2 687.34億元，進(jìn)出口總額、洋山港集裝箱吞吐量、新設(shè)企業(yè)等經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)都呈現(xiàn)出了良好的發(fā)展勢(shì)頭。

（三）金融制度創(chuàng)新的影響

金融是經(jīng)濟(jì)的血脈。上海自貿(mào)區(qū)的金融改革使得區(qū)內(nèi)的資金融通更加簡(jiǎn)單自由，這直接導(dǎo)致了港口物流的迅速發(fā)展。金融推動(dòng)自貿(mào)區(qū)發(fā)展主要在于能夠更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，有效促進(jìn)貿(mào)易和投資的便利。首先，能夠促進(jìn)貨物物流量的增長(zhǎng)。對(duì)于上海市港口來(lái)說(shuō)，將有更多的國(guó)際集裝箱到上海港中轉(zhuǎn)，也能夠?yàn)楹竭\(yùn)和航空公司帶來(lái)更多的貨運(yùn)量。其次，促進(jìn)人流量的增加。投融資政策的寬松將促進(jìn)更多跨國(guó)公司將總部搬到上海市，同時(shí)人員的流動(dòng)也會(huì)隨之而來(lái)，這樣上海將有可能變?yōu)閲?guó)際交通樞紐。最后，迎來(lái)更好發(fā)展機(jī)遇的是融資租賃業(yè)。隨著境外資金更加容易獲得，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的境外融資租賃業(yè)務(wù)將迎來(lái)新的機(jī)遇，相關(guān)航空、港口等交運(yùn)企業(yè)將受益于融資方式的增加和融資資本開(kāi)支的成本降低。

金融與海關(guān)監(jiān)管制度的創(chuàng)新使港口物流企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式與貨物運(yùn)輸成本發(fā)生變化，進(jìn)而影響港口物流的發(fā)展。港口貨物吞吐量是一個(gè)港口發(fā)展最重要也是最基礎(chǔ)的指標(biāo)，其能反映出港口軟硬件各方面的服務(wù)水平。從洋山深水港官網(wǎng)顯示的情況來(lái)看，2015年4月至2016年9月，上海市港口貨物吞吐量除在2016年2月有所下降外，整體的吞吐量是向上穩(wěn)步增長(zhǎng)的。

五、上海港口發(fā)展SWOT分析

上海市港口的目標(biāo)是建設(shè)成為國(guó)際型港口口岸。雖然近幾年上海市港口物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，但是上海港極少形成一條港口物流產(chǎn)業(yè)鏈。所以在此運(yùn)用SWOT分析上海港所具有的優(yōu)勢(shì)以及發(fā)展中所遇見(jiàn)的問(wèn)題與不足，并以上海港自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為背景提出港口物流未來(lái)的發(fā)展方向，亦為下一節(jié)的建議打下基礎(chǔ)。

優(yōu)勢(shì)Strengths分析：上海港具有天然的地理區(qū)位優(yōu)勢(shì)，它位于長(zhǎng)江三角洲，這為港口的發(fā)展提供了便利的條件；其背靠最便捷的公路鐵路和長(zhǎng)江水路運(yùn)輸系統(tǒng)，同時(shí)是長(zhǎng)江沿線(xiàn)經(jīng)濟(jì)腹地的入口，其中也輻射到了安徽、江蘇、浙江等其他經(jīng)濟(jì)腹地；面對(duì)的是廣闊的海洋運(yùn)輸通道，使港口能夠有效集散物資。

弱勢(shì)Weaknesses分析：缺乏綜合性物流人才。隨著港口口岸的功能增多，需要具備物流、金融、管理的多種技術(shù)復(fù)合人才，才能滿(mǎn)足現(xiàn)代港口的發(fā)展建設(shè)。上海自貿(mào)區(qū)這類(lèi)人才極度缺乏，導(dǎo)致了上海市港口物流建設(shè)速度放緩。

機(jī)會(huì)Opportunities分析：上海港在自由貿(mào)易區(qū)建立之后，首先引入了科學(xué)的管理方法，提高了上海市港口的物流運(yùn)輸效率。在外資涌入的條件下，將增加更多出口與轉(zhuǎn)口貨源。大小洋山深水港的竣工，不僅能滿(mǎn)足2020年上海港集裝箱吞吐量的需求，也為今后發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

威脅Threats分析：就地域而言，環(huán)中國(guó)的大型中轉(zhuǎn)港就有韓國(guó)釜山港、香港、高雄港等，這些港口對(duì)上海市的世界港口中心建設(shè)構(gòu)成了一定的威脅，所以上海港必須在資源整合和金融管理制度等方面不斷創(chuàng)新才有機(jī)會(huì)成為港口中轉(zhuǎn)中心。

通過(guò)SWOT分析，找出優(yōu)劣勢(shì)以及面臨的機(jī)會(huì)威脅，針對(duì)性地提出發(fā)展意見(jiàn)和建議。

六、建議

（一）政府政策扶持

政府可以采取各項(xiàng)激勵(lì)措施，制定優(yōu)惠政策來(lái)促進(jìn)上海市港口的進(jìn)一步發(fā)展。首先，吸引物流企業(yè)入駐。政府可以通過(guò)管理機(jī)制和一系列優(yōu)惠稅收政策吸引更多實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)入來(lái)增強(qiáng)港口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。其次，政府可以通過(guò)形成產(chǎn)業(yè)集群，形成一個(gè)完整的供應(yīng)鏈體系，使港口物流業(yè)與港口物流相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。最后，政府應(yīng)當(dāng)增加對(duì)港口設(shè)施的財(cái)政預(yù)算，從現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的困難。

（二）金融制度創(chuàng)新有待深入

上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行的“負(fù)面清單”管理模式在一定程度上保護(hù)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一部分的有效發(fā)展，但是這種以清單的方式禁止在中國(guó)境內(nèi)從事的投資行業(yè)、業(yè)務(wù)和領(lǐng)域等在一定程度上限制了海外投資，并且可能對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易有制約的影響?！柏?fù)面清單”式的管理同時(shí)也減弱了貿(mào)易壁壘取消對(duì)刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，不利于港口物流業(yè)的發(fā)展，所以金融制度有待創(chuàng)新。

（三）促進(jìn)港口物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展

加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，在上海市港口的各個(gè)物流企業(yè)積極創(chuàng)新聯(lián)動(dòng)、開(kāi)展合作，加強(qiáng)港口物流運(yùn)行效率，從而大大提升上海市港口的發(fā)展速度。將世界先進(jìn)港口的技術(shù)引進(jìn)來(lái)，發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)共贏(yíng)。具體做法有：第一，逐步淘汰現(xiàn)有低效率高成本運(yùn)行的運(yùn)輸企業(yè)模式，引進(jìn)新技術(shù)，規(guī)劃好現(xiàn)有的港口運(yùn)輸企業(yè)，協(xié)調(diào)各方利益。不僅要協(xié)調(diào)上海港入駐的港口物流企業(yè)，同時(shí)還要關(guān)注周?chē)劭谖锪髌髽I(yè)與上海市港口物流企業(yè)間的建設(shè)規(guī)劃，使物流企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。第二，細(xì)化市場(chǎng)，減少同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，港口物流企業(yè)主要通過(guò)提供物流服務(wù)獲得收入，應(yīng)當(dāng)對(duì)港口物流市場(chǎng)進(jìn)行進(jìn)一步劃分，這樣不僅可以減少競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的兩敗俱傷，同時(shí)也避免同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)。