“一帶一路”對中國新型工業(yè)化發(fā)展的影響研究

郝宇兵，崔艷娟

（1.中國石化銷售有限公司廣東梅州石油分公司，廣東梅州514021；2.大連工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，遼寧大連116034）

黨的十八大以來，在相關(guān)政策的指導(dǎo)下，中國新興工業(yè)化取得了突出的成績，在軟件信息與服務(wù)、電子信息、原料加工、軍民合作相關(guān)工業(yè)領(lǐng)域優(yōu)選各地區(qū)重點(diǎn)工業(yè)，逐步建成了國家新型工業(yè)示范基地。然而，隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長的逐步放緩，產(chǎn)能過剩的問題便凸顯出來，并逐漸成為阻礙新型工業(yè)化發(fā)展、困擾傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。更為嚴(yán)重的是產(chǎn)能過?？赡軙?dǎo)致市場惡性競爭、企業(yè)倒閉、失業(yè)嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)效益下滑等后果。[1]為解決產(chǎn)能過剩問題，國家發(fā)布了一系列淘汰落后產(chǎn)能措施，如2009年9月發(fā)布的《關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的若干意見》，2010年4月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》等，并積極擴(kuò)大內(nèi)需。2015年3月“一帶一路”建設(shè)的頂層規(guī)劃《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》正式發(fā)布，5月《關(guān)于加快培育外貿(mào)競爭新優(yōu)勢的若干意見》和《關(guān)于推進(jìn)國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見》兩個文件相繼發(fā)布，為中國企業(yè)提供了以直接投資、工程承包、技術(shù)合作、裝備出口等多種形式進(jìn)行國際產(chǎn)能合作的機(jī)遇和平臺，也為中國工業(yè)企業(yè)化解過剩產(chǎn)能創(chuàng)造了新的途徑。

一、新型工業(yè)化發(fā)展的產(chǎn)能現(xiàn)狀

根據(jù)工業(yè)和信息化部公布的數(shù)據(jù)，截至2016年1月，中國已經(jīng)公布了七批國家示范新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)，涉及了電子信息、石油化工、裝備制造、汽車制造、新材料、銅及銅材加工、軍民結(jié)合等工業(yè)。從工業(yè)產(chǎn)值上看，“一帶一路”涉及的地區(qū)均排在前列，如：廣東的電子信息、上海的汽車產(chǎn)業(yè)、沈陽的裝備制造等。從產(chǎn)業(yè)配置上看，新型工業(yè)化主要特征是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而，在這一進(jìn)程中，由于樂觀的行業(yè)預(yù)期、良好的社會共識等而導(dǎo)致的過度投資，結(jié)果往往導(dǎo)致工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩，這也是市場經(jīng)濟(jì)條件下常見的現(xiàn)象之一。此外，財政分權(quán)制度也誘發(fā)了中國工業(yè)企業(yè)整體的產(chǎn)能過剩。[2]地方政府出于追逐經(jīng)濟(jì)增長的目的，通常會利用財政稅收優(yōu)惠招商引導(dǎo)，從而引發(fā)過度投資現(xiàn)象，[3]最終也會導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的形成。

目前，中國42.8%的行業(yè)存在過剩產(chǎn)能，鋼鐵、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、風(fēng)電設(shè)備等行業(yè)最為突出，尤其在2008年金融危機(jī)后，這一問題表現(xiàn)尤為嚴(yán)重。以產(chǎn)能利用率指標(biāo)計算的國際臨界水平為80%，而2012中國整體產(chǎn)能利用率已經(jīng)降至60%左右。除傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)外，中國的新興產(chǎn)業(yè)也不同程度地出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長率從2000年26.3%下降到2013年11.8%。

從產(chǎn)能過剩的分布特點(diǎn)上看，中國輕工業(yè)和重工業(yè)表現(xiàn)出了截然不同的特點(diǎn)：輕工業(yè)因國家政策的支持，起步早且發(fā)展迅速，已經(jīng)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)的成熟期，因此，表現(xiàn)出了產(chǎn)品富足、庫存積壓的“結(jié)構(gòu)性”產(chǎn)能過剩狀況。相對而言，中國重工業(yè)起步晚，但固定投資較快，加之企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不完善，形成了工業(yè)進(jìn)程中的產(chǎn)能過剩現(xiàn)象。

