要素結構扭曲對開放收益影響的理論分析

鄒全勝

（江西財經(jīng)大學國際經(jīng)貿(mào)學院，南昌 330013）

要素是市場生產(chǎn)投入的微觀單位，而要素結構則構成產(chǎn)業(yè)結構的基本組織。研究要素結構的動態(tài)發(fā)展，可以進一步深入探索一國產(chǎn)業(yè)結構的核心競爭力和開放優(yōu)勢所在。所以，在市場要素價格扭曲基礎上來分析要素結構對開放收益的影響就成為新開放模式所研究的重要問題。

一、要素結構扭曲分析

世界經(jīng)濟的發(fā)展不斷推升各國的開放經(jīng)濟結構，對生產(chǎn)所投入的高質(zhì)量要素需求不斷提升。但由于歷史、地理與技術發(fā)展的路徑差異，客觀上使得要素分布尤其是高質(zhì)量要素的分布處于非均衡狀態(tài)。要素結構稟賦的逆轉(zhuǎn)在數(shù)量上就要求高質(zhì)量要素在世界市場流動，從而改變原來固有要素結構。因此，對要素價格進行一定程度的干預與扭曲，便成為各國尤其是經(jīng)濟發(fā)展相對落后的國家在一定時期內(nèi)促進經(jīng)濟發(fā)展、提升本國開放收益的重要依賴路徑模式。在發(fā)展過程中，以要素結構扭曲所表現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，雖然在一定時期具有對本國經(jīng)濟發(fā)展超強的“刺激效應”，但從長期看，由于要素價格扭曲所帶來的經(jīng)濟成本問題對本國經(jīng)濟增長的可持續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構的升級換代有滯后影響，從而有可能出現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展中“中等收入陷阱”現(xiàn)象，使得一國開放收益實質(zhì)性下降，從而波及一國整體國民經(jīng)濟福利的下降。

中國改革開放初期，其經(jīng)濟投入主要表現(xiàn)為初級要素投入的數(shù)量型與規(guī)模型，其對經(jīng)濟要素結構性扭曲出現(xiàn)如下特點：第一，表現(xiàn)為外貿(mào)和外資政策的“同向激勵”扭曲。表現(xiàn)為外貿(mào)中對進出口同向促進鼓勵效果，構成外向型貿(mào)易導向的開放經(jīng)濟模式，外貿(mào)依存度提升較高。第二，表現(xiàn)為對外資的差異性制度扭曲，“底線競爭”造成不同地區(qū)的制度優(yōu)惠幅度差異過大，客觀造成國際投資在國際分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端位置。同時，國際投資還獲得了投資東道國勞動力成本低、出口匯率低及出口退稅等成本優(yōu)勢，進一步形成了國際產(chǎn)業(yè)鏈競爭中的國際分工優(yōu)勢。

經(jīng)濟要素結構性扭曲的結果就是，用扭曲的市場所獲得的資本收益在國內(nèi)無法形成新的產(chǎn)業(yè)模式，而轉(zhuǎn)而投資外國的貨幣市場，形成貨幣的結構性錯配問題，引發(fā)本國經(jīng)濟發(fā)展的結構性矛盾，客觀上造成與外部市場的不平衡與貿(mào)易逆差。

而在要素價格市場形成機制，由于扭曲帶來的結構性差異，也使得要素分布在各地區(qū)間不平衡加巨。政府對市場準入、土地、稅收等表現(xiàn)出強力的“有形之手”，短期內(nèi)偏離了宏觀經(jīng)濟發(fā)展的良性軌道，客觀損害了一國整體國民經(jīng)濟福利水平。

