文/田豐
中國(guó)經(jīng)過(guò)四十年的改革開(kāi)放,已經(jīng)深切融入到全球經(jīng)濟(jì)之中,對(duì)外貿(mào)易和投資金額空前巨大,進(jìn)入對(duì)外開(kāi)放新階段后如何合理應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端、避免貿(mào)易戰(zhàn)成為事關(guān)中國(guó)未來(lái)發(fā)展全局的一個(gè)重大問(wèn)題。鑒于美國(guó)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響力,本文主要以中美貿(mào)易關(guān)系為切入點(diǎn),討論中國(guó)當(dāng)前應(yīng)如何應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦。
目前,特朗普政府貿(mào)易政策施政要點(diǎn)包括:積極保護(hù)貿(mào)易政策的國(guó)家主權(quán),嚴(yán)格執(zhí)行貿(mào)易法律法規(guī),可以打開(kāi)國(guó)外市場(chǎng),以及重新對(duì)貿(mào)易協(xié)定展開(kāi)談判。有鑒于此,中國(guó)未來(lái)應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端(尤其是與美國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端)需要解決以下關(guān)鍵問(wèn)題:特朗普政府是否真的會(huì)無(wú)視世界貿(mào)易組織(WTO)裁決?美國(guó)有可能對(duì)中國(guó)采取哪些貿(mào)易保護(hù)主義手段?如果美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)出制裁威脅,以迫使中國(guó)開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng),中國(guó)應(yīng)如何反制?
針對(duì)上述關(guān)鍵問(wèn)題,本文精心選擇了具有典型性的全球重大貿(mào)易摩擦案例,通過(guò)深入分析這些摩擦,提煉出可供中國(guó)借鑒的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)造性提出“局中做局、局外謀局”這一全面應(yīng)對(duì)中國(guó)未來(lái)貿(mào)易爭(zhēng)端的總體思路。
特朗普政府上臺(tái)后,在貿(mào)易領(lǐng)域動(dòng)作連連,包括退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP);重新談判《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA);指示美國(guó)商務(wù)部和貿(mào)易代表辦公室牽頭起草報(bào)告,以確認(rèn)所有對(duì)美國(guó)造成不公平影響的“貿(mào)易濫用”和“非互惠行為”;加強(qiáng)反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅的征收力度,打擊外國(guó)企業(yè)不支付反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅的現(xiàn)象;對(duì)外國(guó)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品是否損害美國(guó)國(guó)家安全發(fā)起相關(guān)調(diào)查等。
特朗普政府的貿(mào)易政策具有十分明顯的貿(mào)易保護(hù)主義傾向,對(duì)中國(guó)將產(chǎn)生較大影響。展望未來(lái),中國(guó)應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端需要重點(diǎn)解決好三個(gè)問(wèn)題。(1)美國(guó)是否真的會(huì)如USTR報(bào)告中所聲稱的那樣無(wú)視WTO裁決?對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答,直接關(guān)系到WTO作為多邊貿(mào)易談判和爭(zhēng)端解決平臺(tái)的公信力,也直接關(guān)系到未來(lái)國(guó)際社會(huì)是否會(huì)爆發(fā)毀滅性貿(mào)易戰(zhàn)。(2)如果依據(jù)美國(guó)的國(guó)內(nèi)法,美國(guó)有可能重點(diǎn)對(duì)中國(guó)采取哪些貿(mào)易保護(hù)主義手段?這些手段將主要攻擊中國(guó)經(jīng)濟(jì)的哪些領(lǐng)域?其殺傷力如何?這些手段真的如美國(guó)所聲稱的那樣全部符合WTO規(guī)則嗎?(3)為迫使中國(guó)開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng),美國(guó)很有可能在特定產(chǎn)品、特定行業(yè)乃至具體企業(yè)層面,對(duì)中國(guó)發(fā)出制裁威脅。中國(guó)應(yīng)如何看待美國(guó)的制裁威脅?如何反制?
