美日產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的啟示和借鑒
——針對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)

黃存權(quán)

（安徽工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，安徽馬鞍山243000）

一、引言

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)層面的拓展，它對(duì)整合創(chuàng)新資源、提升企業(yè)創(chuàng)新能力有著非常重要的意義。目前我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟仍處于發(fā)展的初級(jí)階段，其組建與運(yùn)行機(jī)制均不成熟，而美國、日本作為發(fā)達(dá)國家，產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟歷史較為悠久，有著眾多成功案例，我國政府、相關(guān)企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)等相關(guān)組織要善于借鑒發(fā)達(dá)國家成功經(jīng)驗(yàn)，不斷探索促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的路徑與機(jī)制。

二、美日產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展與特點(diǎn)

美日產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展歷史較長，由于社會(huì)、文化背景方面的差異，其發(fā)展各具特色。

（一）美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展與特點(diǎn)

美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟肇始于20世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)，美國計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)受到日本企業(yè)的嚴(yán)重沖擊，在此背景下，美國計(jì)算機(jī)行業(yè)成立了美國第一個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。隨后，美國制定了諸多法律法規(guī)，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展保駕護(hù)航，其中1984年《國家合作研究法案》的通過是一個(gè)里程碑事件，它使合作研發(fā)聯(lián)盟突破了《反壟斷法》的限制，自此，美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開始蓬勃發(fā)展，在各行業(yè)開花結(jié)果。

美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有如下特點(diǎn)。

1.聯(lián)盟目標(biāo)設(shè)定較為宏觀。美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標(biāo)設(shè)定大多較為宏觀，而非針對(duì)某項(xiàng)專門技術(shù)，主要集中在產(chǎn)前技術(shù)研發(fā)階段，而非技術(shù)商業(yè)化及產(chǎn)品開發(fā)階段。例如高級(jí)電視研究中心（CATS）將聯(lián)盟的目標(biāo)設(shè)定為“推動(dòng)并資助電視相關(guān)技術(shù)在本土的獨(dú)立研究”。

2.注重市場機(jī)制作用。美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在運(yùn)行中非常注重市場機(jī)制作用，政府在聯(lián)盟運(yùn)行中主要起著宏觀調(diào)控作用。美國具有發(fā)達(dá)的金融和中介市場，完善成熟的市場機(jī)制為聯(lián)盟發(fā)展?fàn)I造了良好的環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)投資等非官方中介組織參與到聯(lián)盟，是聯(lián)盟資金來源的重要途徑之一，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等積極投身于工業(yè)界，在聯(lián)盟中參與度較高，提供人才、科研成果等要素。在研發(fā)成果的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散以及收益分配方面，也主要依賴市場機(jī)制，發(fā)揮市場配置作用。

3.注重制度保證。聯(lián)盟的發(fā)展離不開各項(xiàng)制度保障。首先是法律制度保障充足。國家合作研究法案使得聯(lián)盟的合作研究擺脫了壟斷法的束縛；貝爾——多爾法案和技術(shù)創(chuàng)新法促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化。其次是聯(lián)盟管理制度也較為完善。美國政府通過制定同產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的科技評(píng)價(jià)制度，加大對(duì)聯(lián)盟合作實(shí)施的評(píng)估，提升研究開發(fā)的質(zhì)量和效益。另外在產(chǎn)權(quán)制度、激勵(lì)制度以及政府管理制度方面都作了大量工作，為聯(lián)盟發(fā)展提供了充足保障。

4.模式多樣，治理結(jié)構(gòu)靈活。在聯(lián)盟模式上，采取政府引導(dǎo)、工程中心、工業(yè)大學(xué)研究等多種模式。在聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)上，多采取契約型治理方式，特別是在聯(lián)盟發(fā)展后期，政府逐漸淡出，讓聯(lián)盟自發(fā)形成公司制管理，實(shí)現(xiàn)自我管理。

（二）日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展與特點(diǎn)

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展早于美國，其早期的實(shí)踐形式主要表現(xiàn)為企業(yè)在研發(fā)環(huán)節(jié)的合作，20世紀(jì)60年代，日本政府通過了《工礦業(yè)技術(shù)研究組合法》，1971年，日本將官產(chǎn)學(xué)結(jié)合的研究開發(fā)體制立為國策，使研究組合得到快速發(fā)展，20世紀(jì)80年代之后，企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)的合作開始成為日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的新形式。

