美國網(wǎng)絡(luò)空間治理現(xiàn)狀與政策（下篇）

北京郵電大學經(jīng)濟管理學院|張彬

美國夏威夷大學|詹妮佛·溫特

從經(jīng)典的電信政策時代、互聯(lián)網(wǎng)/寬帶生態(tài)系統(tǒng)政策時代，到現(xiàn)在涵蓋物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、AI/智能系統(tǒng)和互聯(lián)云時代的嵌入式信息空間政策時代，美國的網(wǎng)絡(luò)空間治理政策在不斷地與時俱進，這背后有著網(wǎng)絡(luò)空間治理的共同規(guī)范為指導。

美國在網(wǎng)絡(luò)空間治理上倡導多利益攸關(guān)方模式，所謂共同規(guī)范即全球網(wǎng)絡(luò)空間治理的多利益攸關(guān)方模式下各利益相關(guān)方共同遵守的規(guī)范。規(guī)范可以被定義為“適當行為的共同期望”，既可以是情感的期望（即遵循規(guī)矩和習慣），也可以是期待的期望（即尋求塑造當前行為）。這兩種類型的規(guī)范都出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)空間治理中。規(guī)范可以針對國家和非國家參與方。例如，全球互聯(lián)網(wǎng)治理委員會在公民及其當選代表、司法機構(gòu)、執(zhí)法情報機構(gòu)、商業(yè)部門、民間社會和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)社區(qū)之間提出了一個數(shù)字隱私和安全保障的社會契約。規(guī)范不一定具有法律約束力，關(guān)于規(guī)范的論述也可以創(chuàng)造一個安全的空間，在這個空間中討論利益攸關(guān)方的不同需求和價值觀念，而不需要建立明確的等級制度。

具體來講共同規(guī)范包括隱私/信任、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)流信息訪問、管轄權(quán)、尊重產(chǎn)權(quán)、多利益攸關(guān)方治理模式及社會和經(jīng)濟公平/數(shù)字鴻溝、公民權(quán)利/互聯(lián)網(wǎng)權(quán)利等八大方面。

隱私：保障個人隱私呼聲漸長

隱私是未來互聯(lián)網(wǎng)治理的基本組成部分，而它在嵌入式信息空間中變得更為復雜。在互聯(lián)網(wǎng)的背景下，隱私在某些方面已經(jīng)與公眾對個人創(chuàng)建數(shù)據(jù)的理解密不可分。隱私本身是一個復雜的概念，對于如何界定或者如何在政策和法律中充分解決這個問題尚沒有形成共識。嵌入式信息空間提出了許多與隱私和監(jiān)視相關(guān)的道德問題，并且存在于日常環(huán)境中。在美國國家安全局（NSA）對公民進行大規(guī)模監(jiān)視事件曝光之后，越來越多的人覺醒并呼吁制定技術(shù)標準和法規(guī)來保護個人隱私。

作為互聯(lián)網(wǎng)治理的一個特點，各國家和非國家利益攸關(guān)方都希望保護和保證用戶隱私，以便擴大互聯(lián)網(wǎng)選擇和使用。互聯(lián)網(wǎng)治理領(lǐng)域的預期行為規(guī)范直接涉及在這一政策領(lǐng)域政府和企業(yè)參與者的在線信任問題。2013年，愛德華·斯諾登（Edward Snowden）揭露了美國國家安全局一個龐大的監(jiān)視計劃，引發(fā)了各國政治領(lǐng)導人的譴責，也使得人們對互聯(lián)網(wǎng)的信任遭受嚴重破壞。破壞互聯(lián)網(wǎng)的信任會產(chǎn)生嚴重的對自我審查和言論自由的“寒蟬效應(yīng)”。因此，為了達到在國家安全保障與公民自由表達之間的平衡，需要認真考慮重塑互聯(lián)網(wǎng)形象，讓互聯(lián)網(wǎng)作為一個業(yè)務(wù)、貿(mào)易、教育和社會互動的場所，在隱私上不應(yīng)當受到肆無忌憚的侵犯。