理論上,美國(guó)可以不遵守WTO裁決。對(duì)一個(gè)純粹以自愿方式加入的國(guó)際組織來(lái)說(shuō),成員不執(zhí)行裁決的最壞結(jié)果不過(guò)是退出或被驅(qū)逐。因此,敗訴方并沒(méi)有充分的動(dòng)力執(zhí)行裁決。
但是,美國(guó)在重大貿(mào)易問(wèn)題上不遵守WTO裁決的可能性很小,原因主要有四點(diǎn)。第一,WTO爭(zhēng)端裁決機(jī)制較好地維護(hù)了美國(guó)的利益。美國(guó)是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制最積極的使用者。截至2017年4月20日,美國(guó)共針對(duì)貿(mào)易伙伴的“違規(guī)行為”提起114件WTO案件,并且在已終結(jié)的WTO案件中,美國(guó)作為申訴方,有94%的案件美國(guó)在核心問(wèn)題上獲勝。如果美國(guó)不遵守WTO裁決,將導(dǎo)致WTO公信力削弱,這無(wú)助于美國(guó)維護(hù)自身的貿(mào)易利益。第二,WTO會(huì)在重大貿(mào)易問(wèn)題上避免做出不利于美國(guó)的裁決。WTO爭(zhēng)端裁決機(jī)構(gòu)對(duì)美國(guó)“301條款”一案的審理表明,當(dāng)WTO預(yù)期爭(zhēng)端解決機(jī)制將面臨重大挑戰(zhàn)時(shí),便會(huì)傾向于做出一種調(diào)和式的裁決,以避免WTO因成員間矛盾激化而走入困境。第三,以WTO裁決方式解決的案件僅占美國(guó)涉案總數(shù)的一小部分。在WTO,爭(zhēng)端解決的方式有很多種,包括雙邊協(xié)商解決、被申訴方主動(dòng)取消有爭(zhēng)議的貿(mào)易措施等。按照USTR的數(shù)據(jù),美國(guó)作為被申訴方,未經(jīng)裁決就已解決的爭(zhēng)端占已解決案件總數(shù)的54%??梢钥闯?,以采納WTO正式裁決(專家小組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告)方式解決的案件僅占美國(guó)涉案總數(shù)的一小部分。第四,美國(guó)能夠以多種方式影響WTO裁決結(jié)果,具體方式包括:
(1)通過(guò)決策機(jī)制推翻裁決。也就是說(shuō),如果有爭(zhēng)議的貿(mào)易措施能得到其他成員的廣泛支持,美國(guó)可以動(dòng)員WTO成員以3/4多數(shù)發(fā)布關(guān)于烏拉圭回合協(xié)定的新解釋,或者以2/3多數(shù)投票贊成的方式修正協(xié)定。(2)利用多邊貿(mào)易協(xié)定條款缺陷避免不利裁決。WTO協(xié)定是一系列復(fù)雜談判和政治妥協(xié)的結(jié)果,存在大量模糊或自相矛盾的條款。美國(guó)完全可以利用條款漏洞,進(jìn)行“技術(shù)性犯規(guī)”。(3)不配合WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的調(diào)查。WTO專家小組在向一國(guó)所轄的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)索取資料和意見(jiàn)前,應(yīng)通知該國(guó)政府。如果美國(guó)拒不配合調(diào)查,不提供不利于自身的材料,將直接影響WTO裁決的結(jié)果。(4)利用國(guó)內(nèi)法制約WTO發(fā)布不利裁決。美國(guó)在加入WTO前就決定建立一個(gè)專門(mén)委員會(huì),負(fù)責(zé)審查日后WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可能通過(guò)的、不利于美國(guó)的裁決報(bào)告。如果該委員會(huì)認(rèn)定,未能達(dá)到美國(guó)審理標(biāo)準(zhǔn)的WTO裁決報(bào)告在五年內(nèi)累計(jì)超過(guò)三份,美國(guó)就應(yīng)考慮做出決定退出WTO。(5)影響WTO爭(zhēng)端裁決人選。2016年,美國(guó)公開(kāi)反對(duì)WTO上訴機(jī)構(gòu)的一名韓國(guó)成員連任,理由是該成員多次在裁決中超越其權(quán)限,美國(guó)此舉被廣泛認(rèn)為旨在影響WTO裁決的公正性與獨(dú)立性,并直接導(dǎo)致WTO上訴機(jī)構(gòu)出現(xiàn)人員空缺。