圖1 要素結構扭曲的埃奇沃斯盒狀圖分析

二、理論分析

首先，假定生產(chǎn)過程投入的經(jīng)濟要素為靜態(tài)屬性，在規(guī)范國際經(jīng)濟學的模型范式基礎上進行經(jīng)濟要素結構扭曲效應分析。圖1顯示，假定市場存在兩種投入要素：資本要素C和勞動力要素L。資本密集型商品標識為A，勞動密集型商品標識為B，等產(chǎn)量曲線由A、B兩種商品曲線AA曲線與BB曲線標識，兩種商品產(chǎn)出由原點OA（OB）距離到AA（BB）曲線的向量大小標識。AA曲線和BB曲線在點E0處正向相切，兩要素價格在E0處相等。那么，在相切點所處于的OAE0OB的曲線上，可以標識出要素結構配置的有效路徑。短期時間內(nèi)，如果出現(xiàn)制度、市場或政府干預等原因使得要素價格發(fā)生扭曲或偏離的條件下，要素的均衡產(chǎn)出點就會出現(xiàn)在E1點。在E1點，AA曲線和BB曲線將不會出現(xiàn)正相交，而是由AA曲線水平向上位移到A′A′曲線，新的A′A′曲線將與BB曲線相交于E1點。從圖1可以分析得到，對于B商品而言，由于其產(chǎn)出點還在BB曲線上，因此其產(chǎn)量將不變。而對于A商品而言，由于新等產(chǎn)量曲線A′A′＜AA，所以在E1點上的A商品產(chǎn)量將小于E0點，從而改變了原來生產(chǎn)可能性曲線，使得生產(chǎn)收益降低。

因此，在假定經(jīng)濟要素的靜態(tài)屬性情況下，從圖2可以看出，經(jīng)濟要素發(fā)生扭曲使得生產(chǎn)可能性曲線向外變化，新生產(chǎn)可能性曲線將自外由內(nèi)收縮，甚至部分向原點收縮，在原有固化不變經(jīng)濟要素結構下，生產(chǎn)者的總生產(chǎn)收益下降。①對生產(chǎn)可能性曲線的內(nèi)縮，用簡單的生產(chǎn)函數(shù)就可以得出。假定生產(chǎn)函數(shù)如下：Y*=F（K，L）?y*=（fK/L，1），當扭曲存在使得要素投入減少時，有y＜y*，因此生產(chǎn)可能性曲線內(nèi)縮甚至凸向原點。

圖2 要素扭曲的經(jīng)濟分析

所以，從經(jīng)濟要素結構來分析，最重要的是著重于經(jīng)濟市場內(nèi)在扭曲的情況。在市場封閉經(jīng)濟條件下，實現(xiàn)理論分析中帕累托最優(yōu)的要求是任意兩種市場產(chǎn)品的相對價格等于它們的國內(nèi)邊際替代率（DRS），同時也等于它們自身的國內(nèi)邊際轉(zhuǎn)換率（DRT）。而在開放經(jīng)濟理論框架下，有且只有國外邊際轉(zhuǎn)換率（FRT）等于國內(nèi)邊際轉(zhuǎn)換率時，所實現(xiàn)的最優(yōu)化狀態(tài)為：FRT=DRS=DRT。但在市場開放體系理論框架下，自由貿(mào)易就能保證該條件的實現(xiàn)。因此，任何妨礙該條件實現(xiàn)的擾動因素均可被視為扭曲。當一國所征收關稅的價格扭曲表現(xiàn)為國內(nèi)價格水平線高于國外價格水平線時，即FRT≠DRT=DRS的條件下，就往往視為貿(mào)易扭曲；而當進口產(chǎn)品價格線升高，高效率的國外生產(chǎn)被低效率的國內(nèi)生產(chǎn)所替代時，即DRT≠DRS=FRT的條件下，則被看作為市場要素扭曲。而消費者剩余的減少，即DRT≠FRT=DRS的情形，則往往視為消費扭曲；當同時符合DRS≠DRT≠FRT的條件時，則可判斷有兩種市場扭曲同時存在的情況。當一國國內(nèi)市場要素價格扭曲存在情況下，自由貿(mào)易政策與關稅貿(mào)易保護壁壘政策進行組合實施對產(chǎn)業(yè)的干預，其政策效果可以發(fā)揮最好的作用。但當外國市場存在要素價格扭曲的情況下，自由貿(mào)易政策則往往不被看著為最優(yōu)貿(mào)易政策。所以，當要素市場存在扭曲情況下，如果資本和勞動力要素市場是不完全市場，而且存在技術外溢效應時，通過關稅與非關稅的貿(mào)易保護措施則可以刺激本國經(jīng)濟發(fā)展，從而借以提高本國的國民福利水平。但在具體實施過程中，一般市場扭曲情況和程度往往不能準確定義和計算，所以在實際貿(mào)易保護政策中也就難以精準地實現(xiàn)貿(mào)易保護的動態(tài)調(diào)整措施。因此，通過理論分析說明，貿(mào)易保護政策在一定情況下往往并不是糾正市場扭曲的最優(yōu)措施，具體的實施效果并不很好。所以，應根據(jù)不同市場扭曲形成的不同原因，主要從市場經(jīng)濟要素扭曲的對沖來分析與解決一國開放收益的理論問題。