網(wǎng)絡(luò)安全保障：技術(shù)和政策難以滿足新需求

網(wǎng)絡(luò)安全保障是一個需要跨國界努力協(xié)調(diào)以打擊全球互聯(lián)網(wǎng)面臨的諸多威脅的問題。對互聯(lián)網(wǎng)和嵌入式生態(tài)系統(tǒng)（EI）越來越多地依賴使所有國家更容易受到網(wǎng)絡(luò)攻擊。按照成立之初的設(shè)想，互聯(lián)網(wǎng)是美國各個學術(shù)機構(gòu)節(jié)點的小規(guī)模集合，旨在建立科學家和研究人員之間合作交流的網(wǎng)絡(luò)。今天，網(wǎng)絡(luò)安全保障已經(jīng)上升至全球互聯(lián)網(wǎng)治理領(lǐng)域中嚴肅和緊迫的問題。然而，網(wǎng)絡(luò)安全保障在技術(shù)和政策對策層面仍處于形成發(fā)展階段，在新形式數(shù)字犯罪和網(wǎng)絡(luò)犯罪不斷擴散的情況下，還需更加清晰準確地對其進行界定。

現(xiàn)在，全球乃至國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施（交通運輸、能源、水利、應(yīng)急服務(wù)和金融）皆依賴于互聯(lián)網(wǎng)，故可能存在多重漏洞。網(wǎng)絡(luò)犯罪在違法、欺詐、破壞、恐怖主義等方面與傳統(tǒng)的犯罪行為并無二致，使執(zhí)法機構(gòu)處理未來互聯(lián)網(wǎng)犯罪更加棘手。因為網(wǎng)絡(luò)滲透和破壞的工具需要較少的技術(shù)知識（通過拒絕服務(wù)攻擊程序和僵尸網(wǎng)絡(luò)），并且黑客服務(wù)可以通過在線黑市輕松地分布在互聯(lián)網(wǎng)上，因此與黑客有關(guān)的網(wǎng)絡(luò)犯罪引起各方（國家政府、企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)用戶）新的關(guān)注。作為全球性的互聯(lián)網(wǎng)治理問題，在構(gòu)建未來無網(wǎng)絡(luò)犯罪威脅的互聯(lián)網(wǎng)方面，相關(guān)國家和非國家參與者利益攸關(guān)。

數(shù)據(jù)流/信息訪問：限制和審查為通行做法

數(shù)據(jù)流/信息訪問是涉及到網(wǎng)絡(luò)安全、社會穩(wěn)定的重要問題?；ヂ?lián)網(wǎng)的價值在于其所攜帶的數(shù)據(jù)，而全聯(lián)網(wǎng)代表了用于分析的數(shù)據(jù)數(shù)量和類型的動態(tài)變化。為了實現(xiàn)這一價值，各國必須尊重互聯(lián)網(wǎng)上的信息自由流通。目前，大多數(shù)國家以某種方式限制、控制或另行審查互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容。

聯(lián)合國人權(quán)理事會（2011年）強調(diào)了這種情況發(fā)生的幾種方式，其中包括可以采取過濾或阻止訪問資源的技術(shù)措施對數(shù)據(jù)進行內(nèi)容過濾或封鎖。這可能會發(fā)生在無法可依和法律含糊不清的地方。2017年的阿拉伯春季起義、中東和北非的一系列抗議活動就出現(xiàn)了幾次限制連接互聯(lián)網(wǎng)的情況。

另一種審查方式是不讓用戶與互聯(lián)網(wǎng)連接。一些國家試圖通過法律阻止因違反知識產(chǎn)權(quán)法而獲罪的用戶上網(wǎng)。在美國，擬議的聯(lián)邦法律都試圖關(guān)閉或者懲罰一些ISP（即強制中介責任），而這些ISP僅是主機材料被聲稱侵犯了知識產(chǎn)權(quán)。這種類型的國家審查制度也可能產(chǎn)生負面的全球影響。美國計算機協(xié)會（2012年）發(fā)布了一項公開聲明，警告域名服務(wù)器（DNS）的運行可能因準備提交美國國會討論的停止在線盜版法案（SOPA）和保護知識產(chǎn)權(quán)法案（PIPA）的實施而遭受嚴重破壞。美國地方性法規(guī)如防假冒貿(mào)易協(xié)定（ACTA）試圖為保護知識產(chǎn)權(quán)設(shè)置國際標準，包括在獲悉知識產(chǎn)權(quán)犯罪者正在實施侵權(quán)行為時將其從互聯(lián)網(wǎng)上強行斷開。

