中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的核心問(wèn)題

【摘要】自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為新一輪改革開(kāi)放的制度高地，在推進(jìn)過(guò)程中積累了許多有益的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，我國(guó)自貿(mào)區(qū)改革的核心問(wèn)題也逐步顯現(xiàn)和明朗：自由企業(yè)制度建立、金融全面開(kāi)放與風(fēng)險(xiǎn)控制、處理好開(kāi)放這把雙刃劍和培育與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)相匹配的商業(yè)道德這幾個(gè)方面的改革，將直接關(guān)系到自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革的整體進(jìn)度和效果。

【關(guān)鍵詞】自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū) 改革 核心問(wèn)題 金融開(kāi)放

中國(guó)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從設(shè)立之初就背負(fù)著明確的歷史使命：既是對(duì)內(nèi)改革、對(duì)外開(kāi)放的制度試驗(yàn)田，也是中國(guó)新一輪改革開(kāi)放的重要支點(diǎn)。隨著中國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“1+3+7”模式的成型，中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的核心問(wèn)題集中于以下幾個(gè)方面。

一、自由企業(yè)制度的建立

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的重要目的在于破解中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)階段深層次矛盾，試驗(yàn)區(qū)作為一塊單獨(dú)的領(lǐng)域試行新的制度和政策。經(jīng)過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一段時(shí)間的運(yùn)行和經(jīng)驗(yàn)的積累，逐步總結(jié)出破解中國(guó)經(jīng)濟(jì)深層次矛盾的出路在于建立更加開(kāi)放、更加有活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)在資源配置中的作用，更為妥善的處理好政府在資源配置中的地位，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，簡(jiǎn)政放權(quán)，實(shí)現(xiàn)政府“放、管、服”的目標(biāo)，真正激發(fā)市場(chǎng)的活力，這一切的核心著力點(diǎn)都在于自由企業(yè)制度的建立與完善。

自由企業(yè)制度則要求有一整套的制度安排，這些制度不僅涉及政府的強(qiáng)行性制度，例如企業(yè)準(zhǔn)入與退出制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度等，同時(shí)也包括企業(yè)內(nèi)部管理制度的調(diào)整。實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外部制度的相互對(duì)接，充分發(fā)揮企業(yè)在市場(chǎng)中的微觀主體作用，形成制度合力，進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)地位。我國(guó)的漸進(jìn)式改革開(kāi)放兼顧了改革開(kāi)放進(jìn)程的加快和制度變遷風(fēng)險(xiǎn)的控制，在短時(shí)間內(nèi)取得重大進(jìn)程。我國(guó)現(xiàn)有體制與改革開(kāi)放初期相比有著非常明顯的進(jìn)步，部分領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到甚至超過(guò)了國(guó)際水平。但我們同時(shí)還應(yīng)認(rèn)識(shí)到，目前我國(guó)企業(yè)制度離自由企業(yè)制度還有一定差距。例如自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)行的負(fù)面清單制度，雖然大大降低了企業(yè)準(zhǔn)入的門檻，更為重要的是，從正面允許到負(fù)面禁止體現(xiàn)出政府職能轉(zhuǎn)變理念的革新。但我國(guó)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單過(guò)長(zhǎng)，保留項(xiàng)目過(guò)多，與國(guó)際規(guī)則水平還有著較大的差距。以自由企業(yè)制度為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革的核心著力點(diǎn)和抓手，不僅涉及政府職能的轉(zhuǎn)變，同時(shí)還涉及國(guó)企和國(guó)有資產(chǎn)制度的變革，自由企業(yè)制度不可能僅僅是非國(guó)有企業(yè)的自由企業(yè)，大量的國(guó)有企業(yè)也必須參與到其中的制度建設(shè)中，這就觸及到我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深水區(qū)，改革效果直接影響到體制改革的進(jìn)程。

二、金融全面開(kāi)放與風(fēng)險(xiǎn)控制

金融的全面開(kāi)放將給一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)極大好處與便利，國(guó)家金融的全面開(kāi)放可以實(shí)現(xiàn)資金在全球范圍內(nèi)的有效配置，增強(qiáng)國(guó)家的金融實(shí)力。但同時(shí)，金融的全面開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)也極為明顯：自從美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)全球性金融危機(jī)以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家不約而同的采取了超低利率的量化寬松的貨幣政策，導(dǎo)致資本在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)性泛濫成災(zāi)。在這種大的金融背景之下，自貿(mào)區(qū)的金融開(kāi)放將面臨更多的挑戰(zhàn)：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的開(kāi)放可能面臨短期熱錢的大量涌入或者資金的大量外流，這極有可能導(dǎo)致在區(qū)內(nèi)外利率、匯率差異所引發(fā)的套利交易。由于資金的自由進(jìn)出而帶來(lái)資金市場(chǎng)的波動(dòng)，進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)帶來(lái)負(fù)面的影響和沖擊。

