對(duì)等貿(mào)易：特朗普挑戰(zhàn)世界貿(mào)易規(guī)則體系

文/孫杰 編輯/孫艷芳

特朗普的對(duì)等貿(mào)易顛覆了戰(zhàn)后國際貿(mào)易規(guī)則的多邊發(fā)展趨勢(shì)，并試圖以此重塑現(xiàn)有的國際貿(mào)易秩序。

貿(mào)易問題由于其直觀的特點(diǎn)常常被西方政治家作為政策抓手以換取政治資本。在過去十多年中，西方國家，特別是美國，就曾經(jīng)把自身的貿(mào)易逆差問題引向人民幣匯率。這種做法在當(dāng)時(shí)不僅受到一些有良知的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的質(zhì)疑，而且伴隨著中國匯率改革和人民幣升值，美國的貿(mào)易逆差有增無減，對(duì)人民幣匯率問題的指責(zé)不攻自破。因此在特朗普?qǐng)?zhí)政以后，便直接針對(duì)貿(mào)易逆差進(jìn)行了新一輪的政策調(diào)整。特別是其近期出臺(tái)的提高鋼鐵和鋁進(jìn)口關(guān)稅法令，以及依據(jù)301調(diào)查結(jié)果對(duì)中國出口美國產(chǎn)品大規(guī)模加征關(guān)稅和實(shí)施投資限制政策，其核心是放棄既有的多邊貿(mào)易談判，同時(shí)在雙邊貿(mào)易關(guān)系中強(qiáng)調(diào)對(duì)等貿(mào)易，甚至以此為由單方面增加關(guān)稅。這給全球現(xiàn)行的貿(mào)易規(guī)則體系帶來了沖擊和挑戰(zhàn)。

多邊貿(mào)易體系是二戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)秩序的核心

社會(huì)的進(jìn)步總是基于對(duì)歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的總結(jié)。二戰(zhàn)后的全球貿(mào)易規(guī)則體系就是在吸取20世紀(jì)30年代全球貿(mào)易戰(zhàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上逐漸建立起來的。

關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定以及后來的世界貿(mào)易組織，作為一個(gè)政府間締結(jié)的關(guān)稅和貿(mào)易規(guī)則，并由此奠定了戰(zhàn)后國際貿(mào)易體系基礎(chǔ)的多邊國際協(xié)定，其宗旨不僅是要大幅度削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，更重要的是要消除國際貿(mào)易中的差別性歧視待遇，促進(jìn)國際貿(mào)易公平化和自由化，以充分利用世界資源，提高全球福利水平。毫無疑問，這種理念有助于實(shí)現(xiàn)互惠互利，合作共贏的目標(biāo)。

作為多邊貿(mào)易體制中的一個(gè)核心特征，非歧視性是指一個(gè)國家不應(yīng)在本國和外國的產(chǎn)品、服務(wù)或人員之間造成歧視，也就是不應(yīng)在其貿(mào)易伙伴之間造成歧視，它們都應(yīng)該被平等地對(duì)待。最惠國待遇就是非歧視性的一個(gè)核心體現(xiàn)，它包括了四個(gè)基本要件：（一）自動(dòng)性。當(dāng)一個(gè)成員國給予其他國家的優(yōu)惠超過其他成員享有的優(yōu)惠時(shí)，其他成員便自動(dòng)享有這種優(yōu)惠。（二）同一性。當(dāng)一個(gè)成員國給予其他國家的某種優(yōu)惠自動(dòng)轉(zhuǎn)給其他成員方時(shí)，受惠標(biāo)準(zhǔn)必須相同。（三）相互性。任何一個(gè)成員國既是受惠方，又是給惠方。即在享受最惠國待遇權(quán)利時(shí)，也承擔(dān)最惠國待遇的義務(wù)。（四）普遍性。最惠國待遇適用于全部進(jìn)出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易的各個(gè)部門和所有種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者和持有者。