此外，涉及刑事犯罪的內(nèi)容也可以被限制。最近，在美國政府的壓力下，第三方社交網(wǎng)絡(luò)正在大力遏制“極端主義消息”。發(fā)布于2011年的聯(lián)合國宣言在其世界人權(quán)宣言（UDHR）的第19條明確提及信息權(quán)，包括通過任何媒體發(fā)表觀點和言論的自由權(quán)。雖然世界人權(quán)宣言沒有法律約束力和強制執(zhí)行機制，但它制定了一套國際標準并鼓勵各國在自己法律框架和政策中予以采納。

管轄權(quán)：互聯(lián)網(wǎng)繞不過去的環(huán)節(jié)

管轄權(quán)是網(wǎng)絡(luò)空間國際治理的重大問題。網(wǎng)絡(luò)空間管轄權(quán)問題因為涉及跨境管轄權(quán)而變得復雜，但這也與在EI議題上有爭議和利益攸關(guān)者數(shù)量眾多有關(guān)。法院和立法機關(guān)的傳統(tǒng)管轄權(quán)最初與商標制度相沖突，但在隱私和安全保障以及刑事起訴方面也出現(xiàn)了問題。一直以來，IANA的互聯(lián)網(wǎng)功能完全由美國控制，直到最近，ICANN開始重新設(shè)計，為全球討論提供基礎(chǔ)平臺，并涉及問責制和解決一些不涉及跨國界的爭議的方法。然而，在歐盟以外執(zhí)行的數(shù)據(jù)保護法等問題上，管轄權(quán)問題更為復雜。例如，在2015年，受被披露的美國國家安全局（NSA）訪問公民數(shù)據(jù)事件的啟示，歐盟的一位公民就他在Facebook上的數(shù)據(jù)隱私問題提起申訴。歐盟法院廢除了長期以來的安全港協(xié)議，該協(xié)議旨在保護歐盟公民個人信息被送往美國時的安全性。安全港于2016年被“隱私盾”協(xié)議取代，無論互聯(lián)網(wǎng)治理機制如何發(fā)展和普及都需要與全球性管轄權(quán)進行周旋。

尊重產(chǎn)權(quán)：鼓勵創(chuàng)作，符合公眾利益

尊重產(chǎn)權(quán)方面，目前，各種國家和國際版權(quán)協(xié)議為內(nèi)容創(chuàng)作者提供了嚴格的政府保護。 在美國，1998年的《數(shù)字千年版權(quán)法案（DMCA）》給予嚴格的保護。在國際層面上主要存在兩種主要版權(quán)制度：加強版權(quán)的WIPO版權(quán)條約（1996年），以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)（TRIPS）條約。然而，WTO在烏拉圭回合世貿(mào)組織談判期間，又遷移到版權(quán)執(zhí)法空間?；ヂ?lián)網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)未來的預期行為規(guī)范是知識和主流內(nèi)容創(chuàng)作者（公司和企業(yè)）的需求與知識產(chǎn)權(quán)各個層面原始意圖之間的謹慎平衡。

針對版權(quán)的國家立法需要各基層利益攸關(guān)方的仔細監(jiān)測，更嚴格的執(zhí)法要求互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商（ISP）進行更多的監(jiān)視。2011年，當停止在線隱私法案（SOPA）和保護知識產(chǎn)權(quán)法案（PIPA）被曝光要求互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)供應(yīng)商阻止互聯(lián)網(wǎng)用戶訪問某些被視為侵權(quán)者的網(wǎng)站時，這兩項法案都引發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)用戶的強烈抗議。

未來互聯(lián)網(wǎng)治理需要各利益攸關(guān)方的持續(xù)參與。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域（版權(quán)和商標）中的利益攸關(guān)方將包括用戶和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商?；ヂ?lián)網(wǎng)服務(wù)供應(yīng)商愿意參與（作為利益攸關(guān)方）互聯(lián)網(wǎng)治理至關(guān)重要——互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)不僅是技術(shù)社區(qū)監(jiān)控的網(wǎng)絡(luò)。SOPA和PIPA的失敗表明，相對于金融或犯罪威脅來說，成功治理互聯(lián)網(wǎng)需要的更多。我們所需要的是鼓勵創(chuàng)作并愿意呈現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上的知識產(chǎn)權(quán)制度，這是符合公眾利益的，受版權(quán)保護作品既能為所有人所用，又因為人們害怕犯罪而使版權(quán)擁有者獲益。

