基于科研投入角度探討我國基礎(chǔ)研究能力不足的原因與突破方向

梁卓銳

[摘 要]基礎(chǔ)研究能力是決定一個(gè)國家創(chuàng)新能力水平的關(guān)鍵要素?；A(chǔ)研究能力不足一直是限制我國產(chǎn)業(yè)競爭力提升的重要原因，而且隨著發(fā)達(dá)國家對我國進(jìn)行技術(shù)封鎖，這一短板被持續(xù)放大，我國亟待提升基礎(chǔ)研究能力。本文從科研投入角度分析出中國基礎(chǔ)研究投入比例過低，是導(dǎo)致中國基礎(chǔ)研究能力不足的重要原因，改善基礎(chǔ)研究投入需要提升企業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新投入，并從科研投入角度提出了提高我國基礎(chǔ)研究能力的建議。

[關(guān)鍵詞]科研投入；基礎(chǔ)研究能力；突破方向

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.22.049

[中圖分類號]F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號]1673-0194（2018）22-0-04

1 中國亟待提升基礎(chǔ)研究能力

基礎(chǔ)研究是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最前端，是激發(fā)原始性創(chuàng)新的源泉，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力對于國家創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力具有至關(guān)重要的意義。近年來，我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速，但是與發(fā)達(dá)國家相比仍存在較大的差距，根據(jù)科技部2013-2105年開展的第4次技術(shù)預(yù)測工作，我國整體技術(shù)水平與國際領(lǐng)先水平大約有10年的差距，而且我國形成領(lǐng)先技術(shù)的原始創(chuàng)新能力不足，基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為領(lǐng)先技術(shù)的比例大致為1∶0.7，比美、日、德等國低30%～40%。長期以來，我國因基礎(chǔ)研究能力不足，導(dǎo)致核心技術(shù)缺失，是限制我國產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素。以集成電路為例，我國集成電路技術(shù)水平一直與國際領(lǐng)先水平保持兩代以上的差距，中國企業(yè)的電腦、手機(jī)、通信設(shè)備等核心芯片都是依賴進(jìn)口，每年的集成電路進(jìn)口額超過2 000億美元（圖1），2017年甚至超過2 600億美元，是石油進(jìn)口額的兩倍以上。

隨著中國與主要發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)競爭日益激烈，發(fā)達(dá)國家對中國進(jìn)行技術(shù)封鎖的力度將進(jìn)一步加大。2017年7月6日，

美國宣布了340億美元的貿(mào)易制裁。從美國發(fā)布的制裁清單中可以看出，中國對美國出口的高技術(shù)產(chǎn)品成為主要的受制裁對象，占制裁清單產(chǎn)品數(shù)的43.36%，占制裁總額的56.15%。該制裁反映了美國對中國進(jìn)行大規(guī)模全球技術(shù)投資和技術(shù)收購的抵觸和限制，而且隨著時(shí)間的推移，這種限制將通過美國的全球影響力不斷擴(kuò)大，中國基礎(chǔ)研究能力不足這一致命短板將被不斷放大。

與此同時(shí)，隨著國內(nèi)人口紅利逐漸消失，環(huán)境資源約束日益緊迫，中國依賴資源要素投入的發(fā)展模式不可持續(xù)，急需提升國家創(chuàng)新能力，走創(chuàng)新發(fā)展路徑，提升基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力成為我國可持續(xù)發(fā)展的必然方向。

2 科研投入結(jié)構(gòu)不合理成為影響基礎(chǔ)研究能力的關(guān)鍵因素

影響一個(gè)國家或地區(qū)創(chuàng)新能力的因素多種多樣，包括科研投入力度、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新人才不足等。其中，科研投入力度是基礎(chǔ)性的，決定了投入到創(chuàng)新過程中的資源規(guī)模。隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中國每年科研投入經(jīng)費(fèi)總額已經(jīng)處于國際領(lǐng)先水平。如圖2所示，中國科研投入強(qiáng)度雖然與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間存在一定差距，但2015年

中國科研投入總額已經(jīng)位居世界第二位，超過2 300億美元。

雖然我國創(chuàng)新投入的力度很大，但是科研投入結(jié)構(gòu)不合理，嚴(yán)重影響了我國基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新鏈條一般包含5個(gè)階段：基礎(chǔ)研究階段、應(yīng)用研究階段、中間試驗(yàn)階段、商品（產(chǎn)品）化階段和大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段。其中，基礎(chǔ)研究是新原理、新技術(shù)、新理念的發(fā)現(xiàn)發(fā)明階段；應(yīng)用研究是實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的階段；中試、商品化和產(chǎn)業(yè)化階段主要為技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新和商業(yè)創(chuàng)新環(huán)節(jié)?；A(chǔ)研究是科研創(chuàng)新的源頭階段，是一切技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而應(yīng)用研究是實(shí)現(xiàn)科研成果向領(lǐng)先技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，因此從科研投入結(jié)構(gòu)角度看，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入過低是導(dǎo)致中國科研創(chuàng)新能力不足的主要原因。如圖3所示，中國在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等原始性創(chuàng)新研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入只占到全部經(jīng)費(fèi)投入的16%左右，明顯低于發(fā)達(dá)國家30%左右的投入水平，而法國甚至超過60%。由于我國科研投入比例不合理，即使科研投入總額很大，但投入到原始性創(chuàng)新的資源仍然不足。因此，改善我國科研投入結(jié)構(gòu)，是提升我國原始創(chuàng)新能力、掌握核心技術(shù)的重要方向。

