我國企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀及問題分析

張春穎,尹麗娜

(長春大學 管理學院，長春 130022)

創(chuàng)新不僅是知識經(jīng)濟發(fā)展的源泉,也是推動科技發(fā)展的動力。2017年,黨的十九大召開，習近平總書記指出：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系十分重要?！逼髽I(yè)居于微觀經(jīng)濟的主體地位，研發(fā)投入對其創(chuàng)新有著舉足輕重的作用。研發(fā)投入的增加不僅能夠推動企業(yè)科技的創(chuàng)新，而且能夠影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，所以受到政府和學術界的重視。目前，我國企業(yè)的創(chuàng)新主體地位還沒確立，探討企業(yè)研發(fā)投入現(xiàn)狀，深入分析其存在的問題，對我國企業(yè)今后的發(fā)展具有重要意義。

1 我國企業(yè)研發(fā)分析

1.1 我國企業(yè)研發(fā)投入總額不斷增加

隨著知識經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，尤其是在中央深入實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，創(chuàng)新對于一個國家或企業(yè)的重要性已得到普遍認可[1]。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的投入規(guī)模不斷增大，從近5年的數(shù)據(jù)可以看到，我國企業(yè)研發(fā)投入從2011年的6579.3億元到2015年的10881.3億元，以平均13.49%的速度增長，已經(jīng)成為全球研發(fā)經(jīng)費增長較高的國家之一，且自2014年以來，研發(fā)投入總額為10060.6億元，突破了萬億元大關。此外，近5年我國企業(yè)的研發(fā)投入規(guī)模逐年加大(如圖1所示)，由此可以看出，企業(yè)正在積極培育創(chuàng)新技術。

圖1 我國企業(yè)研發(fā)支出總額情況注：資料來源于2016年中國科技統(tǒng)計年鑒。

1.2 我國企業(yè)居于研發(fā)活動的主體地位

從中國科技統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)可以看出，從2011年到2015年，企業(yè)的研發(fā)投入占我國研發(fā)投入總額的比重一直在75%以上，研究機構(gòu)的研發(fā)投入占我國研發(fā)投入總額的比重平均為14.99%，高等學校的研發(fā)投入占我國研發(fā)投入總額的比重平均為7.33%。顯而易見，研發(fā)的重要性被企業(yè)所接受，企業(yè)成為全國研發(fā)活動的主體。

從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動情況(見表1)可以看出，有研發(fā)活動的企業(yè)數(shù)量在逐漸增加，從2011年的37467家增加到2015年的73570家，同時，所占比重從2011年的11.5%上升到2015年的19.2%，平均每年增長19.27%；企業(yè)研發(fā)經(jīng)費也不斷增加，從2011年的5993.8億元到2015年的10013.9億元，5年的時間里增加了4020.1億元，這表明中國的企業(yè)漸漸認識到研發(fā)的重要性，創(chuàng)新意識也不斷提升。

表1 規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動基本情況

注：資料來源于2016年中國統(tǒng)計年鑒。

1.3 東部沿海地區(qū)企業(yè)研發(fā)支出多

由于經(jīng)濟、政治和地理等因素的影響，我國的科技資源在新中國成立后的很長一段時間里都集中在內(nèi)陸地區(qū)。直到1978年改革開放之后，東部沿海地區(qū)企業(yè)數(shù)量如雨后春筍般地發(fā)展壯大，人們也更崇尚創(chuàng)新意識，再加上近年來黨中央實施創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)研發(fā)投入逐漸增多，從而促進東部沿海地區(qū)科技實力的不斷提高，這也打破了之前國家的科技資源格局。截至2015年，我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出規(guī)模最大的前5個省、市中，除首都北京外，江蘇、浙江、山東、廣東都處于東部沿海地帶(見表2)。前5個省、市研發(fā)經(jīng)費支出占全國研發(fā)經(jīng)費支出的53%，占全國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出的50%，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費占地區(qū)研發(fā)經(jīng)費的76%，其中，東部的江蘇和廣東兩個制造業(yè)大省的研發(fā)投入占全國研發(fā)支出比重都為12.7%，江蘇和廣東企業(yè)占全國研發(fā)支出比重分別為13.8%和14%。企業(yè)研發(fā)資金已成為創(chuàng)新資金的主體[2]，并且已經(jīng)成為區(qū)域科技發(fā)展的中堅力量，在促進地區(qū)科技發(fā)展和科學進步中起到明顯的作用。

