上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立背景及發(fā)展現(xiàn)狀分析

王瑗媛 （蘭州工業(yè)學(xué)院，甘肅 蘭州 730060）

1 FTA與FTZ的概念辨析

自由貿(mào)易區(qū)（Free Trade Area，F(xiàn)TA）。是指兩個(gè)以上的國家或地區(qū)，通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，取消絕大部分貨物的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，鼓勵(lì)自由貿(mào)易，帶動(dòng)各自國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。例如，比較知名的貿(mào)易區(qū)：中日韓自由貿(mào)易區(qū)（中國、日本、韓國）、北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA，包括美國、加拿大、墨西哥）、東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA，包括東盟十國）等。

自由貿(mào)易園區(qū)（Free Trade Zone，F(xiàn)TZ） 也稱自由貿(mào)易港區(qū)或自由經(jīng)濟(jì)區(qū)，是指一國或地區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)貨物監(jiān)管、外匯管理、企業(yè)設(shè)立等實(shí)施特殊政策的區(qū)域，實(shí)質(zhì)上是采取自由港政策的關(guān)稅隔離區(qū)。2013年9月以來，中央先后批準(zhǔn)了4個(gè)自由貿(mào)易園區(qū)，分別是上海、天津、廣州和福建自由貿(mào)易園區(qū)。

自由貿(mào)易區(qū)（FTA）與自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）的不同之處在于，自由貿(mào)易區(qū)（FTA）是跨政府的貿(mào)易區(qū)，由兩個(gè)和多個(gè)政府發(fā)起設(shè)立并簽訂協(xié)議，自由貿(mào)易區(qū)覆蓋的范圍包括加入自由貿(mào)易協(xié)議的全部成員的所有關(guān)稅領(lǐng)土；自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）是在一國政府內(nèi)部設(shè)立的，不需要其他國家批準(zhǔn)即可生效。為了更清楚地體現(xiàn)二者的區(qū)別，F(xiàn)TA和FTZ分別譯為“自由貿(mào)易區(qū)”和“自由貿(mào)易園區(qū)”，以示分別。

2 上海自貿(mào)區(qū)成立的背景

2.1 國際背景

構(gòu)建上海自貿(mào)區(qū)具有深刻的國際背景。目前，美歐日三大經(jīng)濟(jì)體力圖通過跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）、跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（TTIP）和多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（PSA），形成新一代全球貿(mào)易新規(guī)則來取代WTO。但是，上述協(xié)議中國都未能參加，面對(duì)世界貿(mào)易規(guī)則、格局的改變，中國在面臨“二次入世”的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。成立上海自貿(mào)區(qū)，可以主動(dòng)對(duì)接國際貿(mào)易投資新規(guī)則，可以積累多邊以及區(qū)域合作的經(jīng)驗(yàn)，逐步熟悉并增強(qiáng)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的話語權(quán)和主導(dǎo)權(quán)，為我國與主要經(jīng)貿(mào)合作伙伴談判提供重要依據(jù)和參考。因此，中國政府堅(jiān)定改革開放的步伐，積極創(chuàng)建中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。以上海作為改革開放的龍頭，做一個(gè)對(duì)接的小窗口，并大幅度促進(jìn)上海的離岸經(jīng)濟(jì)、港口經(jīng)濟(jì)和總部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)給長江三角洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以正面輻射效應(yīng)。

2.2 國內(nèi)背景

中國以要素紅利為主導(dǎo)特征的發(fā)展模式即將結(jié)束，即依靠廉價(jià)勞動(dòng)力，憑借擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模的方式在中國走不通；迫切需要通過構(gòu)建新的全球價(jià)值鏈，通過技術(shù)、人力資源打造中國的經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”。上海自貿(mào)區(qū)自成立以來，國家始終把制度創(chuàng)新作為重點(diǎn)，積極探索制度創(chuàng)新，創(chuàng)造制度紅利而促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展。上海自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單管理制度”、“高標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易便利化規(guī)則的貿(mào)易監(jiān)管制度”、“金融創(chuàng)新制度”、“事中事后監(jiān)管制度”四大制度激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，最大限度釋放制度紅利。因此，中國政府以更加開放的姿態(tài)面對(duì)國際競爭，積極創(chuàng)立上海自由貿(mào)易區(qū)來“倒逼”中國的改革進(jìn)程，真正實(shí)現(xiàn)簡政放權(quán)，給中國的經(jīng)濟(jì)注入活力，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.3 推進(jìn)人民幣國際化和促進(jìn)東部地區(qū)發(fā)展

盡管中國現(xiàn)在已經(jīng)是全世界最大的生產(chǎn)國、第二大的資源消費(fèi)國和未來的最大消費(fèi)國，但中國在目前全球貨幣競爭格局中仍然處于非常被動(dòng)的地位。自由貿(mào)易園區(qū)作為推進(jìn)貿(mào)易和投資便利化的有效工具，已經(jīng)成為世界各國在全球范圍內(nèi)聚焦生產(chǎn)要素、參與國際分工和推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。

建立上海自貿(mào)區(qū)，通過投資體制改革和金融自由化的改革，構(gòu)建與國際接軌的金融市場，有利于推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程，提升人民幣的國際地位。同時(shí)，通過推進(jìn)上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)，增強(qiáng)其區(qū)域發(fā)展的聚變、輻射和帶動(dòng)效應(yīng)，為促進(jìn)東部地區(qū)持續(xù)健康發(fā)展提供機(jī)制保障。

