社區(qū)服刑人員循證矯正的探索

吳軍

摘要：近年來(lái)，部分省市監(jiān)獄和司法行政機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)服刑人員循證矯正進(jìn)行了有益的探索，學(xué)術(shù)界亦對(duì)社區(qū)矯正本土化問(wèn)題開(kāi)展了一定的理論研究。實(shí)踐中關(guān)于循證矯正的性質(zhì)是什么，沒(méi)有規(guī)范的理論支撐，不同學(xué)者有著不同的觀點(diǎn)，這就迫切需要從規(guī)章制度上來(lái)進(jìn)一步規(guī)范。

關(guān)鍵詞：循證矯正；治本安全觀；證據(jù)

中圖分類號(hào)：D926.8文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2018）29-0185-02

現(xiàn)代罪犯矯正的目標(biāo)導(dǎo)向和價(jià)值追求是科學(xué)認(rèn)識(shí)罪犯、科學(xué)管理罪犯和科學(xué)矯正罪犯，努力降低重新犯罪率，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。以遵循“科學(xué)證據(jù)”為核心的循證矯正正是契合了現(xiàn)在罪犯矯正工作的需要，根據(jù)服刑人員犯因性問(wèn)題和矯正需求的不同，結(jié)合不同等級(jí)不同效力的“證據(jù)”進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的操作，將使罪犯矯正更加精準(zhǔn)有效。

一、循證矯正的產(chǎn)生與發(fā)展

20世紀(jì)中期，西方國(guó)家受到高再犯罪率、傳統(tǒng)緩刑監(jiān)控失效等問(wèn)題的困擾，傳統(tǒng)矯正模式的有效性不斷受到質(zhì)疑。隨著刑罰人道化、教育刑理念、行刑社會(huì)化、恢復(fù)性司法以及對(duì)罪犯“囚權(quán)”關(guān)注度的日漸升溫，新式矯正管理手段的發(fā)展和越來(lái)越多矯正輔助技術(shù)的涌現(xiàn)，盡管矯正工作者有信心能夠提供更高質(zhì)量的矯正服務(wù)，但迅速增長(zhǎng)的罪犯矯正信息、不斷更新的矯正技術(shù)和對(duì)同一問(wèn)題多種矯正方式的選擇卻使得一線工作者在決策時(shí)面臨諸多困擾和疑惑。而循證矯正的孕育而生為此提供一種全新的理論指導(dǎo)。

所謂循證實(shí)踐，僅從字面而言，即“遵循證據(jù)進(jìn)行實(shí)踐”。20世紀(jì)70年代初，英國(guó)流行病學(xué)家科克倫提出“循證”這一概念，并將其應(yīng)用于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。循證矯正，即遵循證據(jù)進(jìn)行矯正，指的是矯正工作人員在罪犯矯正的過(guò)程中，通過(guò)系統(tǒng)的技術(shù)評(píng)估，診斷出明確的犯因性問(wèn)題，尋找并嚴(yán)格遵循最佳證據(jù)，設(shè)計(jì)矯正方案，實(shí)施矯正活動(dòng)的實(shí)踐操作方法。具體來(lái)說(shuō)，循證矯正具有兩個(gè)明顯的特點(diǎn)：一是遵循證據(jù)至上，嚴(yán)格恪守“價(jià)值中立”。循證矯正不受具體矯正模式的制約，監(jiān)禁矯正適用，非監(jiān)禁矯正也可以適用；不分價(jià)值取向，不管操作差別，只要該證據(jù)經(jīng)過(guò)科學(xué)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)被證明對(duì)某類罪犯或罪犯的某些問(wèn)題具有最佳的效果，就可以據(jù)此制定矯正方案進(jìn)行矯正實(shí)踐。二是其操作的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化符合科學(xué)精神。發(fā)端于循證醫(yī)學(xué)的循證矯正，強(qiáng)調(diào)用專業(yè)化的理念和技術(shù)化的手段，精準(zhǔn)評(píng)估確定服刑人員的矯正需求和方法，通過(guò)系統(tǒng)化的操作策略，科學(xué)設(shè)置干預(yù)目標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，實(shí)施過(guò)程管理，提高服刑人員行刑和矯正的效果。