表面上看，盡管最惠國待遇是雙邊貿(mào)易協(xié)定中的一項(xiàng)規(guī)定，但實(shí)際上這四個(gè)要件已經(jīng)將雙邊協(xié)定轉(zhuǎn)變成了多邊協(xié)定：最惠國待遇成為給惠國給予受惠國或者與該受惠國有確定關(guān)系的人或物的優(yōu)惠，不低于該給惠國給予第三國或者與該第三國有同樣關(guān)系的人或物的待遇。

毫無疑問，多邊協(xié)定或者最惠國待遇真正體現(xiàn)了全球貿(mào)易自由化和公平化的傾向，因而從GATT到WTO，盡管全球多邊貿(mào)易談判曲折艱難，這種貿(mào)易理念卻受到各國的認(rèn)可和堅(jiān)守，并為此不斷地努力。當(dāng)然，多邊貿(mào)易協(xié)定也還留了一個(gè)口子，即將關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)以及對(duì)發(fā)展中國家的優(yōu)惠安排，均作為最惠國待遇的例外。但這決不能作為背離平等性和普惠性的理由。事實(shí)上，此后發(fā)展起來的各類區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，至少也都強(qiáng)調(diào)開放的地區(qū)主義概念，所以這些區(qū)域協(xié)定依然是普惠的和非歧視的。

另外，戰(zhàn)后確立的多邊貿(mào)易體制或最惠國待遇，最重要的意義在于明確和踐行了國際貿(mào)易規(guī)則化的趨勢(shì)；而建立在平等基礎(chǔ)上的普惠性，則是這個(gè)規(guī)則化過程的核心，并體現(xiàn)了自由貿(mào)易的基本理念。其在戰(zhàn)后70多年的發(fā)展中雖然歷經(jīng)艱難曲折，但談判范圍仍在隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化而不斷擴(kuò)大，并逐漸涵括了投資、服務(wù)貿(mào)易甚至電子商務(wù)等新領(lǐng)域，從來沒有迷失方向。

特朗普對(duì)等貿(mào)易的含義和政策意圖

2008年的金融危機(jī)給美國帶來了嚴(yán)重沖擊，隨之泛起的逆全球化和美國第一等貿(mào)易保護(hù)主義思潮，則反映了美國開始放棄作為世界經(jīng)濟(jì)大國的責(zé)任和義務(wù)，向著背離國際貿(mào)易規(guī)則體系的方向邁進(jìn)。

在2018達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇上，特朗普雖然明確表示支持自由貿(mào)易，但是他同時(shí)又給自由貿(mào)易增加了“公平”和“對(duì)等”兩個(gè)條件（We support free trade, but it needs to be FAIR and RECIPROCAL）。在這里，特朗普把公平和對(duì)等并列起來，表明他所認(rèn)為的公平強(qiáng)調(diào)的是絕對(duì)的對(duì)等，不僅要求各國提供相同的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，采取同樣的關(guān)稅水平和開放程度，而且其他國家還應(yīng)采取和美國一樣的貿(mào)易政策，實(shí)施相同的關(guān)稅水平。也就是說，要以美國的關(guān)稅水平為公平和開放的基準(zhǔn)。只有當(dāng)其他國家也這樣做了，貿(mào)易才是公平的；而如果其他國家的關(guān)稅水平高于美國，則貿(mào)易就是不公平了。按照這個(gè)思路走下去，我們也不難理解他隨后提出的，充滿以牙還牙的貿(mào)易戰(zhàn)色彩的“對(duì)等稅”概念。顯然，這種認(rèn)知背后不僅反映出美國將自身的貿(mào)易逆差問題歸結(jié)為不公平的貿(mào)易，而且意味著美國要將實(shí)施對(duì)等貿(mào)易作為解決這一問題的突破口，從而使對(duì)等貿(mào)易觀具有了更明確的目的性和政策指向。