3 改善科研投入結(jié)構(gòu)需提升企業(yè)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來源主要有政府、企業(yè)、高校和其他非營利機(jī)構(gòu)等。由于基礎(chǔ)研究不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，政府一般是基礎(chǔ)研究的投入主體，如我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)超過70%是來自政府財(cái)政性投入資金。但是，從整體來看，企業(yè)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要提供者，如圖4所示，世界主要經(jīng)濟(jì)體的R&D;經(jīng)費(fèi)超過50%是來源于企業(yè)，其中中國高達(dá)74.7%，因此，企業(yè)的投入對于基礎(chǔ)研究強(qiáng)度具有較大影響。

事實(shí)上，近年來發(fā)達(dá)國家企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入越來越大，企業(yè)經(jīng)費(fèi)在基礎(chǔ)研究投入中的比例不斷上升。例如，美國基礎(chǔ)研究投入中的企業(yè)資金比例從20世紀(jì)70年代的15%左右，上升到目前的35%以上，約占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的6%左右，相應(yīng)的，政府資金的比例從70%下降到目前的43%左右。此外，企業(yè)也是美國應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的主要來源，企業(yè)經(jīng)費(fèi)占全美應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)超過50%，約占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的10%。

中國方面，相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的細(xì)節(jié)缺失，但從創(chuàng)新主體來看，基礎(chǔ)研究工作主要由高校和科研機(jī)構(gòu)等承擔(dān)，高校與科研機(jī)構(gòu)獲取經(jīng)費(fèi)的來源能較大程度上反映基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的來源。圖5是中國2015年R&D;經(jīng)費(fèi)來源和使用情況。其中，政府為科研機(jī)構(gòu)和高校提供了約77.7%的科研經(jīng)費(fèi)，而企業(yè)經(jīng)費(fèi)占11.7%。企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度與美國企業(yè)存在巨大差距。

此外，企業(yè)在基礎(chǔ)研究方面的投入不足，也削弱了我國基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為領(lǐng)先技術(shù)的能力。企業(yè)是科研成果和創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用主體，投入不足會(huì)影響企業(yè)對基礎(chǔ)研究的引導(dǎo)作用，導(dǎo)致研究成果脫離市場和產(chǎn)業(yè)的需求，難以轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，降低研究成果的轉(zhuǎn)換效率。

4 影響企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的主要因素

4.1 經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平

一個(gè)國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)狀況是企業(yè)生存和發(fā)展的大環(huán)境，其發(fā)展模式和發(fā)展水平將對企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展模式產(chǎn)生巨大的影響。改革開放以來，中國憑借龐大的人口紅利和廉價(jià)的資源優(yōu)勢，承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，應(yīng)用成熟生產(chǎn)技術(shù)大力發(fā)展勞動(dòng)密集、資源密集的加工制造產(chǎn)業(yè)。在此經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，中國企業(yè)主要通過擴(kuò)大生產(chǎn)投資快速獲取利潤，對于需要長期巨額投資的原始性研發(fā)創(chuàng)新，顯然缺少足夠的興趣和動(dòng)力。

隨著我國人口紅利消失，環(huán)境資源約束日益緊迫，人力成本不斷上升，原有發(fā)展模式不可持續(xù)，經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)急需轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式。事實(shí)上，2017年我國人均GDP約為9 300美元，按照全球競爭力指數(shù)（CGI）的標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)進(jìn)入由效率驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過渡階段，這意味著企業(yè)必須改變過去依賴加強(qiáng)要素投入獲取利潤的經(jīng)營模式，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入迫在眉睫。

4.2 企業(yè)發(fā)展階段

從核心技術(shù)獲取的方式來看，企業(yè)的發(fā)展階段大致可以分為技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)消化吸收和自主研發(fā)。技術(shù)引進(jìn)是指企業(yè)通過技術(shù)收購、技術(shù)授權(quán)等獲取成熟技術(shù)，并進(jìn)行直接應(yīng)用；技術(shù)消化吸收是通過模仿創(chuàng)新和逆向研發(fā)，將引進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化成為具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)；自主研發(fā)是指通過企業(yè)自身的原始性創(chuàng)新，獲取行業(yè)領(lǐng)先的核心技術(shù)。當(dāng)前，由于中國企業(yè)的技術(shù)水平與國際領(lǐng)先水平仍存在一定差距，因此技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)消化吸收仍然是我國企業(yè)獲取核心技術(shù)的主要手段。例如，2016年中國企業(yè)跨境并購項(xiàng)目達(dá)438件，其中并購對象主要集中在醫(yī)療等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（圖6），希望通過上述領(lǐng)域企業(yè)的收購獲取前沿技術(shù)。