二、本土化循證矯正的構(gòu)想與實(shí)踐

（一）理論構(gòu)想與實(shí)踐

循證矯正在我國(guó)是一種全新的矯正理念和方法，根據(jù)刑罰執(zhí)行模式的不同，包括監(jiān)獄服刑人員的循證矯正實(shí)踐和社區(qū)服刑人員的循證矯正實(shí)踐。2012年2月，司法部預(yù)防犯罪研究所成立專項(xiàng)課題組，對(duì)國(guó)外循證矯正的理論和經(jīng)驗(yàn)展開(kāi)研究，并以特稿的形式在《犯罪與改造》上連續(xù)刊發(fā)《美國(guó)循證矯正實(shí)踐的概念及基本特征》、《美國(guó)循證矯正的實(shí)踐及其基本原則》等編譯文章，這些研究成果的引入為國(guó)內(nèi)矯正工作者理解循證矯正核心知識(shí)提供了有效值的幫助。在社區(qū)矯正領(lǐng)域，蘇州司法局圍繞實(shí)際工作，在下轄的縣（市、區(qū)）積極探索循證矯正實(shí)踐，2016年和2017年先后完成10多類社區(qū)服刑人員循證項(xiàng)目的立項(xiàng)、認(rèn)證，并編訂了循證矯正實(shí)踐操作手冊(cè)。一些專家學(xué)者立足我國(guó)循證矯正實(shí)際，借鑒西方國(guó)家循證矯正的理論及實(shí)踐，進(jìn)行了卓有成效的理論探討，2014年宋行、朱洪祥編寫(xiě)了《循證矯正理論與實(shí)踐》、李鳳奎、管榮斌編寫(xiě)《循證矯正項(xiàng)目》，2016年張?zhí)K軍《循證矯正實(shí)踐的中國(guó)探索》等著作，開(kāi)始了架構(gòu)我國(guó)的循證理論體系和實(shí)踐模式的征程。

（二）存在的不足

1.對(duì)證據(jù)的認(rèn)定和處理仍不規(guī)范。循證矯正的成功需要高效力的最佳證據(jù)的支持，在我國(guó)目前并未形成規(guī)范的、本土的證據(jù)鏈條。最佳證據(jù)的甄別還處在原始證據(jù)的使用階段，這會(huì)導(dǎo)致證據(jù)出現(xiàn)自相矛盾的情況。采集證據(jù)滯后以及種類和數(shù)量的隨意，這要求有時(shí)需要先矯治而后采集；而證據(jù)的不完整現(xiàn)象是由于尚未建立系統(tǒng)的證據(jù)應(yīng)用流程，忽視證據(jù)評(píng)價(jià)和總結(jié)評(píng)估環(huán)節(jié)；證據(jù)留存不足，未及時(shí)用圖文或視頻形式保存。另外矯正實(shí)踐形成的證據(jù)還只局限于個(gè)案，未能通過(guò)實(shí)驗(yàn)控制下的對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組的數(shù)據(jù)比對(duì)，評(píng)估效力等級(jí)。

2.操作隊(duì)伍專業(yè)化水平有待提高。高質(zhì)量證據(jù)的形成需要高素質(zhì)的研究人員，高質(zhì)量的循證矯正項(xiàng)目從立項(xiàng)到項(xiàng)目的實(shí)踐需要專業(yè)知識(shí)和操作經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)人才。矯正工作者需要在循證矯正實(shí)踐過(guò)程中與服刑人員直接解除，不僅需要掌握刑法學(xué)、犯罪學(xué)方面的知識(shí)，還要了解社會(huì)學(xué)、社會(huì)工作、教育學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域的知識(shí)。無(wú)論是社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)還是監(jiān)獄部門(mén)，罪犯矯正人員自身的能力和專業(yè)知識(shí)等方面還達(dá)不到循證矯正實(shí)踐的要求，部分工作者對(duì)嘗試循證矯正實(shí)踐積極性不高，更有甚者將之當(dāng)作工作負(fù)擔(dān)，工作創(chuàng)新力度缺乏，矯正手段簡(jiǎn)單化。

三、社區(qū)服刑人員循證矯正相關(guān)問(wèn)題的思考

（一）探索循證矯正實(shí)踐，踐行循證式運(yùn)營(yíng)理念在具體操作環(huán)節(jié)，重視對(duì)服刑人員矯正需求和犯因性分析的科學(xué)分析，借鑒國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具應(yīng)用與發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，采取靜態(tài)狀態(tài)評(píng)估和動(dòng)態(tài)評(píng)估相結(jié)合的評(píng)估方法，構(gòu)建服刑人員矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。

（二）循證矯正的適用方面，建立健全循證矯正運(yùn)作系統(tǒng)