其次，在經(jīng)濟要素動態(tài)性存在的條件下，以下將基于一個改進的Dixit-Grossman（1982）模型思想來說明在要素結構演進基礎上的不同扭曲分析。

假定市場產(chǎn)品的生產(chǎn)過程由一系列質(zhì)量連續(xù)遞增的要素投入所組成的生產(chǎn)階段，每一個生產(chǎn)階段的收益都有所提高，對要素質(zhì)量的等級排列進行指數(shù)化處理為z，z∈[0，1]，初級商品生產(chǎn)階段標識為0，最終商品生產(chǎn)階段標識為1，在各階段中要素成本是線性排列的，即存在一個連續(xù)質(zhì)量排列。假定在世界市場中存在三個國家：國家1、國家2、國家3。不同國家在不同的生產(chǎn)階段成本不同，其生產(chǎn)優(yōu)勢也不同。分別以c1（z）、c2（z）、c3（z）表示生產(chǎn)成本，則每個國家的最終產(chǎn)品的單位成本為在開放的自由貿(mào)易條件下，三國的最小化成本為其中，Di（z）標識為貿(mào)易保護獲得的扭曲（包括對進口的中間商品所征收關稅成本）。如前假定，生產(chǎn)成本函數(shù)ci（z）為一般線性函數(shù)，對三個國家的要素結構配置進行如下式求解。

圖3 開放條件下自由貿(mào)易均衡

圖4 開放條件下存在扭曲均衡

當市場政策或機制扭曲時。在立足經(jīng)濟要素結構扭曲的基礎上，其分析的問題將出現(xiàn)如下變化。首先，成本將統(tǒng)一假定為商品進出口的關稅，在扭曲存在的情況。在自由貿(mào)易條件下（如圖4所示），一國生產(chǎn)者因為市場扭曲的產(chǎn)生，致使其生產(chǎn)成本相應提升。用生產(chǎn)函數(shù)所標識的曲線將發(fā)生相應改變，改變后的的生產(chǎn)階段區(qū)間將分別移動至因此，開放經(jīng)濟條件下存在要素結構扭曲效應時，各國的生產(chǎn)成本將會發(fā)生相應改變。國家1的投入成本將最大，稍次的國家投入成本為國家2，最后國家投入成本最低的是國家3。世界商品生產(chǎn)的承接路徑將按投入成本的大小，由大至小依次產(chǎn)生，獲取其開放收益的比較競爭優(yōu)勢。生產(chǎn)改變的趨勢如圖4所示方向，其結果就是：成本低的國家在新的低成本生產(chǎn)區(qū)間增加了產(chǎn)量，而高成本國家放棄或降低高成本生產(chǎn)區(qū)間的商品生產(chǎn)，退出市場，喪失原有競爭優(yōu)勢（如圖4各國的生產(chǎn)變化，國家1減少或放棄，國家2和國家3相應增加）。對于一般經(jīng)濟發(fā)展落后國家而言，要達到最低成本國家所獲得的開放收益效果，只需要實行相關的要素扭曲作用就可獲得。而對于經(jīng)濟發(fā)達國家而言，在一段時期出現(xiàn)貿(mào)易保護等貿(mào)易壁壘帶來的扭曲，同樣可產(chǎn)生如此效應。但如前具體分析說明，在不同市場中扭曲的作用基礎是不同的。