其實(shí)，早在關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定的條款中就有關(guān)于對(duì)等的要求，而且在后來世貿(mào)組織的法律文本中也出現(xiàn)過。比如對(duì)等限制，對(duì)等互惠，對(duì)等減讓等等提法，談判也應(yīng)在對(duì)等互惠的基礎(chǔ)上進(jìn)行等。但是，怎樣才能算是對(duì)等，是相對(duì)的對(duì)等還是絕對(duì)的對(duì)等顯然還是一個(gè)問題。在國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系實(shí)踐中，對(duì)等原則的具體含義存在一定的模糊性。是否實(shí)現(xiàn)了當(dāng)事各方在開放幅度或者所獲利益上的對(duì)等經(jīng)常很難精確界定。事實(shí)上，只要是在自由和平等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，不論是在交易還是在協(xié)議談判中，各方都有一個(gè)對(duì)等的判斷標(biāo)準(zhǔn)。只要達(dá)成了交易或商定了協(xié)議條款，就一定意味著雙方能夠接受對(duì)方的條件，至少可以說自己的利益沒有受到損失，甚至可以說自己獲得了收益。在這個(gè)意義上，交易都是對(duì)等的，甚至是雙贏的。

當(dāng)然，我們?cè)谶@里說的都是相對(duì)意義上的對(duì)等，而絕對(duì)意義上的對(duì)等雖然是明確的，但意義卻不大。從對(duì)等的字面上分析，對(duì)等有兩個(gè)要件，一個(gè)是條件性（Contingency）——一方的行為以另一方的行為為條件；一個(gè)是相等性（Equivalence）——雙方的待遇條件在幅度上相等。倡導(dǎo)其他國家實(shí)施和美國相同的貿(mào)易自由化水平暗含的前提是，目前各國不同的貿(mào)易自由化水平是不合理的。這就等于否認(rèn)了現(xiàn)行國際貿(mào)易秩序形成的歷史背景和各國的差異性。各國的貿(mào)易自由化水平的不同很大一部分原因是歷史形成的。即使拋開歷史因素，不同發(fā)展階段的國家貿(mào)易自由化水平也應(yīng)該有所不同。一般而言，國家越發(fā)達(dá)，貿(mào)易自由化水平越高。即便是發(fā)展水平相近的國家，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)發(fā)展不同，以及其他各種原因，必然也會(huì)表現(xiàn)出關(guān)稅的差異性。因此WTO在貿(mào)易規(guī)則設(shè)定時(shí)，就充分考慮了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度上的差異，允許通過運(yùn)用非互惠原則等方式，讓發(fā)展中成員在承諾、行動(dòng)及貿(mào)易政策工具的運(yùn)用方面有更大的靈活性。

為了充分實(shí)現(xiàn)相對(duì)對(duì)等，現(xiàn)行自由貿(mào)易體系的形成也是在漸進(jìn)式談判中取得的。從1947年至今，多邊貿(mào)易體系經(jīng)歷九輪多邊貿(mào)易談判。WTO支持市場(chǎng)開放，但是也認(rèn)為貿(mào)易自由化需要有調(diào)整過程，允許通過漸進(jìn)式自由化來逐步調(diào)整，給予發(fā)展中國家更長(zhǎng)適應(yīng)期。因此，世界貿(mào)易組織及關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員不僅是逐步擴(kuò)大的，而且在加入以后也是逐步按照世貿(mào)組織的要求降低關(guān)稅，沒有全部降低到相同的水平。也就是說，即便對(duì)于世貿(mào)組織成員而言，關(guān)稅差異在規(guī)則框架內(nèi)也是合理的。

從一般意義上看，對(duì)等原則既可能成為推動(dòng)貿(mào)易投資自由化的助推器，也可能被當(dāng)作貿(mào)易保護(hù)主義的工具。毫無疑問，世界各國在開放問題上，權(quán)利與義務(wù)應(yīng)該在整體上是平衡和對(duì)等的。在世貿(mào)組織的文件中，對(duì)等更多的是積極的對(duì)等，常常是與互惠聯(lián)系在一起的，即reciprocal and mutually advantageous arrangements。但是對(duì)等也有消極對(duì)等的一面：雙方互相以牙還牙，相互撤回優(yōu)惠與減讓，甚至互相報(bào)復(fù)，沒有互惠互利的結(jié)果。這顯然是應(yīng)該避免的。