表2 2015年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出最高的城市

注：資料來源于2016年中國科技統(tǒng)計年鑒、2016年中國統(tǒng)計年鑒、2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報。

2 我國企業(yè)研發(fā)投入存在的問題

2.1 我國企業(yè)研發(fā)投入強度較弱

研發(fā)投入強度代表了國家自身的競爭力和創(chuàng)新力，也代表了一個國家的科技水平和創(chuàng)新能力。我國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入雖然規(guī)模巨大，且已經(jīng)處于世界前列，但我國研發(fā)投入強度依然不足。日本、韓國2014年的研發(fā)投入強度分別為3.59%和4.29%，處于領先地位，而同時期的中國研發(fā)投入強度僅為2.02%。因為國家與企業(yè)的研發(fā)投入強度成正比關系，所以說我國企業(yè)研發(fā)也存在著投入不足的問題。從企業(yè)研發(fā)投入強度來看，2011年到2015年我國企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重分別為0.71%、0.77%、0.80%、0.84%和0.90%，平均為0.80%，低于1%。而國際上通常認為企業(yè)研發(fā)支出占銷售收入的比重達到2%時，企業(yè)才能依靠內(nèi)生性創(chuàng)新活動而生存，5%以上則具有競爭力?？梢钥闯觯覈难邪l(fā)投入強度與科技發(fā)展水平高的國家相比較，還是存在著投入強度弱的問題。

2.2 我國企業(yè)基礎研究和應用研究較低

國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織把研發(fā)活動分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展3部分?；A研究和應用研究是對事物發(fā)展的客觀規(guī)律的研究，是原始創(chuàng)新的探索發(fā)現(xiàn)，而內(nèi)生的原始技術創(chuàng)新是推動社會進步的重要因素。目前，我國與創(chuàng)新型國家在研發(fā)活動方面最重要的區(qū)別就是，我國將大量的資金用于試驗發(fā)展上，基礎研究和應用研究支出比例嚴重偏低。世界上一些進入創(chuàng)新型國家的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出中，基礎研究和應用研究普遍在20%以上。2015年，我國企業(yè)基礎研究和應用研究占研發(fā)總投入的3.1%，而試驗發(fā)展占研發(fā)投入的96.9%，這說明我國目前還沒確立創(chuàng)新型國家的主體地位。我國企業(yè)對原始創(chuàng)新的重要性認識不及發(fā)達國家，企業(yè)將大量的人力、物力、財力投入到引進國外技術的模仿創(chuàng)新等外延創(chuàng)新活動中，而不愿承擔風險去進行原始的自我創(chuàng)新和自主研發(fā)，這也可能導致我國企業(yè)在以后的發(fā)展中整體創(chuàng)新水平較低、創(chuàng)新動力不足、創(chuàng)新根基不穩(wěn)。

2.3 我國企業(yè)研發(fā)投入依然側(cè)重于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

高技術行業(yè)具有靈活性高、創(chuàng)新性強、風險性大、不確定性高、技術先導性強等特點，其在經(jīng)濟發(fā)達國家的研發(fā)結(jié)構(gòu)中占有重要地位。但從我國研發(fā)投入的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成看，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍然主導著我國企業(yè)研發(fā)投入，高技術企業(yè)研發(fā)投入偏低[3]。2015年，我國高技術企業(yè)研發(fā)支出占比為整個制造行業(yè)研發(fā)支出的20.40%，而美國、日本等發(fā)達國家的高技術企業(yè)研發(fā)投入占制造業(yè)比例高達40%以上。通過比較可以看出我國研發(fā)結(jié)構(gòu)同國外研發(fā)結(jié)構(gòu)的差異。我國長期以來依賴于傳統(tǒng)制造業(yè)帶動研發(fā)經(jīng)費投入的增長，企業(yè)研發(fā)活動中的自主創(chuàng)新、研發(fā)行為比較少，試驗發(fā)展行為占據(jù)研發(fā)經(jīng)費的絕大部分，在很多具有前瞻性的科研領域中都處于弱勢地位，這將導致我國在以后的科技發(fā)展中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題日益凸顯。