1.完善最佳證據(jù)的檢索機(jī)制，建立規(guī)范的、本土的最佳證據(jù)體系。第一，規(guī)范證據(jù)的適用范圍。第二，構(gòu)建規(guī)范化的證據(jù)形成與處理程序。在證據(jù)收集、篩查、分級(jí)、使用、反饋的不同階段，去蕪存菁。第三，通過(guò)隨機(jī)抽樣、對(duì)照實(shí)驗(yàn)、比較分析、控制樣本缺損等手段建立不同證據(jù)等級(jí)和可采信度的循證矯正案例庫(kù)，推動(dòng)循證矯正信息化建設(shè)。

2.具體操作手冊(cè)、指南的制定。一是采用系統(tǒng)化設(shè)計(jì)理念編制操作指南，即根據(jù)循證矯正的操作步驟和實(shí)施流程，分階段的設(shè)計(jì)操作程序和應(yīng)用技巧，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)象篩選、犯因探討、矯正需求確定、目標(biāo)設(shè)計(jì)、矯正措施擬定、矯正周期安排、階段評(píng)估和效果評(píng)估等不同環(huán)節(jié)進(jìn)行內(nèi)容設(shè)計(jì)。二是采用模塊化設(shè)計(jì)的理念編制循證矯正應(yīng)用指南。模塊化設(shè)計(jì)理念基于通過(guò)對(duì)相關(guān)矯正內(nèi)容和方案的優(yōu)化組合來(lái)分解具體目標(biāo)，或者說(shuō)設(shè)計(jì)一系列課程。

3.矯正過(guò)程的監(jiān)控評(píng)估。循證矯正實(shí)踐，一定意義上是使服刑人員的矯正教育的全過(guò)程形成可再現(xiàn)、可量化、可評(píng)價(jià)的系統(tǒng)化項(xiàng)目體系，是一個(gè)不斷評(píng)估與反饋的過(guò)程。一是通過(guò)建立矯正過(guò)程和矯正效果評(píng)估反饋機(jī)制，制定操作性強(qiáng)、可量化的考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，促使工作人員及時(shí)對(duì)矯正過(guò)程中的矯正步驟、措施、成效、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)。二是建立專家評(píng)審機(jī)制，提升效果評(píng)估的專業(yè)化、科學(xué)化水平。

（三）加強(qiáng)國(guó)外循證矯正經(jīng)驗(yàn)的消化吸收

鑒于我國(guó)循證矯正實(shí)踐時(shí)間較短，許多評(píng)估與教育改造方案尚不完善，缺乏循證矯正的成熟模式，短期內(nèi)制約了循證矯正實(shí)踐的展開(kāi)。而循證矯正在國(guó)外特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)有比較成熟的理論和方法，對(duì)于當(dāng)前中國(guó)循證矯正的摸索具有較大的借鑒意義，例如英國(guó)循證矯正評(píng)估系統(tǒng)的同行評(píng)審制度，美國(guó)罪犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中量化評(píng)估工具的設(shè)計(jì)。通過(guò)對(duì)國(guó)外循證矯正相關(guān)理論的學(xué)習(xí)以及矯正經(jīng)驗(yàn)的借鑒，派專業(yè)人員出國(guó)考察，聘請(qǐng)國(guó)外專家來(lái)華講學(xué)，翻譯國(guó)外循證矯正的相關(guān)著作和論文，國(guó)外研究成果等方式進(jìn)一步提升我們的矯正實(shí)踐能力。

[參考文獻(xiàn)]

[1]楊嶺.中國(guó)循證矯正實(shí)踐推廣的困境和策略.西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2016（5）.

[2]周勇.罪犯教育矯正模式的創(chuàng)新與發(fā)展.中國(guó)司法，2013（3）.

[3]楊文登.循證實(shí)踐—一種新的時(shí)間狀態(tài).自然辯證法研究，2010（4）.

[4]陳珊，馮永泰.循證社區(qū)矯正制度研究.法制與社會(huì)，2015（6）.

[5]徐愛(ài)紅.給予證據(jù)的教育及其對(duì)我國(guó)教育發(fā)展的啟示.教育理論與實(shí)踐，2011（25）.

[6]胡配軍.監(jiān)獄管理創(chuàng)新視角下的循證矯正探析.江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（3）.

[7]張崇脈.當(dāng)代美國(guó)循證矯正及其啟示.中國(guó)刑事法雜志，2013（6）.