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有如下特點(diǎn)。

1.聯(lián)盟目標(biāo)注重解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題。日本的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟通過建立“技術(shù)研發(fā)合作聯(lián)盟”來解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題，聯(lián)盟通過集合同行業(yè)多家企業(yè)，并聯(lián)合高校和科研院所，進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，集中研發(fā)資源，解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題。如20世紀(jì)70年代，日本多家半導(dǎo)體公司建立了超大規(guī)模集成電路技術(shù)研究組合，合作研發(fā)超大規(guī)模集成電路(VLSI)的生產(chǎn)技術(shù)。

2.注重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用。日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在其發(fā)展過程中，政府是主導(dǎo)者。一方面，政府作為聯(lián)盟領(lǐng)導(dǎo)者和指揮者直接參與其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，政府通過協(xié)調(diào)聯(lián)盟合作和溝通交流來促進(jìn)聯(lián)盟發(fā)展。如日本通產(chǎn)省官員要求VLSI的各研究室科研人員進(jìn)行定期匯報(bào)以促進(jìn)研究交流，并通過公用實(shí)驗(yàn)室等方式加強(qiáng)各部門研究人員的非正式溝通，還組織聯(lián)盟成員一起參加各種聯(lián)誼活動(dòng)。另外，為了彌補(bǔ)日本國內(nèi)的金融市場欠發(fā)達(dá)的不足，政府直接向企業(yè)提供中介服務(wù)。

3.聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)上強(qiáng)調(diào)交叉持股，注重合作創(chuàng)新。從組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)來看，日本企業(yè)多采用交叉式的股權(quán)聯(lián)盟，聯(lián)盟發(fā)展過程中，注重政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各個(gè)主體間的合作創(chuàng)新。

應(yīng)該看到，美日在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展特色各異，但也有不少共通之處。首先，聯(lián)盟發(fā)展動(dòng)因都是共同的創(chuàng)新需求以及明確的利益目標(biāo)。在行業(yè)技術(shù)快速發(fā)展的大環(huán)境下，企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身的先覺創(chuàng)新需求，然后自發(fā)地選擇和培養(yǎng)合作伙伴，并逐步發(fā)展形成聯(lián)盟。其次，政府在聯(lián)盟中發(fā)揮重要作用，兩國政府在聯(lián)盟發(fā)展早期都投入了大量的資金，推動(dòng)聯(lián)盟的發(fā)展；而在后續(xù)階段主要是通過制定相應(yīng)的政策，來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展。

三、美日產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)的啟示和借鑒

（一）注重政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的支持和引導(dǎo)作用

技術(shù)創(chuàng)新是復(fù)雜性、系統(tǒng)性的活動(dòng)，必須依賴政府的支持與引導(dǎo)。政府擁有資金和組織協(xié)調(diào)能力，是技術(shù)創(chuàng)新政策和環(huán)境的創(chuàng)造者和維護(hù)者，能夠承擔(dān)一定的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，政府都對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟給予了大量的資金支持和政策引導(dǎo)，如美國國會(huì)向SEMATECH每年撥款1億美元，占到聯(lián)盟總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的50%。除了資金支持，政策保障也很重要。如1984年美國國會(huì)通過了國家合作研究法案。該法案降低公司企業(yè)開展合作研發(fā)的法律門檻；1993年美國國會(huì)對(duì)國家合作研究法進(jìn)行了修訂，增加了可以合作生產(chǎn)的內(nèi)容。這類法律制度的實(shí)施，為企業(yè)建立和參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟提供了法律保障。

為促進(jìn)我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展，政府部門要在國家科技計(jì)劃中通過無償資助、貸款貼息、后補(bǔ)助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展，鼓勵(lì)銀行、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提供多樣化的融資支持和金融服務(wù)。同時(shí)，要進(jìn)一步完善民法、物權(quán)法、專利法等基本法案，并進(jìn)一步完善已有的創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)轉(zhuǎn)讓推廣等相關(guān)法案。在政策工具上，通過稅收優(yōu)惠政策、金融支持政策、政府采購政策等，更好支持聯(lián)盟發(fā)展。