3 我國企業(yè)研發(fā)投入存在問題的原因分析

3.1 我國企業(yè)經(jīng)營模式還未轉(zhuǎn)變

由于技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)大多是新技術和新業(yè)態(tài)的深度融合，科技上要面臨多種不確定因素。例如，環(huán)境風險性、技術復雜性和市場需求的不確定性等等，這種狀況很難激勵企業(yè)去進行自主研發(fā)和自主創(chuàng)新。目前，我國企業(yè)的經(jīng)營模式還是趨向于低要素成本和低環(huán)境成本發(fā)展。企業(yè)既然能夠通過低生產(chǎn)要素成本來增加利潤，出于保守的思維方式，企業(yè)領導層可能不會選擇有失敗風險的方式去進行原始創(chuàng)新，這使企業(yè)降低了追逐自主創(chuàng)新的動力。從整體上來看，我國企業(yè)還是在依靠低生產(chǎn)要素成本和低環(huán)境成本的外延式發(fā)展模式，企業(yè)的發(fā)展方式并沒有形成內(nèi)部創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)生性增長模式。同時，我國企業(yè)還普遍存在技術部門與銷售部門分離開的現(xiàn)象，使得技術成果不能有效地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢。

3.2 我國企業(yè)科研環(huán)境有待進一步優(yōu)化

一直以來，導致我國企業(yè)在研發(fā)投入中基礎研究和應用研究的比重低有環(huán)境上的原因。首先，從科研基礎環(huán)境上來看，我國大部分企業(yè)都是在計劃經(jīng)濟中逐步成長起來的，自身研發(fā)基礎很薄弱。此外，我國企業(yè)以技術追趕為企業(yè)發(fā)展的方向，不斷引進吸收國外先進的生產(chǎn)經(jīng)驗，導致其在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新上動力不足。其次，從人才環(huán)境上來看，我國的人才隊伍培養(yǎng)還不夠充足，企業(yè)中的碩士及以上學歷的研究人員的數(shù)量遠遠少于高校中的高學歷人才數(shù)量。這也從另一方面反映出我國碩士以上年輕的科研人員對企業(yè)的工作環(huán)境、科研經(jīng)費投入以及獎勵制度等滿意度不是很高。最后，從衡量指標環(huán)境上來看，我國對企業(yè)衡量的指標主要是從經(jīng)濟利益方面來衡量，對企業(yè)創(chuàng)新指標建設等的重視度有待提高。不管是科研的基礎發(fā)展環(huán)境、人才環(huán)境還是指標衡量環(huán)境都有待于進一步優(yōu)化，科研環(huán)境好才能激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力。

3.3 高技術企業(yè)的引領效應發(fā)揮不夠

我國高技術領域的企業(yè)研發(fā)投入占整個制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的比重比發(fā)達國家的比重少一半以上，主要原因就是我國高新技術領域在整個國際市場中居于下游水平，產(chǎn)品附加值比較低，對研發(fā)投入的需求等遠遠趕不上發(fā)達國家。我國的高新技術產(chǎn)業(yè)是在加工貿(mào)易過程中逐漸發(fā)展起來的，發(fā)展之初具有依賴國外先進技術和資金等特點，沒能建立起完整的高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)鏈條。

目前，我國高技術產(chǎn)業(yè)中，中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資經(jīng)營企業(yè)這3類外商投資企業(yè)的研發(fā)人員和出口貨物占比高達50%以上，表明擁有自主研發(fā)、自主創(chuàng)新的技術對我國企業(yè)的發(fā)展十分重要，同時也是創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的要求。此外，國家比較重視生產(chǎn)規(guī)模這類大指標，這也在一定程度上造成了企業(yè)研發(fā)投入不足。例如，國家在每一個五年規(guī)劃中都會提到高技術產(chǎn)業(yè)增加值國際排名情況以及高技術企業(yè)占制造業(yè)的比重等等。雖然近年來我國企業(yè)自主創(chuàng)新不斷發(fā)展，比如華為、海爾等企業(yè)在國外已擁有比較高的地位，自主創(chuàng)新研究也很出色，但不可否認我國高技術企業(yè)研發(fā)投入占制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入的比例嚴重偏低，高技術企業(yè)引領國家走向創(chuàng)新型發(fā)展模式的效應依然有待加強。

4 建議

4.1 提高研發(fā)投入強度

目前，我國企業(yè)研發(fā)投入比重亟待增加，企業(yè)和國家都應采取行動來解決這一問題。從政府層面而言，充分發(fā)揮政府在全社會研發(fā)投入中的重要引導作用[4]，大力推廣落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提供良好的研發(fā)平臺和優(yōu)惠的政策，不斷培養(yǎng)科研型高端人才，規(guī)范市場經(jīng)濟制度環(huán)境，使得企業(yè)能夠更有勇氣去進行原始創(chuàng)新活動并從中獲利。從企業(yè)層面來說，應該認識到創(chuàng)新對企業(yè)生存的必要性，加大對企業(yè)基礎研究和應用研究的經(jīng)費投入。企業(yè)管理者可以制定增加研發(fā)投入的方案，如每月從銷售收入中提取一定比例投入到研發(fā)活動中。在現(xiàn)有研發(fā)投入規(guī)模的基礎上，提高研發(fā)投入強度。企業(yè)在注重研發(fā)投入強度增加的同時，也要保證研發(fā)投入與產(chǎn)出的效率，使研發(fā)成果轉(zhuǎn)換為社會經(jīng)濟效益。