就目前來(lái)看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在“一線放開(kāi)、二線嚴(yán)格管理”的金融監(jiān)管模式下，通過(guò)自由貿(mào)易賬戶構(gòu)建起了本外幣一體化運(yùn)作的通道。在中國(guó)外匯管理局支持下，開(kāi)展QFLP'和QDLP試點(diǎn)，可以自由選擇外匯資本金的結(jié)匯時(shí)點(diǎn)。人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）已于2015年10正式運(yùn)行，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為金融制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)。但自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與倫敦、紐約這樣的國(guó)際性金融中心相比，在金融開(kāi)放方面，與開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)還不相匹配，風(fēng)險(xiǎn)防范能力及金融制度也尚待完善，企業(yè)在資金自由兌換、跨境流動(dòng)方面依然受到限制。金融制度創(chuàng)新依然是現(xiàn)階段自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)難度最大的改革任務(wù)。

金融制度改革的問(wèn)題相當(dāng)復(fù)雜，目前對(duì)于人民幣自由兌換這一問(wèn)題就有著很多的爭(zhēng)議與討論。同時(shí)，如何把握金融監(jiān)管的尺度非常重要，過(guò)度監(jiān)管違背了開(kāi)放的目的和初衷，將使我國(guó)在國(guó)際上喪失金融競(jìng)爭(zhēng)力。而過(guò)度的放開(kāi)又會(huì)給投機(jī)套利帶來(lái)機(jī)會(huì)，扭曲金融對(duì)資源配置的作用，直接打擊實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不少的新興發(fā)展中國(guó)家在金融開(kāi)放的過(guò)程中都遭遇了金融危機(jī)，我國(guó)建立有效的金融監(jiān)管體制，在金融開(kāi)放的同時(shí)抵御可能的金融危機(jī)，在這其中自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)肩負(fù)著艱巨的使命。

三、處理開(kāi)放這把雙刃劍

當(dāng)今世界技術(shù)日新月異，新技術(shù)的出現(xiàn)不斷降低了運(yùn)輸?shù)某杀?，而互?lián)網(wǎng)的高速發(fā)展又進(jìn)一步降低了通信、信息的成本，提高了獲取的速度。這樣，世界經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系日益緊密，雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)議逐步排除了國(guó)際貿(mào)易的各種壁壘，全球化是大勢(shì)所趨。

按照國(guó)際通行的做法和標(biāo)準(zhǔn)，自由貿(mào)易園區(qū)的范圍內(nèi)，貨物可以自由的進(jìn)出，沒(méi)有關(guān)稅和非關(guān)稅的壁壘，只要是符合國(guó)際慣例的貨物進(jìn)出自由貿(mào)易區(qū)都能夠暢通無(wú)阻，自由貿(mào)易園區(qū)多實(shí)現(xiàn)境內(nèi)關(guān)外，園區(qū)內(nèi)進(jìn)一步模糊了國(guó)界的限制。在園區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)投資、信息、人才流動(dòng)、資金的高度自由流動(dòng)，沒(méi)有本國(guó)國(guó)民與外國(guó)人待遇之間的分別，同時(shí)這一切又都是有法律法規(guī)的支持和保障。中國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在一定程度上是在我國(guó)劃定的自由貿(mào)易園區(qū)。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)起到開(kāi)放的橋頭堡的作用。從總體上來(lái)看，擴(kuò)大的開(kāi)放可以發(fā)揮一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，提高資源配置效率，帶來(lái)世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和價(jià)值鏈整合，推動(dòng)知識(shí)與人才的自由流動(dòng)，開(kāi)放從大的方向上是雙贏的，既有利于國(guó)家，也有利于世界整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但同時(shí)，在局部必然會(huì)有些企業(yè)和行業(yè)受到開(kāi)放所帶來(lái)的沖擊。而且，國(guó)內(nèi)企業(yè)要走出去必然要面對(duì)不同的法律制度，不同的文化語(yǔ)言和不同的貨幣準(zhǔn)則等等，跨國(guó)的成本也是無(wú)法忽視的。

四、培育與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)相匹配的商業(yè)道德，

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革就是要建立一種能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中決定性作用，同時(shí)又能積極發(fā)揮政府作用的新制度。市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，但與之相伴隨的是欺詐、投機(jī)等行為都會(huì)增加交易成本，并影響市場(chǎng)的整體發(fā)展。因此，鞏固市場(chǎng)作為資源配置基礎(chǔ)地位的同時(shí)，培育與開(kāi)放經(jīng)濟(jì)相匹配的商業(yè)道德也尤其重要。

我國(guó)在降低外生交易成本方面取得了相當(dāng)大的進(jìn)步，但是在降低內(nèi)生交易成本方面目前仍有很大的改進(jìn)空間。國(guó)內(nèi)企業(yè)在社會(huì)責(zé)任、現(xiàn)代企業(yè)精神、企業(yè)道德等方面與國(guó)際水準(zhǔn)還有較大的差距。食品安全、環(huán)境污染等問(wèn)題充分暴露出國(guó)內(nèi)企業(yè)內(nèi)生交易成本過(guò)高的問(wèn)題。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為改革開(kāi)放的橋頭堡，如何培育與經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放水平相適應(yīng)的商業(yè)道德是改革焦點(diǎn)問(wèn)題。

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作者簡(jiǎn)介：吳迪（1983-），江西南昌人，特華博士后科研工作站博士后研究員，研究方向：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革、區(qū)域金融。