多利益攸關(guān)方治理：互聯(lián)網(wǎng)管理的恰當模式

多利益攸關(guān)方治理在美國被認為是全球互聯(lián)網(wǎng)治理的恰當模式，并已被ICANN/IANA采納。在互聯(lián)網(wǎng)的背景下，多利益攸關(guān)方治理模式是一種治理結(jié)構(gòu)，可促進包括政府、公司、民間社會成員、學術(shù)和技術(shù)社區(qū)成員以及個人互聯(lián)網(wǎng)用戶在內(nèi)的多個利益攸關(guān)方的對話、決策與實施。

互聯(lián)網(wǎng)治理目前涉及到一系列不同的利益攸關(guān)方，包括國家政府、國際組織、企業(yè)、民間社會、學術(shù)和技術(shù)界、非政府組織和個人互聯(lián)網(wǎng)用戶。支持這種參與式治理形式的論據(jù)是多利益攸關(guān)方主義為各種參與者提供了最好的模式，以便參與制定決定互聯(lián)網(wǎng)未來的決策。多利益攸關(guān)方的治理模式還應(yīng)為長久以來在決策過程中被忽視或邊緣化的社區(qū)提供發(fā)聲機會和參與渠道；同樣，多利益攸關(guān)方進程應(yīng)該允許來自不具有主權(quán)權(quán)力參與者進行反饋。多利益攸關(guān)方主義模式的優(yōu)勢來自于參與的包容性以及加強各級治理機構(gòu)問責制和透明度所引發(fā)的公眾參與。

社會和經(jīng)濟公平/數(shù)字鴻溝

社會和經(jīng)濟公平/數(shù)字鴻溝關(guān)系到個人和社區(qū)的社會和經(jīng)濟福祉。數(shù)字鴻溝和其他數(shù)字不平等與財富、社會階層、語言技能、接受教育、性別和種族等各方面存在的差異密切相關(guān)。嵌入式信息空間也為促進社會和經(jīng)濟公平提出了新的挑戰(zhàn)。特別的，許多與大數(shù)據(jù)有關(guān)的隱私和公民自由方面的擔心已經(jīng)出現(xiàn)，包括不公正歧視。

美國總統(tǒng)執(zhí)行辦公室（2016年）概述了在令人關(guān)切的幾個領(lǐng)域（包括信貸和借貸、刑事司法，接受高等教育和就業(yè)等方面）的鴻溝。2016年，美國Cable One公司因使用信用評分來確定顧客將獲得什么樣的服務(wù)水平（如果有的話）而受到指責。在美國，信用評分受到批評是因為其延續(xù)了過去的不公正并助長了種族區(qū)別對待和“經(jīng)濟種族主義”。算法風險評估也用在美國刑事司法系統(tǒng)的各個階段幫助決策，例如，算法“特別容易將黑人被告錯誤地標記為未來罪犯，幾乎是錯誤標記白人被告概率的幾乎兩倍”。

即使法律限制分享特定數(shù)據(jù)類型或基于受保護類別信息做決策，大數(shù)據(jù)分析依然可以簡單地使用非保護“代理”字段做出相同的決策。盡管我們渴望平等的機會，由于算法不是中立的，現(xiàn)代生活的聯(lián)網(wǎng)本質(zhì)可以為不同的人群帶來非常不同的結(jié)果。

公民權(quán)利/互聯(lián)網(wǎng)權(quán)利

公民權(quán)利/互聯(lián)網(wǎng)權(quán)利方面，主要議題是網(wǎng)絡(luò)中立性（訪問和匿名問題）、網(wǎng)絡(luò)安全保障（國家安全保障與自由表達之間的緊張關(guān)系）和內(nèi)容控制（信息權(quán)）、獲取信息和自由表達的基本權(quán)利。此外，人們一直在關(guān)注各種旨在限制或減少這些基本自由的反制措施。網(wǎng)絡(luò)上的某些內(nèi)容確實需要管制（兒童色情、仇恨言論，特別是區(qū)域性的其他文化或政治敏感問題）。理想情況下，治理領(lǐng)域的預期行為準則要求在國家信息控制、個人表達權(quán)利和信息獲取之間做出一個權(quán)衡。

目前，關(guān)于美國多利益攸關(guān)方模式下網(wǎng)絡(luò)空間治理共同規(guī)范的探討由西方價值觀和觀點主導，并沒有吸收其它地方關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間的不同想法，但巴西、印度和中國等非西方網(wǎng)絡(luò)勢力的崛起，對這一格局提出了挑戰(zhàn)。未來，網(wǎng)絡(luò)治理共同規(guī)范必須確定并闡明其全球價值觀，而不僅限于國家或地區(qū)。