4.2 優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力較差，研發(fā)活動具有一定盲目性，有些可能只是為迎合國家導向、獲取政府補貼而進行的盲目的研發(fā)活動。企業(yè)把大部分資金都投放在試驗發(fā)展上，有時候已經(jīng)偏離了社會需要。要優(yōu)化我國企業(yè)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、避免研發(fā)活動的盲目性，就必須加強政府、高校和企業(yè)間的合作。企業(yè)在進一步增加研發(fā)資金投入的同時，應該與高等院校的研究機構(gòu)等進行長期合作，為以后的基礎研究和應用研究奠定強有力的基礎。擁有企業(yè)決策權的領導者應該制定一個切實可行的創(chuàng)新計劃，加大基礎研發(fā)資金的投入，不斷增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，還要注重研發(fā)產(chǎn)出效率與實際應用性。企業(yè)應該提供給科研人員良好的工作環(huán)境，以便讓科研人員集中精力，不受外界煩擾潛心研究。此外，政府應該做好引領者角色，加強對企業(yè)基礎研究的監(jiān)督和引導，尤其應該對國有控股上市公司進行有效的評價和考核，鼓勵其進行創(chuàng)新。對符合國家規(guī)定的高技術企業(yè)和科技型企業(yè)，政府應該加強引導，提供更加優(yōu)惠的政策。

4.3 注重高技術企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)

我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和動力轉(zhuǎn)換的新常態(tài)，迫切需要依靠科技創(chuàng)新培育發(fā)展新動力[5]。因此，必須重視高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，利用高技術進行行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型。政府方面，應該鼓勵國有控股上市公司提高自主創(chuàng)新能力，盡量減少對國外技術的依賴，鼓勵高技術企業(yè)開展研發(fā)活動、設立研發(fā)機構(gòu)，為企業(yè)間交流和合作搭建平臺，也可以建立一批高技術企業(yè)創(chuàng)新示范區(qū)，并推廣至全國。同時，制定更加公平合理的優(yōu)惠政策，促進高技術企業(yè)發(fā)展。企業(yè)方面，符合國家規(guī)定條件的高技術企業(yè)應該努力打造自主研發(fā)的品牌，注重創(chuàng)新能力的積累，把提高自主創(chuàng)新能力作為企業(yè)發(fā)展的核心任務之一。高技術企業(yè)只有依靠自身技術創(chuàng)新，才可能在激烈的競爭環(huán)境中發(fā)展壯大。若要依靠高技術行業(yè)帶動科技發(fā)展水平的提升，更應該注重引進高層次人才，充分挖掘高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的潛力，強化產(chǎn)、學、研結(jié)合[6]。

5 結(jié)語

研發(fā)投入不僅對企業(yè)創(chuàng)新有著重要的影響，而且也是科技進步的源泉。研發(fā)投入規(guī)模和使用的效果直接影響著企業(yè)自主創(chuàng)新能力和自身競爭力。近年來，國內(nèi)外知識經(jīng)濟和科學技術發(fā)展日趨激烈，我國也正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關鍵時期，若想在復雜多變的經(jīng)濟環(huán)境中立于不敗之地，我國企業(yè)必須注重樹立創(chuàng)新精神，加強研發(fā)投入力度。雖然目前我國企業(yè)越來越重視創(chuàng)新意識的培養(yǎng)，在研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)投入活動、支撐地區(qū)科技發(fā)展方面，企業(yè)都表現(xiàn)得極為出色，但在研發(fā)投入強度、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)、研發(fā)投入主體方面依然存在著不協(xié)調(diào)的問題。所以，對于國家政府來說，應該給予更多的支持企業(yè)研發(fā)投入的優(yōu)惠政策，引領企業(yè)走自主研發(fā)的道路，培養(yǎng)更多適合研究的高素質(zhì)人才。對于企業(yè)來說，還要繼續(xù)增加研發(fā)投入，并且要進行基礎性的科技研究，而不是單純地模仿和引進國外技術，要培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力，注重企業(yè)品牌價值，引進高端人才。