（二）發(fā)揮市場作用，推進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展過程中，應(yīng)注重市場配置的基礎(chǔ)性作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是企業(yè)集中優(yōu)勢資源進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)合作的一種自發(fā)選擇，是一種市場行為。無論從成員比例、技術(shù)創(chuàng)新的參與度，還是從資金投入上看，企業(yè)都是聯(lián)盟的主體。發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展過程中，隨著成員間合作意識(shí)的增強(qiáng)，彼此之間的信任和資源共享程度的加大，政府會(huì)逐漸退出聯(lián)盟，讓聯(lián)盟逐步轉(zhuǎn)向市場運(yùn)作模式。如SEMATECH發(fā)展前期政府參與較多，性質(zhì)是非盈利技術(shù)開發(fā)協(xié)會(huì)，但在其發(fā)展成熟后，政府退出并轉(zhuǎn)為公司制，進(jìn)行自主管理。

除了要發(fā)揮企業(yè)的主體作用外，發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)達(dá)的金融和中介市場對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展必不可少。為鼓勵(lì)金融系統(tǒng)對(duì)創(chuàng)新的支撐作用，必須努力拓展聯(lián)盟融資渠道，推動(dòng)資金籌措市場化進(jìn)程；同時(shí)，為優(yōu)化聯(lián)盟發(fā)展所依賴的創(chuàng)新環(huán)境，必須推進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)和健全，提高相關(guān)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)量和質(zhì)量，促進(jìn)研究基地和國家實(shí)驗(yàn)室以及提供信用評(píng)級(jí)和擔(dān)保中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的發(fā)展，不斷完善聯(lián)盟科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)交易市場、技術(shù)評(píng)估市場等。

對(duì)我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟來說，地域限制和地方保護(hù)主義仍然存在，企業(yè)在聯(lián)盟中的主體作用沒有得到有效發(fā)揮；創(chuàng)新服務(wù)體系整體上還比較匱乏，相關(guān)信息共享平臺(tái)、產(chǎn)品測試和開發(fā)數(shù)據(jù)庫、國家級(jí)研究基地和實(shí)驗(yàn)室、信譽(yù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、高效融資平臺(tái)、擔(dān)保中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、國際先進(jìn)技術(shù)交流平臺(tái)等在內(nèi)的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展嚴(yán)重滯后。因此，需要進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)參與聯(lián)盟積極性，完善聯(lián)盟外部創(chuàng)新環(huán)境，繼續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)。

（三）積極探索多種組織模式和治理機(jī)制創(chuàng)新

聯(lián)盟的組織和運(yùn)行可以采取多種模式和結(jié)構(gòu)，可以根據(jù)企業(yè)在研發(fā)階段選擇伙伴的性質(zhì)不同，靈活選擇聯(lián)盟的組織形式，組建與產(chǎn)品用戶、零部件供應(yīng)商、競爭對(duì)手企業(yè)、本企業(yè)關(guān)聯(lián)密切的企業(yè)、政府有關(guān)部門和學(xué)校合作的等多種類型技術(shù)聯(lián)盟等。在運(yùn)作形式上，可以采取非營利組織形式，也可以采取公司制形式。在聯(lián)盟治理機(jī)制上，需要進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新，從資源整合與優(yōu)化配置機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與利益共享機(jī)制、開放發(fā)展機(jī)制、成果擴(kuò)散與輻射帶動(dòng)機(jī)制、政策支持機(jī)制、監(jiān)督管理機(jī)制等多個(gè)方面進(jìn)行努力。

目前，我國汽車產(chǎn)業(yè)面臨升級(jí)和轉(zhuǎn)型，應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，靈活應(yīng)用，組建多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。另一方面，我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟仍處于起步階段，面臨諸多矛盾和問題，要突破發(fā)展困境，亟需進(jìn)行機(jī)制創(chuàng)新，為聯(lián)盟發(fā)展排除障礙，營造良好的外部創(chuàng)新環(huán)境。

四、結(jié)語

汽車產(chǎn)業(yè)是我國重要的支柱產(chǎn)業(yè)，汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必須堅(jiān)持獨(dú)立自主、掌握核心技術(shù)，而這離不開大量的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為新型產(chǎn)業(yè)間合作組織，能夠有效整合創(chuàng)新資源，具有優(yōu)勢互補(bǔ)、分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、縮短研發(fā)周期等優(yōu)點(diǎn)，可以為汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新提供重要支撐和發(fā)展平臺(tái)，有助于汽車產(chǎn)業(yè)在自主創(chuàng)新和自主品牌上實(shí)現(xiàn)新的突破，而這需要積極借鑒發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，不斷探索我國汽車產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展模式和運(yùn)作機(jī)制。