但是，隨著技術(shù)水平差距不斷縮小，我國企業(yè)通過技術(shù)收購方式獲取核心技術(shù)的難度會(huì)日益提升，而且企業(yè)如果要實(shí)現(xiàn)趕超發(fā)展，必然需要加強(qiáng)原始性創(chuàng)新投入。而發(fā)達(dá)國家的企業(yè)其實(shí)早已意識(shí)到基礎(chǔ)研究活動(dòng)能為其提供巨大的技術(shù)后勁和提升技術(shù)競爭優(yōu)勢，“可能成為根本性創(chuàng)新的引擎”。因此實(shí)行超前戰(zhàn)略、追求技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)會(huì)不同程度開展或者加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。OEDC曾評論：“一些企業(yè)對投資基礎(chǔ)研究明顯具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)。而很多競爭對手則做好了利用基礎(chǔ)研究成果的準(zhǔn)備?！奔夹g(shù)競爭的前端已經(jīng)前移到具有應(yīng)用可能性的定向基礎(chǔ)研究。

4.3 我國的科研創(chuàng)新機(jī)制

高校和科研機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究的執(zhí)行主體，其科研創(chuàng)新活動(dòng)對于提升我國科研創(chuàng)新能力具有重大的價(jià)值。然而，我國目前的科研創(chuàng)新機(jī)制并不利于引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究投資，抑制了企業(yè)通過“產(chǎn)學(xué)研”合作提升基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的動(dòng)力。一方面，我國的高校和科研機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)是公立機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)天然傾向于從政府獲取科研經(jīng)費(fèi)，而對企業(yè)資金則缺乏熱情。另一方面，高校和科研機(jī)構(gòu)長期處在政府導(dǎo)向的科研創(chuàng)新體系中，導(dǎo)致自身的科研方向和科研創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需要，打擊了企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等開展科研合作的熱情。此外，由于我國目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律制度不完善，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等開展外部創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，相互之間的權(quán)益往往缺少足夠的保障，阻礙了“產(chǎn)學(xué)研”合作的順利實(shí)施。

5 提高基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力的建議

上文從科研投入的角度分析探討了我國基礎(chǔ)研發(fā)創(chuàng)新能力不足的原因，這里從同樣的角度提出基礎(chǔ)研究能力的幾點(diǎn)建議。

5.1 加強(qiáng)政府對企業(yè)基礎(chǔ)研究的資助

企業(yè)是國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新主體，企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究力度對于提升我國基礎(chǔ)研究能力具有重要的意義。目前，我國企業(yè)由于發(fā)展階段的原因，缺乏足夠的能力開展長期的基礎(chǔ)研究，政府可通過成立專項(xiàng)基金的方式，定向支持企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。事實(shí)上，政府資助企業(yè)研發(fā)也是發(fā)達(dá)國家提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要做法。例如，20世紀(jì)60年代初，美國企業(yè)超過一半的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自于政府資金，遠(yuǎn)高于我國當(dāng)前的水平（約4.2%，見圖5），后來隨著企業(yè)自身實(shí)力的提升，政府經(jīng)費(fèi)的比例逐步下降，目前大約為9%，仍明顯高于我國當(dāng)前的水平。

5.2 鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)研發(fā)

目前，我國政府主要通過863、973、自然科學(xué)基金等專項(xiàng)基金方式支持高校和科研機(jī)構(gòu)開展基礎(chǔ)研究。這種支持模式導(dǎo)致基礎(chǔ)研究基金存在散而小的問題，平均每個(gè)項(xiàng)目獲得的資金支持約為50萬，無法滿足大規(guī)模、高水平的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)需求，而且政府主導(dǎo)的項(xiàng)目研究經(jīng)常脫離產(chǎn)業(yè)需求。因此政府應(yīng)該通過政策和資金引導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)參與企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，尤其是大規(guī)模的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)的資金優(yōu)勢和高校、科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)優(yōu)勢相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。

5.3 建立政府R&D;預(yù)算制度

許多發(fā)達(dá)國家的政府通過制定R&D;預(yù)算，確定對R&D;的資助力度，以及政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)在各類研發(fā)活動(dòng)和各部門領(lǐng)域的分配份額。作為實(shí)現(xiàn)政府科學(xué)目標(biāo)的資金保障措施，政府R&D;預(yù)算對強(qiáng)化國家長期發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的意義。我國政府應(yīng)盡快建立R&D;預(yù)算制度，明確政府R&D;經(jīng)費(fèi)及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投資規(guī)模和投資目標(biāo)，使重點(diǎn)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展。

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