3 上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行現(xiàn)狀

2013年8月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，9月29日正式掛牌成立。自貿(mào)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方公里。成為中國實(shí)行政府職能轉(zhuǎn)變、金融制度、貿(mào)易服務(wù)、外商投資和稅收政策等多項(xiàng)改革措施的試驗(yàn)田，并大力推動(dòng)上海市轉(zhuǎn)口、離岸業(yè)務(wù)的發(fā)展。截至2014年12月底，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（28.78平方公里）區(qū)內(nèi)企業(yè)累計(jì)達(dá)23 243家，其中掛牌后新設(shè)14 860家，新設(shè)外資企業(yè)2 342家。2014年，區(qū)內(nèi)企業(yè)完成經(jīng)營總收入16 000億元，同比增長11.0%。其中，商品銷售額13 800億元，增長11.5%；航運(yùn)物流服務(wù)收入1 180億元，增長15.0%。完成進(jìn)出口額7 623億元，同比增長8.3%。

4 結(jié)論與建議

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，是我國為了更好應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易和投資規(guī)則變化，是提高對(duì)外開放水平、以開放促發(fā)展的重要戰(zhàn)略[4]。上海自貿(mào)區(qū)運(yùn)行4年以來，運(yùn)行狀況非常好，目前已成為中國自貿(mào)區(qū)的領(lǐng)頭雁，自貿(mào)區(qū)的管理制度激發(fā)了經(jīng)濟(jì)活力，外資企業(yè)、民營企業(yè)的注冊數(shù)激增。上海市FDI的數(shù)據(jù)和GDP數(shù)據(jù)呈現(xiàn)高速增長態(tài)勢。這些成果得益于政府的制度改革，如負(fù)面清單管理制度、貿(mào)易便利化制度、金融創(chuàng)新制度、海關(guān)監(jiān)管制度等，改革活力大幅推進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。實(shí)證數(shù)據(jù)的分析結(jié)果也同樣印證了上述結(jié)論，上海市經(jīng)濟(jì)增長引起了外國直接投資在上海市相對(duì)規(guī)模的顯著增長，但上海市外國直接投資相對(duì)規(guī)模對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用不明顯。據(jù)此，本文認(rèn)為上海自貿(mào)區(qū)要想繼續(xù)保持強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭，必須從自身出發(fā)制定有利于自身發(fā)展的經(jīng)濟(jì)措施，通過上海自貿(mào)區(qū)制度改革和創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)動(dòng)力，帶動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易便利化、體制改革、金融創(chuàng)新中還存在短板，在此本文提出一些建議：

4.1 深入推進(jìn)投資管理體制改革

在投資監(jiān)管模式上，除了對(duì)外商投資實(shí)施準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式，還實(shí)施內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單管理模式、“證照分離”改革試點(diǎn)、“大數(shù)據(jù)”稅收監(jiān)管體系。在政府服務(wù)模式上，實(shí)行“一門式、一網(wǎng)式”政府服務(wù)改革，推動(dòng)片區(qū)電子政務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)上辦事大廳全面對(duì)接的“一網(wǎng)式”政務(wù)服務(wù)體驗(yàn)，在墨西哥、港澳等地區(qū)建立商事登記服務(wù)網(wǎng)店，提供投資咨詢等。

4.2 重點(diǎn)實(shí)行以智能化通關(guān)為主的貿(mào)易便利化改革

開展國際貿(mào)易“單一窗口”試點(diǎn)，貨物申報(bào)使用率達(dá)到90%；建立“互聯(lián)網(wǎng)+易通關(guān)”系統(tǒng)，一般貨物進(jìn)出口平均通關(guān)時(shí)間縮短42.6%；建立“智檢口岸”信息化監(jiān)管和服務(wù)平臺(tái)，提高市場采購出口商品質(zhì)量合格率38.7%；建立全球質(zhì)量溯源體系，累計(jì)貨值373.03億美元；打造“智慧海事”平臺(tái)，推出“先通關(guān)后查驗(yàn)，船舶通關(guān)零待時(shí)”創(chuàng)新業(yè)務(wù)；建立便利化原產(chǎn)地簽證管理模式，實(shí)現(xiàn)清單外產(chǎn)品即報(bào)即簽、清單內(nèi)產(chǎn)品快審快簽。

4.3 打造金融開放試驗(yàn)示范窗口

探索跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)跨境”———跨境人民幣貸款、跨境雙向人民幣債券、跨境雙向人民幣資金池、跨境雙向股權(quán)投資。建立宏觀審慎資金跨境流動(dòng)管理機(jī)制，簡化經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支手續(xù)和直接投資項(xiàng)下外匯登記流程，開展外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)（QFLP）和合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)（QDIE）。深化粵港澳區(qū)域金融合作，籌建粵港合資證券和基金公司，開展粵港跨境繳費(fèi)通，對(duì)接粵澳兩地支付結(jié)算系統(tǒng)，提供跨境車險(xiǎn)服務(wù)和證券期貨基金產(chǎn)品互認(rèn)。加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防控，探索與中央金融監(jiān)管部門協(xié)同監(jiān)管，首創(chuàng)基于大數(shù)據(jù)分析的金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警系統(tǒng)。

4.4 加快推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和事中事后監(jiān)管機(jī)制

政府職能轉(zhuǎn)變方面，推行行政審批標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)廉潔示范區(qū)，推行“零跑動(dòng)、零罰款、零收費(fèi)”政府管理服務(wù)模式，首推“一企一網(wǎng)”專屬網(wǎng)頁，首創(chuàng)社會(huì)投資類建設(shè)工程“一站式”集中審批平臺(tái)，組建全國首個(gè)以法定機(jī)構(gòu)模式運(yùn)行的政府機(jī)構(gòu)。事中事后監(jiān)管方面，通過“企業(yè)信用畫像”和大數(shù)據(jù)分析對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，建立企業(yè)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，建立“大綜合、大物業(yè)、大法治、大數(shù)據(jù)”的執(zhí)法模式。