美國(guó)不會(huì)嚴(yán)格按照美國(guó)國(guó)內(nèi)法與WTO規(guī)則實(shí)施貿(mào)易政策。有學(xué)者曾用“籃球場(chǎng)上的道德”(Basketball Morality)來(lái)解釋美國(guó)的立場(chǎng):違反WTO規(guī)則而使用保護(hù)主義條款實(shí)際上相當(dāng)于“戰(zhàn)術(shù)犯規(guī)”,只要犯規(guī)的后果——對(duì)方“經(jīng)授權(quán)的反制裁”——的影響小于美國(guó)不實(shí)施犯規(guī)所遭受的損失,這次犯規(guī)就是值得的。鑒于自身實(shí)力,通常對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō),“犯規(guī)讓對(duì)方罰球要比其直接扣籃得分有利得多”。我們同時(shí)認(rèn)為,美國(guó)退出WTO的可能性較小。如果特朗普單方面宣布退出WTO,從程序上看需要美國(guó)國(guó)會(huì)2/3通過(guò),實(shí)際操作比較困難,并且美國(guó)退出后,其他WTO成員有權(quán)立即放棄WTO承諾并對(duì)美國(guó)產(chǎn)品提高關(guān)稅,美國(guó)利益將因此受到極大損害。
美國(guó)會(huì)重復(fù)使用多種貿(mào)易保護(hù)主義手段,加大對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的打擊力度。例如,早在美國(guó)2002年實(shí)行鋼鐵保障措施前,調(diào)查涉及的進(jìn)口鋼鐵產(chǎn)品79%已經(jīng)被征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅,美國(guó)根據(jù)“201條款”作出的決定意味著,美國(guó)對(duì)某一進(jìn)口產(chǎn)品征收了足以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損失的反傾銷、反補(bǔ)貼稅后,再次征以重稅。
由于特朗普政府對(duì)國(guó)會(huì)的影響力不足,其采用保護(hù)性貿(mào)易手段時(shí)將充分利用行政部門(mén)的裁量權(quán)。美國(guó)行政部門(mén)在貿(mào)易手段方面具有重要的裁量權(quán),權(quán)力的大小依貿(mào)易手段而有所區(qū)別。例如,行政部門(mén)在“201條款”使用上比美國(guó)通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法具有更大裁量權(quán)。在運(yùn)用反傾銷法時(shí),美國(guó)需要證明出口國(guó)的產(chǎn)品其國(guó)內(nèi)價(jià)格高于對(duì)美的出口價(jià)格,而如果使用“201條款”,只要美國(guó)國(guó)內(nèi)聲明受到了損害,美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)確認(rèn)損害由進(jìn)口增多造成的就可以了。美國(guó)總統(tǒng)將最終決定是否對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品采取配額、提高關(guān)稅等措施。中國(guó)應(yīng)重點(diǎn)警惕“337條款”“301條款”“201條款”“122條款”、反傾銷、反補(bǔ)貼、邊境稅收調(diào)整,以及美國(guó)外資投資委員會(huì)(CFIUS)投資審核等行政部門(mén)裁量權(quán)大、對(duì)華殺傷力強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)主義手段。
中國(guó)商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示,過(guò)去10年來(lái)美國(guó)對(duì)華出口平均增速是美國(guó)總出口增速的近3倍,是中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增速的近2倍。自中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái),2016年美國(guó)對(duì)華出口比2001年增長(zhǎng)500%。中國(guó)成為美國(guó)許多產(chǎn)品的重要海外市場(chǎng),其中以大宗農(nóng)產(chǎn)品和高端制成品最為典型。目前,中國(guó)是美國(guó)飛機(jī)、大豆的第一大出口市場(chǎng),汽車(chē)、集成電路、棉花的第二大出口市場(chǎng)。美國(guó)出口產(chǎn)品中,62%的大豆、17%的汽車(chē)、15%的集成電路、14%的棉花以及約25%的波音飛機(jī)都銷往中國(guó)。中國(guó)對(duì)美服務(wù)貿(mào)易逆差長(zhǎng)期存在。2016年,美對(duì)華服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)到557億美元,是2006年的40倍左右。在旅游方面,據(jù)中國(guó)商務(wù)部測(cè)算,2016年中國(guó)游客在美人均花費(fèi)約1.3萬(wàn)美元,遠(yuǎn)超其他國(guó)家游客在美花費(fèi)。截至2016年底,美國(guó)對(duì)華投資項(xiàng)目累計(jì)達(dá)到6.7萬(wàn)個(gè),實(shí)際投入資金近800億美元,分別占中國(guó)已批外資企業(yè)和實(shí)際利用外資的7.8%和4.5%。