二、“一帶一路”下產(chǎn)能合作的基礎(chǔ)

產(chǎn)能合作即國家之間的產(chǎn)能供求配置，具體包括產(chǎn)品輸出方式的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)輸出的產(chǎn)能位移。[4]當(dāng)前，化解中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能的是對外投資為主產(chǎn)品貿(mào)易為輔的方式，[5]而其中水泥、建材、鋼鐵、能源等是重點(diǎn)對外產(chǎn)能合作的產(chǎn)業(yè)，[6]并與其他國家在資源、基礎(chǔ)設(shè)施等方面實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能優(yōu)勢互補(bǔ)。

（一）“倒梯形”工業(yè)化結(jié)構(gòu)

黃群慧（2015）[7]對沿線65個國家工業(yè)化水平的分析結(jié)果表明：2個國家進(jìn)入后工業(yè)化時期，48個國家處于工業(yè)化中后期階段，其余15個國家處于工業(yè)化初期或前工業(yè)化階段。根據(jù)其計算結(jié)果，中國工業(yè)化水平位于第15位。這種“倒梯形”的工業(yè)化結(jié)構(gòu)，為國際產(chǎn)能合作提供了重要基礎(chǔ)。中國的過剩產(chǎn)能是經(jīng)過市場競爭的優(yōu)勢產(chǎn)能，許多產(chǎn)能既符合發(fā)達(dá)國家的市場需求，也能滿足“一帶一路”沿線國家的需求。因此，在這種“倒梯形”工業(yè)結(jié)構(gòu)中，中國既可以將低端的行業(yè)轉(zhuǎn)移到相對落后的國家以消化過剩產(chǎn)能，也可以將處于國際中高端水平的行業(yè)向發(fā)達(dá)地區(qū)擴(kuò)散，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)升級，促進(jìn)新型工業(yè)化發(fā)展。

（二）互補(bǔ)的要素稟賦

比較優(yōu)勢與要素稟賦是國際貿(mào)易開展的重要基礎(chǔ)，而基于國家要素稟賦差異進(jìn)行的制造業(yè)產(chǎn)能合作可以推動國家間的共同發(fā)展。[8]“一帶一路”的國家在要素豐裕和密集兩方面表現(xiàn)出了不同的比較優(yōu)勢：東南亞和南亞的大部分國家處于工業(yè)化初期，其比較優(yōu)勢在于勞動密集型產(chǎn)業(yè)；中東歐、西亞和中東的國家基本處于工業(yè)化后期，其在技術(shù)密集與高附加值產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢；而處于工業(yè)化中期的國家，則在資本密集型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢。這種要素互補(bǔ)結(jié)構(gòu)為中國新型工業(yè)化發(fā)展提供了國際產(chǎn)能合作的重要平臺，促進(jìn)了工業(yè)企業(yè)由產(chǎn)品輸出轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)與能力輸出。如向東南亞和南亞國家轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè)，向中亞、西亞、北非地區(qū)轉(zhuǎn)移資本密集型產(chǎn)業(yè)等。

（三）強(qiáng)大的市場需求

“一帶一路”沿線的大部分國家處于工業(yè)建設(shè)階段，表現(xiàn)出了極大的工業(yè)需求。如處于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)階段的中亞國家對工程機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生了巨大需求，[9]這為中國工程機(jī)械制造企業(yè)提供了產(chǎn)能合作平臺：相關(guān)的優(yōu)勢企業(yè)可以以設(shè)備出口、生產(chǎn)基地建設(shè)等方式輸出工程機(jī)械產(chǎn)能。同時，中亞的國家也急需汽車、機(jī)車等裝備制造產(chǎn)品，而中國恰恰在此領(lǐng)域處于較為領(lǐng)先的位置，在大部分產(chǎn)品上擁有自主品牌和技術(shù)，因此，裝備制造國家示范產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)可以以工程共建的方式開展裝備制造業(yè)的產(chǎn)能合作?！耙粠б宦贰毖鼐€發(fā)展中國家為中國新型工業(yè)開展產(chǎn)能合作提供了巨大的市場需求平臺。