特朗普提出對(duì)等貿(mào)易所強(qiáng)調(diào)的絕對(duì)對(duì)等，實(shí)際上是面對(duì)美國長(zhǎng)期存在的貿(mào)易逆差，謀求通過單方面施壓等方式在短期內(nèi)快速降低美國所面臨的貿(mào)易壁壘，并且不是通過談判和協(xié)商，而是具有很強(qiáng)指向性的對(duì)等稅來強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)絕對(duì)的和消極的對(duì)等。更重要的是，特朗普的對(duì)等貿(mào)易顛覆了戰(zhàn)后國際貿(mào)易規(guī)則的多邊發(fā)展趨勢(shì)，并試圖重塑現(xiàn)有的國際貿(mào)易秩序。如果一方由于發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的原因無法構(gòu)成對(duì)另一方的絕對(duì)對(duì)等，另一方就相應(yīng)提高壁壘和限制，顯然會(huì)破壞最惠國原則，甚至使對(duì)等變成以牙還牙的理由，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)。如果其他國家的貿(mào)易和關(guān)稅政策只有以美國為標(biāo)準(zhǔn)才是公平的，那么這種所謂公平和對(duì)等貿(mào)易就會(huì)與多邊貿(mào)易體制的理念產(chǎn)生嚴(yán)重沖突，而要求所有國家實(shí)行相同的貿(mào)易政策本身就是不對(duì)等的。經(jīng)濟(jì)全球化首先應(yīng)該承認(rèn)當(dāng)前各國貿(mào)易自由化水平差異的合理性，然后各國才能夠在自身貿(mào)易自由化水平上更加向前推進(jìn)，而不是某個(gè)國家以其他國家沒有達(dá)到它的貿(mào)易自由化水平為理由而進(jìn)行制裁，甚至以牙還牙。如果這樣的話，全球化就成了美國化。

不過有意思的是，在美國決定提高鋼鐵和鋁進(jìn)口關(guān)稅后公布的豁免名單中，不僅包括了墨西哥、阿根廷和巴西等新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，而且也包括了歐盟、澳大利亞、加拿大和韓國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。這就使得他的對(duì)等原則含義飄忽不定。從后來披露的豁免條件看，國際關(guān)系的因素赫然在目。這就意味著其“對(duì)等”的意圖已經(jīng)超出了經(jīng)濟(jì)范疇而變成了影響國際關(guān)系的工具。

應(yīng)該看到的是，如果不是因?yàn)槊绹鴩鴥?nèi)一些相關(guān)產(chǎn)業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其也不會(huì)出現(xiàn)逆差。而單純地限制雙邊貿(mào)易，并不會(huì)增加美國國內(nèi)企業(yè)在國際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，也不可能自動(dòng)提升其產(chǎn)出和就業(yè)，更大的可能是貿(mào)易對(duì)象國和逆差來源國的轉(zhuǎn)移，并不會(huì)從根本上改善美國的貿(mào)易狀況。也就是說，貿(mào)易逆差的癥結(jié)不在其他國家，而在于美國自身。

總之，對(duì)等原則應(yīng)該與最惠國待遇原則結(jié)合起來理解，違背最惠國待遇原則濫用對(duì)等，將阻礙國際貿(mào)易與投資體制的發(fā)展。

