基于案例分析視角的工程項目前期策劃應(yīng)用研究

李朋飛

[摘 要]隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，房地產(chǎn)行業(yè)的競爭日益激烈。工程項目的復雜性、不確定性要求開發(fā)商與設(shè)計單位在項目的早期階段進行協(xié)調(diào)，然而我國現(xiàn)有文獻對此領(lǐng)域的研究較少。本文通過調(diào)查問卷的方式，運用結(jié)構(gòu)方程模型的方法，對選定的住宅、商業(yè)項目進行研究，分析了工程前期策劃的應(yīng)用現(xiàn)狀、實際效益以及在使用過程中面臨的障礙，希望能夠為工程項目前期策劃提供理論基礎(chǔ)，以最大程度地保證項目成功。

[關(guān)鍵詞]工程項目；前期策劃；項目績效；結(jié)構(gòu)方程模型

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.18.047

[中圖分類號]F284 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）18-00-02

近年來，建筑業(yè)從業(yè)者面臨的一個日益嚴峻的挑戰(zhàn)，是如何在時間和預(yù)算范圍內(nèi)成功完成項目。對南非項目管理的一項研究表明，在預(yù)算超過10億美元的300個全球大型項目中，65%的項目未能實現(xiàn)在投資階段確定的目標。此外，在上述項目中即使按預(yù)算定額完成項目，只有25%的項目能按時完工。由此可見，預(yù)算超支與進度滯后是當前工程項目的通病。1992-2006年，美國德州大學曾做過多個有關(guān)項目前期策劃的研究，結(jié)果表明，有效的項目前期策劃可以對成本、工期以及運營進行高效控制，大大提升了項目成功的概率。由此可見，大多數(shù)影響項目盈利能力和項目竣工的因素都可以通過前期策劃進行控制。

1 文獻綜述

Griffith A F的研究證明，如果有效、充分地運用前期策劃，項目的成功性也會隨之增加。項目前期策劃的突出好處是了解項目的復雜性和風險性，因為承包商和設(shè)計師在項目的早期階段進行了整合。運用項目前期策劃具有很多優(yōu)勢：①獲得更多有關(guān)成本和進度的確定性信息；②實現(xiàn)各方的信息共享，明確經(jīng)營的目標與方向；③提高施工期間的業(yè)績，更好地理解風險、解決風險；④有效地減少設(shè)計變更，減少無效成本。

許多研究人員已經(jīng)認識到，在建筑項目生命周期的早期階段，有效的前期策劃以及設(shè)計師、承包商的整合具有重要的意義。Abbas A對工程項目前期策劃的框架進行了研究，確定了前期策劃的基本流程，并指出策劃前的準備工作、進行項目構(gòu)想、深化項目構(gòu)想、可行性研究4個方面為主要研究內(nèi)容。

黨兆迎強調(diào)，在前策階段納入利害關(guān)系方可確保項目成功，并在綠色建筑項目的早期階段節(jié)省成本。林志宏將項目前期策劃描述為“開發(fā)足夠戰(zhàn)略信息的過程，所有者可以利用這一信息解決風險并決定投入資源，以最大限度增加項目的成功機會”。過去的幾十年中出現(xiàn)了幾種項目前策的技術(shù)和工具，均以成功取得項目業(yè)績?yōu)槟康?，包括建筑信息模型（BIM）、項目控制系統(tǒng)、設(shè)計階段施工計劃，以及使用過去的項目數(shù)據(jù)來提高性能。由于地區(qū)和現(xiàn)場調(diào)查不佳、天氣條件差、安全管理體系差等諸多因素，可能導致施工進度延誤，影響計劃成本，但影響項目績效的最重要因素是項目前期策劃期間的范圍定義不足。通過文獻閱讀，歸納了有關(guān)工程項目前期策劃的因素，如表1所示。

2 研究方法與數(shù)據(jù)收集

2.1 研究方法

結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Model，簡稱SEM）是一種多變量統(tǒng)計模型，其廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟學、心理學、管理學等領(lǐng)域，通過該方法可以找尋變量間的因果關(guān)系以及影響程度。此外，結(jié)構(gòu)方程模型將潛變量通過可觀測的變量進行描述，在處理多個變量的同時允許其存在測量誤差，彌補了傳統(tǒng)方法的缺陷，已成為多元數(shù)據(jù)分析的重要手段之一。

2.2 問卷的結(jié)構(gòu)

問卷分為兩部分，第1部分包含選定項目的項目信息、公司詳細信息和被申請人的個人信息問題。第2部分包括工程項目前期策劃的主要因素，以及項目中運用這些因素對項目績效的影響程度。影響程度采用李克特7級量表法，1分代表非常不重要，7分代表非常重要。

2.3 樣本分析

通過文獻閱讀，在收集知識的基礎(chǔ)上，進行了1次詳細的調(diào)查，通過1份涵蓋工程項目前期策劃所有方面的問卷收集有關(guān)數(shù)據(jù)。本次調(diào)查共選取了10個近期完成的項目，分別為6個住宅建筑、4個商業(yè)建筑。并從該10個項目中選擇了100名工作人員，其中包括參與前期策劃的人員、施工人員、設(shè)計人員和管理人員等，所有這些選定的主要受訪者至少有5年的專業(yè)工作經(jīng)驗。

2.4 問卷回收

本研究主要采用現(xiàn)場分發(fā)問卷的方式，因為本次調(diào)查具有較強的針對性，故問卷回收率及有效率均較高。通過上述兩種方式，本次共發(fā)放問卷100份，有效回收96份，有效回收率為96%。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 信效度分析

為保證數(shù)據(jù)的一致性，運用SPSS 19.0數(shù)據(jù)分析軟件檢驗數(shù)據(jù)的信度和效度。進行探索性因子分析時，顯示該量表整體KMO值為0.872；進行效度分析時，Cronbachs alpha的值大于0.6，符合要求。另外，通過巴特萊球體檢驗（P<0.000），統(tǒng)計量顯著。

3.2 模型分析

以工程項目前期策劃為潛變量，項目選址（ASI）、概念化方案（CP）、技術(shù)優(yōu)化（TB）、早期采購計劃（LLP）、風險分析（RA）、前策過程的投入程度（PL）和利益相關(guān)方的參與程度（SL）為觀測變量，構(gòu)建工程項目前期策劃影響因素模型，如圖1所示。

由指標數(shù)據(jù)可知，卡方與自由度的之比為1.3，滿足二者之比小于3的標準；AGFI的值為0.966，GFI的值為0.984，均滿足大于0.9，說明該模型具有較好的適配度。圖1結(jié)果顯示，利益相關(guān)方的參與程度、前期策劃階段的投入程度的因素負荷量為0.81、0.79，為影響度最高的兩個因素，其余4個指標的因素負荷量均大于0.6，說明均對項目的績效指標具有正向影響，長期采購計劃的影響因素為0.56，表明該因素對項目績效的影響程度不大。

4 結(jié) 語

本文的目的是探究影響工程項目策劃對項目績效的影響，并找尋出影響因素最大的指標，以便推進我國工程項目前期策劃的進程，并鼓勵更多專業(yè)人員實踐。分析表明，如果持續(xù)和較為全面地實施前期策劃，可以顯著改善項目績效。此外，缺乏工程項目前期策劃的投入和利益相關(guān)方在早期階段的參與，是影響我國工程項目前期策劃影響最大的兩個因素。

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