（四）緊密的經(jīng)濟(jì)合作

中國與“一帶一路”沿線國家的合作發(fā)展迅速，截至2015年，中國與相關(guān)國家雙邊貿(mào)易總額達(dá)9955億美元，占全國貿(mào)易總額的25.1%。中國企業(yè)對相關(guān)國家直接投資148.2億美元，相關(guān)國家對華投資84.6億美元，同比分別增長18.2%和23.8%，幾乎比2001年增長了一倍。在一定程度上，中國與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)往來越來越緊密，“一帶一路”沿線國家間的依賴程度也正在加深。以要素自由流動和產(chǎn)業(yè)合作為基礎(chǔ)的密切的經(jīng)濟(jì)往來，為合作雙方帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益，這正是國際產(chǎn)能合作的重要驅(qū)動力。

三、“一帶一路”下新型工業(yè)化的產(chǎn)能合作障礙

（一）國內(nèi)省份產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似

“一帶一路”涉及的國內(nèi)城市如：成都、合肥、沈陽等地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似，國家新型工業(yè)化示范產(chǎn)業(yè)主要集中在電子信息、軍民合作和裝備制造領(lǐng)域。據(jù)國家工信部公布的數(shù)據(jù)，2015年成都電子信息示范產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值為3085億元，工業(yè)增加值為905.5億元，位于國家前列。而合肥在“十二五”期間，軍民合作工業(yè)累計工業(yè)總產(chǎn)值為4654.4億元，工業(yè)增加值為1382.6億元。

（二）工業(yè)經(jīng)濟(jì)開放差異

截至2016年1月，中國共公布了7批國家新型工業(yè)示范產(chǎn)業(yè)，為相應(yīng)地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展培育了優(yōu)勢企業(yè)。然而在這些企業(yè)中，“走出去”的數(shù)量存在顯著的地區(qū)差異，東南沿海地區(qū)占據(jù)明顯優(yōu)勢，而內(nèi)陸地區(qū)處于弱勢。同時，“走出去”的企業(yè)合作方式較為單一。這些不利于中國工業(yè)企業(yè)獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢效應(yīng)和以技術(shù)升級促進(jìn)新型工業(yè)化發(fā)展的機(jī)遇。

（三）產(chǎn)業(yè)價值鏈升級緩慢

中國大部分輕工企業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端，很難根據(jù)市場需求對產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新和升級，因此，部分高端產(chǎn)品需要依賴進(jìn)口。同時，由于處于價值鏈低端，當(dāng)發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)時，中國相關(guān)企業(yè)對外出口的產(chǎn)品，往往會受到進(jìn)口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制，而中國企業(yè)又因缺乏核心技術(shù)而受制于人，其最終結(jié)果只能是出口下降、產(chǎn)能過剩擴(kuò)大。

（四）企業(yè)創(chuàng)新水平較低

以固定資產(chǎn)凈值占原值比例所計算的固定資產(chǎn)新舊程度，是衡量工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新水平的指標(biāo)之一。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)計算結(jié)果，石油化工工業(yè)和電子信息工業(yè)的固定資產(chǎn)更新較快，固定資產(chǎn)新舊程度系數(shù)均在0.4以下，而交通運(yùn)輸工業(yè)、專用設(shè)備制造工業(yè)的系數(shù)在0.6以上。整體來看，以固定資產(chǎn)新舊衡量的科技創(chuàng)新水平較低，工業(yè)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵零部件等可能依賴進(jìn)口、受制于人。同時，科技創(chuàng)新水平不強(qiáng)也不利于工業(yè)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化和新型工業(yè)的“兩化”融合，制約了新型工業(yè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級空間。