如果中美爆發(fā)全面貿(mào)易戰(zhàn),即美國(guó)對(duì)中國(guó)所有產(chǎn)品征收45%的高關(guān)稅,中國(guó)也以牙還牙對(duì)美國(guó)所有產(chǎn)品征收45%的高關(guān)稅,那么根據(jù)北京大學(xué)發(fā)布的一項(xiàng)研究報(bào)告,從生產(chǎn)的角度,中國(guó)受損比較厲害,但從真實(shí)工資的變化看,美國(guó)下降0.75%,中國(guó)福利反而上升0.08%。該報(bào)告認(rèn)為,中國(guó)之所以在貿(mào)易戰(zhàn)中會(huì)實(shí)現(xiàn)福利上升,這主要是因?yàn)槟P图僭O(shè)中國(guó)在發(fā)生了貿(mào)易戰(zhàn)之后會(huì)增加從其他國(guó)家(美國(guó)除外)的進(jìn)口。進(jìn)口增加后,生產(chǎn)廠商不得不對(duì)產(chǎn)品降價(jià),國(guó)內(nèi)消費(fèi)者可以以更低價(jià)購(gòu)買(mǎi)到產(chǎn)品。如果價(jià)格下降的幅度超過(guò)工資下降的幅度,就可以實(shí)現(xiàn)真實(shí)收入的提高、福利的改善。但如果中國(guó)在發(fā)生了貿(mào)易戰(zhàn)之后沒(méi)有從其他國(guó)家(美國(guó)除外)增加進(jìn)口,中國(guó)和美國(guó)都會(huì)有福利損失,而且中國(guó)的損失更大,因?yàn)橹袊?guó)工人工資下降了,但消費(fèi)品的價(jià)格并沒(méi)有下降。
如果中國(guó)不是全面反擊,而是采取選擇性反制措施,那么因手段的不同而產(chǎn)生不同結(jié)果。美國(guó)著名智庫(kù)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所的研究報(bào)告指出,如果中國(guó)禁止進(jìn)口美國(guó)大豆,由于中美大豆貿(mào)易占全球貿(mào)易的四分之一,美國(guó)21個(gè)農(nóng)業(yè)縣將因此失去10%的就業(yè)崗位;如果禁止中國(guó)國(guó)有企業(yè)購(gòu)買(mǎi)美國(guó)公司業(yè)務(wù)服務(wù),美國(guó)將因此失去8.5萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位。中國(guó)科學(xué)院幾位學(xué)者的研究則顯示,在不考慮貿(mào)易出口轉(zhuǎn)移效應(yīng)的前提下,若中國(guó)減少200架波音飛機(jī)訂單或減少2000萬(wàn)噸美國(guó)大豆進(jìn)口,或赴美旅游人數(shù)減少200萬(wàn)人次,將導(dǎo)致美國(guó)GDP減少0.04%~0.13%左右。鑒于美國(guó)2016年的GDP增速僅為1.6%,上述反制措施的威懾力和殺傷力是相當(dāng)顯著和有效的。
遏制貿(mào)易保護(hù)主義抬頭趨勢(shì),防止貿(mào)易戰(zhàn),為中國(guó)進(jìn)一步發(fā)展?fàn)I造良好的國(guó)際環(huán)境是中國(guó)應(yīng)對(duì)未來(lái)貿(mào)易爭(zhēng)端的主要目標(biāo)。巨大的外貿(mào)體量以及持續(xù)的增長(zhǎng)意味著中國(guó)與世界其他經(jīng)濟(jì)體發(fā)展貿(mào)易合作的潛力較大。盡管如此,中國(guó)作為世界性大國(guó)與最主要的新興經(jīng)濟(jì)體,與外部世界,尤其是主要發(fā)達(dá)國(guó)家間的關(guān)系備受地緣政治和全球政治因素的影響,一直較為微妙。從全面的角度考慮,應(yīng)對(duì)中國(guó)未來(lái)貿(mào)易爭(zhēng)端必須有更廣闊的視野,應(yīng)注重“局中做局、局外謀局”。
所謂“局中做局”是指在“雙邊”框架內(nèi)做好“貿(mào)易”之局。特朗普政府的新貿(mào)易政策具有十分明顯的貿(mào)易保護(hù)主義傾向,對(duì)中國(guó)將產(chǎn)生較大影響。對(duì)此應(yīng)做到以下幾點(diǎn):
1. 做好防御局
美國(guó)行政部門(mén)在貿(mào)易手段方面具有重要的裁量權(quán),權(quán)力的大小依貿(mào)易手段而有所區(qū)別。中國(guó)應(yīng)該清醒認(rèn)識(shí)到,美國(guó)歷來(lái)并沒(méi)有嚴(yán)格按照美國(guó)國(guó)內(nèi)法與WTO規(guī)則實(shí)施貿(mào)易政策,中國(guó)應(yīng)重點(diǎn)警惕“337條款”“301條款”“201條款”“122條款”反傾銷、反補(bǔ)貼、邊境稅收調(diào)整,以及CFIUS投資審核等行政部門(mén)裁量權(quán)大、對(duì)華殺傷力強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)主義手段。中國(guó)尤其需要警惕美國(guó)疊加使用多種貿(mào)易保護(hù)主義手段,加大對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的打擊力度。如果美國(guó)對(duì)中國(guó)挑起貿(mào)易爭(zhēng)端,鋼鐵及金屬制品、化工制造、服裝及紡織、機(jī)械設(shè)備、電子設(shè)備、汽車(chē)及零部件、醫(yī)藥、木材、電影音樂(lè)等行業(yè)將受較大影響。