三、結語

因此，在以上理論分析的基礎上，可以利用利潤函數(shù)來進一步說明經(jīng)濟要素結構扭曲與一國開放收益的相關性問題。現(xiàn)代經(jīng)濟處于個經(jīng)濟全球化時代，其市場體系呈現(xiàn)開放性特征，在市場生產(chǎn)中生產(chǎn)者投入經(jīng)濟要素生產(chǎn)商品或服務，消費者消費而生產(chǎn)者獲利。收益就是生產(chǎn)者在市場收入中除掉投入要素成本、稅費和其他費用后的所余，如利潤函數(shù)所表達：R=P1Q-P2Q-M-T。其中，R表示生產(chǎn)者企業(yè)所得的收益，P1表示市場中商品或服務的價格，T表示生產(chǎn)者稅務成本，M表示生產(chǎn)者再生產(chǎn)過程中的各種費用成本，P2表示生產(chǎn)過程中各種投入要素的平均價格，Q表示商品的生產(chǎn)量。在利潤函數(shù)中，成本決定收益的大小與真實的利潤來源。如上式分析，當P1、M、T不變時，①P1可視為外部市場需求彈性不變，M、T也可視為一段時期的價格剛性。投入要素成本P2就直接對生產(chǎn)的最終收益起到較大的作用。在一個不存在扭曲的完全競爭市場，生產(chǎn)者為了獲得正常收益，其必然選擇的標準是最優(yōu)的要素性價比，從而達到投入成本最低，收益最高的目的。生產(chǎn)選擇必然是選擇P2最低的投入生產(chǎn)組合，使生產(chǎn)者的生產(chǎn)結構匹配投入要素稟賦特征，并使其具有自主創(chuàng)造能力。而在存在要素結構扭曲的條件下，國家出于對重大產(chǎn)業(yè)的保護與扶持的目的，必然驅(qū)使生產(chǎn)者選擇的生產(chǎn)結構與要素稟賦結構不匹配。由于扭曲的作用，致使生產(chǎn)者在生產(chǎn)過程中投入平均價格P2較高的要素。在一個較長期的生產(chǎn)區(qū)間，其生產(chǎn)的正常利潤空間必將難以長期獲得，隨著短期優(yōu)勢的漸漸失去，其競爭優(yōu)勢就難以維系。因此，在一個開放的市場體系中，投入扭曲要素的生產(chǎn)者往往不具有實現(xiàn)正常收益的競爭力，也就喪失了自主創(chuàng)造能力和核心競爭力，其結果就是被市場淘汰。但在現(xiàn)實經(jīng)濟中，這些生產(chǎn)者在產(chǎn)業(yè)意義上對國家宏觀戰(zhàn)略目標有很大的影響，因此，國家往往會通過“看得見的手”來保護干預，使之具備自主創(chuàng)造能力和壟斷競爭優(yōu)勢。在利潤函數(shù)中，P1和P2通常是由市場供求所決定。由于所保護的重要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者選擇了與要素結構不匹配的生產(chǎn)結構，使得所保護的生產(chǎn)者平均生產(chǎn)成本P2較高，在P1、M、T不變的條件下，其要素投入就不能獲得正常經(jīng)濟收益。而國家保護這些生產(chǎn)者獲得正常經(jīng)濟收益的途徑就是通過要素價格的扭曲，利用“看得見的手”來人為降低價格P2。在經(jīng)濟落后國家，最普通的市場扭曲方法就是對市場農(nóng)副商品價格的人為壓低，來獲得產(chǎn)業(yè)資本的正常收益，也即存在的扭曲的“二元經(jīng)濟結構”。當然，對于利潤函數(shù)而言，國家也會實行一些非市場經(jīng)濟壁壘和行政手段來提高P1，改變M和T來提升生產(chǎn)成本（如出口退稅、減稅）。貫性做法就是政府利用市場準入標準來控制進入市場企業(yè)數(shù)量，通過非價格方式來實行數(shù)量限制，從而確保重要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者在市場中的壟斷地位，維系生產(chǎn)者在非市場干預的條件下具有自主創(chuàng)造能力和壟斷優(yōu)勢。最后，非市場的價格扭曲也包括通常所使用的補貼等形式，來確保與維系生產(chǎn)者在非市場干預的條件下具有自主創(chuàng)造能力和壟斷優(yōu)勢。但相比較這種方式的作用不如前兩種方式，容易招致外部市場的對等報復。

其結論就是，一國開放發(fā)展必須要回歸經(jīng)濟市場化發(fā)展的本源。減少政府對經(jīng)濟的干預，提高競爭提升要素市場化水平和核心要素競爭力來推動經(jīng)濟發(fā)展。所以，要實現(xiàn)一國經(jīng)濟要素開放收益最大化，就必須引入開放經(jīng)濟分析框架下經(jīng)濟要素動態(tài)質(zhì)量觀思想，以要素質(zhì)量的提升來對沖要素結構扭曲帶來的不利影響，從而實現(xiàn)一國經(jīng)濟在開放條件下的“包容性”與“共享性”增長。