四、“一帶一路”下新型工業(yè)化發(fā)展的產(chǎn)能合作對策

工業(yè)化進(jìn)程的歷史上，共有四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。從相關(guān)過程看，無論對外轉(zhuǎn)移的是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)還是落后產(chǎn)業(yè)，政府都在其中起到了不可忽視的作用。當(dāng)前，隨著新型工業(yè)化發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，優(yōu)質(zhì)過剩產(chǎn)能與優(yōu)勢產(chǎn)能逐步形成，按照相關(guān)文件，鋼鐵、有色金屬、建材、鐵路、電力、化工、輕紡、汽車、通信、工程機(jī)械、航空航天、船舶和海洋工程是重點(diǎn)行業(yè)，此時，以產(chǎn)業(yè)輸出帶動產(chǎn)品輸出，有利于推進(jìn)中國新型工業(yè)化進(jìn)程。

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃產(chǎn)能合作

依據(jù)中央國際產(chǎn)能合作部署、國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄、境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策以及“十三五”產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和工業(yè)化發(fā)展實(shí)際，政府編制新型工業(yè)產(chǎn)業(yè)國際產(chǎn)能合作規(guī)劃，建設(shè)多部門協(xié)同促進(jìn)機(jī)制，結(jié)合供給側(cè)改革，以要素需求、比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)延伸等，評估相關(guān)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能水平和利用情況，確定合作的重點(diǎn)區(qū)域、主要產(chǎn)業(yè)與優(yōu)勢企業(yè)，制定國際產(chǎn)能合作指南，建設(shè)并動態(tài)更新合作的重點(diǎn)項(xiàng)目和企業(yè)數(shù)據(jù)庫。

（二）構(gòu)建多元信息推介平臺

采用政府投資、中介機(jī)構(gòu)市場運(yùn)作、主管部門監(jiān)管的模式，建立政府合作服務(wù)平臺，準(zhǔn)確獲取“一帶一路”國家的工業(yè)政策、產(chǎn)能合作的信息。通過領(lǐng)導(dǎo)出訪等形式延伸政府服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，深化政府對“一帶一路”國家的文化、風(fēng)俗、法律等的獲取能力。組織協(xié)同社會力量調(diào)研“一帶一路”沿線國家的市場需求和結(jié)構(gòu)、資源稟賦、投資環(huán)境等，為企業(yè)“走出去”提供更具有針對性和實(shí)戰(zhàn)性的信息。借助物流中心、跨境電商試驗(yàn)區(qū)等各類功能中心，由政府牽頭企業(yè)舉辦、承辦、參加國際會議、商洽會等，有目標(biāo)地推介優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)能合作項(xiàng)目，為企業(yè)“走出去”和“走上去”提供展示機(jī)會。

（三）推進(jìn)地緣優(yōu)勢的產(chǎn)能合作

從地理位置上看，“一帶一路”戰(zhàn)略共涉及國內(nèi)18個重點(diǎn)省份，其中西北地區(qū)6省份、東北地區(qū)3省份、西南地區(qū)3省份、內(nèi)陸地區(qū)1省份、沿海地區(qū)5省份。根據(jù)愿景，各地區(qū)明確各自在“一帶一路”中的定位，并結(jié)合獨(dú)自的地緣優(yōu)勢，推進(jìn)各自新型工業(yè)產(chǎn)業(yè)的對外合作。例如，東北地區(qū)的遼寧依托“遼滿歐”“遼蒙歐”“遼新歐”聯(lián)運(yùn)通道建設(shè)，推動裝備制造業(yè)的產(chǎn)能合作。西南地區(qū)的云南是中國陸地上唯一的溝通東南亞和南亞、并通過中東連接歐洲和非洲的地區(qū)，依托這獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢，推進(jìn)“產(chǎn)品+服務(wù)”方式的工業(yè)產(chǎn)能合作。