2. 做好反制局
若美國(guó)政府堅(jiān)持實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策,中國(guó)在應(yīng)對(duì)上擁有充分的選擇權(quán)和話語(yǔ)權(quán):在擴(kuò)大進(jìn)口的基礎(chǔ)上,全面貿(mào)易戰(zhàn)反而有可能導(dǎo)致中國(guó)福利上升;在波音飛機(jī)、大豆等重點(diǎn)產(chǎn)品以及旅游、商業(yè)服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域方面,中國(guó)如果采取反制措施,其威懾力和殺傷力將是相當(dāng)顯著和有效的;電影、生物制藥、關(guān)鍵資源要素以及金融市場(chǎng)都有可能成為潛在的反制領(lǐng)域;考慮到生產(chǎn)損失,針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)品和重點(diǎn)領(lǐng)域采取反制措施比全面貿(mào)易戰(zhàn)更符合中國(guó)的利益。
3. 做好合作局
我們的研究發(fā)現(xiàn),美國(guó)貿(mào)易制裁威脅的有效性嚴(yán)重依賴于中美雙方的經(jīng)濟(jì)合作狀況,經(jīng)濟(jì)合作越緊密,利益行業(yè)的跨國(guó)合作利益越高,該行業(yè)就越反對(duì)本國(guó)向另一國(guó)家發(fā)出或?qū)嵤┩{,而美國(guó)威脅的可信度也就越低。中美相互經(jīng)濟(jì)依賴已經(jīng)達(dá)到空前的程度,并且美國(guó)不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有不同特點(diǎn)和不同現(xiàn)實(shí)需要,由于美國(guó)地方政府有很大的自治權(quán),表現(xiàn)出極其鮮明的執(zhí)政風(fēng)格,美國(guó)州和地方政府政治領(lǐng)導(dǎo)層與聯(lián)邦政府相比往往更穩(wěn)定,中國(guó)可采取多種形式加強(qiáng)與美國(guó)各地方政府的合作,軟化特朗普政府對(duì)中美貿(mào)易的強(qiáng)硬態(tài)度,削弱美國(guó)貿(mào)易制裁威脅的有效性與可行性。
所謂“局外謀局”是指在“雙邊”框架之外廣泛布局,運(yùn)用多個(gè)平臺(tái),動(dòng)員各方力量全面參與。
1. 謀好多邊局、區(qū)域局和雙邊局
在美國(guó)有意退出國(guó)際貿(mào)易規(guī)則制定者的角色的情況下,中國(guó)應(yīng)該強(qiáng)化與歐洲、日本等貿(mào)易伙伴的合作,聯(lián)合抵制貿(mào)易保護(hù)主義,共同維持國(guó)際貿(mào)易秩序和WTO體系,同時(shí)積極推動(dòng)“一帶一路”倡議和中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略融合發(fā)展,擔(dān)當(dāng)全球化進(jìn)程中的大國(guó)責(zé)任。
2. 謀好投資局
投資的連接比貿(mào)易連接更強(qiáng)勁,因?yàn)橥顿Y連接是更永久的。中美在投資領(lǐng)域有很多機(jī)會(huì)。據(jù)美國(guó)商會(huì)估計(jì),至2030年美國(guó)至少需要8萬(wàn)億美元的基建投資,大約57%是能源項(xiàng)目,其中油氣基礎(chǔ)建設(shè)需求就高達(dá)2.8萬(wàn)億美元,其次則是交通項(xiàng)目,約占36%。中國(guó)可考慮以中美雙邊投資協(xié)定(BIT)談判為基礎(chǔ),推動(dòng)雙邊投資發(fā)展,對(duì)沖貨物貿(mào)易保護(hù)勢(shì)力抬頭。
3. 謀好改革局
以開(kāi)放促改革、以改革促發(fā)展是中國(guó)既往經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要成功經(jīng)驗(yàn)。正如習(xí)近平總書(shū)記所指出的,改革開(kāi)放是決定當(dāng)代中國(guó)命運(yùn)的關(guān)鍵一步。面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的新動(dòng)向以及美國(guó)的貿(mào)易新政,中國(guó)應(yīng)保持定力,不驕不躁,以我為主,立足于國(guó)內(nèi)的發(fā)展需求,堅(jiān)持改革開(kāi)放的既定節(jié)奏,穩(wěn)健務(wù)實(shí)推進(jìn)重要領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性改革,提高人民福祉。