貿(mào)易戰(zhàn)過去和現(xiàn)在都沒有出路

在20世紀(jì)30年代，伴隨著以金本位為基礎(chǔ)的國際貨幣制度的崩潰，匯率戰(zhàn)和貨幣戰(zhàn)對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生了極大的影響，并且演變成貿(mào)易戰(zhàn)。當(dāng)時(shí)的各國為了保護(hù)自身的利益，紛紛采取以鄰為壑的高關(guān)稅政策。1930年，美國總統(tǒng)胡佛不顧1028名經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)名的抵制請(qǐng)?jiān)?，簽署了國?huì)提出的《斯姆特-霍利關(guān)稅法》，將美國的平均關(guān)稅水平大幅度提高4倍以上，結(jié)果招致許多國家的報(bào)復(fù)。1932年與1929年相比，美國從歐洲的進(jìn)口下降了70%，而對(duì)歐洲的出口也下降了67%，且失業(yè)率飚升。貿(mào)易戰(zhàn)導(dǎo)致全球貿(mào)易大幅萎縮，進(jìn)一步加劇了世界經(jīng)濟(jì)大蕭條的困局。顯然，以鄰為壑的政策是典型的害人害己，最終會(huì)將自己也帶入囚徒困境，沒有人能夠從中獲益。也正是由于這個(gè)原因，二戰(zhàn)一結(jié)束，一輪遍及全球的大規(guī)模的削減關(guān)稅行動(dòng)立即開始醞釀，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定組織得以最終建立。

其實(shí)就貿(mào)易差額本身而言，既有出口的因素，也有進(jìn)口的因素。既有匯率變動(dòng)的因素，更有收入變動(dòng)的因素。研究表明，一個(gè)國家貿(mào)易收支的變化主要取決于其進(jìn)口收入彈性和其他國家對(duì)其出口的收入彈性。如果一國進(jìn)口的收入彈性大于其他國家對(duì)其出口的收入彈性，則貿(mào)易收支將會(huì)惡化。正是由于這個(gè)原因，發(fā)達(dá)國家就常常出現(xiàn)貿(mào)易收支惡化的局面。而這主要是由于發(fā)達(dá)國家的內(nèi)部因素造成的，單純要求貿(mào)易伙伴進(jìn)行政策調(diào)整或提高關(guān)稅，只會(huì)帶來自身的福利損失，而對(duì)貿(mào)易逆差少有助益。

就在特朗普簽署提高鋼鐵和鋁進(jìn)口關(guān)稅的法令前，堅(jiān)持自由貿(mào)易的白宮首席經(jīng)濟(jì)顧問科恩辭職，立即引起了美元貶值，顯示出市場(chǎng)對(duì)保護(hù)主義將給美國帶來不利影響的明確預(yù)期。

就中美貿(mào)易爭(zhēng)端來說，特朗普的貿(mào)易得失觀也是片面和狹窄的。以原產(chǎn)地規(guī)則準(zhǔn)確評(píng)估貿(mào)易逆差，就能夠更理性看待在全球價(jià)值鏈背景下貿(mào)易逆差的實(shí)際狀況。同時(shí)，美國還應(yīng)該取消不必要的限制，充分發(fā)揮美國的高科技優(yōu)勢(shì)，就不會(huì)得出貿(mào)易保護(hù)主義的結(jié)論了。

早在2015年，習(xí)近平主席就曾經(jīng)指出，在經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的重要特征，世界各國的利益和命運(yùn)更加緊密地聯(lián)系在一起，形成了你中有我、我中有你的利益共同體以后，很多政策問題就不再局限于一國內(nèi)部，很多挑戰(zhàn)也不再是以一國之力就能應(yīng)對(duì)。全球性挑戰(zhàn)更需要各國通力合作來應(yīng)對(duì)。中國倡導(dǎo)以對(duì)話解爭(zhēng)端、以協(xié)商化分歧，讓協(xié)商成為現(xiàn)代國際治理的重要方法。對(duì)此，他特別強(qiáng)調(diào)：“現(xiàn)在，世界上的事情越來越需要各國共同商量著辦，建立國際機(jī)制、遵守國際規(guī)則、追求國際正義，成為多數(shù)國家的共識(shí)?！币虼?，在當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)格局中，貿(mào)易規(guī)則與全球治理要商量著辦，不僅需要各個(gè)層次的國際組織發(fā)揮作用，也需要國際合作，特別是大國之間的合作。相反，任何背離多邊體制和全球治理的原則而推行單方標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施單方行動(dòng)，都不可能帶來持久和互利的結(jié)果。