（四）多模式支持優(yōu)勢企業(yè)開展產(chǎn)能合作

“一帶一路”涉及的國內(nèi)省市，可以優(yōu)選本地區(qū)已經(jīng)獲批國家新型工業(yè)化示范產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，以建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT）或設(shè)計—采購—建設(shè)（EPC）的方式開展項(xiàng)目合作或在境外發(fā)展制造服務(wù)業(yè)?？梢怨膭钕嚓P(guān)勞動力密集型的優(yōu)勢企業(yè)，以直接投資方式向勞動力成本較低的東南亞國家轉(zhuǎn)移?？梢怨膭钣袑?shí)力的企業(yè)以參股、收購等方式參與境外并購、在歐盟國家設(shè)立境外研發(fā)機(jī)構(gòu)，以承接發(fā)達(dá)國家的技術(shù)外溢效應(yīng)。同時，支持以重點(diǎn)企業(yè)為龍頭、配套中小企業(yè)和上下游相關(guān)企業(yè)為兩翼的模式推動“企業(yè)抱團(tuán)”輸出，開展國際產(chǎn)能合作。

（五）提高產(chǎn)能合作的服務(wù)保障

深化產(chǎn)能合作項(xiàng)目的投融資機(jī)制改革，探索以政府和社會資本合作（PPP）模式設(shè)立工業(yè)企業(yè)參與的“一帶一路”產(chǎn)能合作專項(xiàng)基金，并與國家政策性基金一起，共同支持相關(guān)企業(yè)走出去。鼓勵重點(diǎn)企業(yè)以境外項(xiàng)目、資產(chǎn)或股權(quán)等權(quán)益進(jìn)行抵押，運(yùn)用銀團(tuán)貸款、聯(lián)合授信方式獲取融資支持。積極爭取亞行、亞投行、絲路基金等支持本地區(qū)“走出去”的重大項(xiàng)目。

在地方財稅允許的范圍內(nèi)，對以“產(chǎn)業(yè)抱團(tuán)”方式開展產(chǎn)能合作的重點(diǎn)示范企業(yè)，以及能夠?qū)尤庐a(chǎn)品、技術(shù)、工藝和管理的項(xiàng)目，給予資金和稅收優(yōu)惠支持。

同時，整合現(xiàn)有涉外信息資源，建立風(fēng)險防范機(jī)制，定期對相關(guān)國家的風(fēng)險進(jìn)行發(fā)布、預(yù)警、跟蹤、處置和服務(wù)等。利用政府間各層次對話機(jī)制，指導(dǎo)協(xié)助“走出去”的企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險。為“走出去”的企業(yè)及時提供風(fēng)險評估服務(wù)，保障境外企業(yè)、合作項(xiàng)目等的權(quán)益。

（六）推進(jìn)智庫資源共享

第一，“一帶一路”涉及的地區(qū)應(yīng)開辟高層次人才引進(jìn)綠色通道，落實(shí)高層次人才（尤其是青年高層次人才）引進(jìn)、獎勵、落戶、子女就學(xué)就業(yè)政策，對于獲得國家、省、市科技進(jìn)步和發(fā)明獎的有突出成就的科技人員，給予一定比例的資金支持。

第二，舉辦企業(yè)高端人才培訓(xùn)班，進(jìn)行如法規(guī)、政策、禮儀、文化、語言等有關(guān)“走出去”的專項(xiàng)培訓(xùn)。依托當(dāng)?shù)馗叩仍盒！⒖蒲性核哟髮Ω呒壖紟?、技工等專業(yè)實(shí)用以及國際化人才的培養(yǎng)。也可以考慮適當(dāng)選派省內(nèi)機(jī)關(guān)、企業(yè)骨干到海外項(xiàng)目學(xué)習(xí)鍛煉。

第三，在國家政策允許的范圍，適當(dāng)放寬相關(guān)企業(yè)人員出國次數(shù)、天數(shù)等審批條件，簡化企業(yè)人員出國（境）手續(xù)。通過跨境電子商務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)，推進(jìn)地區(qū)的科技智庫與“一帶一路”沿線國家的智庫網(wǎng)絡(luò)融合，實(shí)現(xiàn)資源共享。

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