高校智庫建設(shè)與產(chǎn)學(xué)研合作

◎羅彪　盧蓉

高校具有科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)及服務(wù)社會(huì)等諸多價(jià)值，是中國(guó)特色新型智庫建設(shè)必不可少的一環(huán)。產(chǎn)學(xué)研是知識(shí)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的產(chǎn)物，對(duì)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)有著突出貢獻(xiàn)。本文通過對(duì)高校產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)狀和問題進(jìn)行分析，同時(shí)聚焦“雙創(chuàng)”和“雙一流”背景，為高校產(chǎn)學(xué)研合作、建設(shè)特色新型智庫提供政策建議。

合作原因

1.高校智庫建設(shè)具有人才和資源優(yōu)勢(shì)

首先，高校擁有龐大的人才隊(duì)伍，2016年全國(guó)高校研究與試驗(yàn)發(fā)展人員85.18萬人①，2017年高校在學(xué)研究生263.9萬人②，并且高校聚集了全國(guó)80%以上社會(huì)科學(xué)力量、60%的“國(guó)家千人計(jì)劃”入選者、50%的兩院院士，可以為智庫建設(shè)提供強(qiáng)有力的人才支撐。其次，高校的科研經(jīng)費(fèi)相對(duì)充沛，據(jù)科技部最新公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年我國(guó)高校的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)分別為432.46億元、528.4億元和1072.24億元③。

2.高校具有雄厚的研究實(shí)力

科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2016年，高校發(fā)表科技論文數(shù)量126.7881萬篇，高校專利申請(qǐng)受理數(shù)23.6665萬件，高校發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)6.6419萬件，并且自2006年以來，高校SCI論文占全國(guó)SCI論文的比重一直保持在80%以上。大力建設(shè)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室也是高?？蒲兄袌?jiān)實(shí)力的重要體現(xiàn)，2017年底，我國(guó)已累計(jì)建設(shè)503個(gè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，131個(gè)國(guó)家工程研究中心，217個(gè)國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室④。高校由于其濃厚的文化氛圍和獨(dú)立自強(qiáng)意識(shí)，可以對(duì)官方智庫形成有益補(bǔ)充，發(fā)揮其服務(wù)社會(huì)的職能。

3.高校智庫建設(shè)與產(chǎn)學(xué)研合作可以揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短

產(chǎn)業(yè)界和高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中存在著定位上的互補(bǔ)性，高校研究活動(dòng)的焦點(diǎn)是技術(shù)商業(yè)化的前端部分，而企業(yè)等經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)組織的焦點(diǎn)則是技術(shù)商業(yè)化的后端部分，產(chǎn)學(xué)合作在實(shí)現(xiàn)前后端的有效銜接與轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮著重要作用，有利于雙方發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

近年來，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》和《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》等文件進(jìn)一步釋放了高校的科技成果轉(zhuǎn)化能力，為高校智庫建設(shè)與產(chǎn)學(xué)研合作提供了政策支持。2016年，高校和科研院所通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓，技術(shù)入股，產(chǎn)、學(xué)、研合作等方式，簽訂技術(shù)合同90573項(xiàng)，成交額為1065.24億元，增幅達(dá)21.78%。2017年，國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金累計(jì)設(shè)立5支子基金，資金總規(guī)模247.2億元，表明高校在產(chǎn)學(xué)研智庫建設(shè)中具有巨大潛力。高校在產(chǎn)學(xué)研智庫建設(shè)中可以進(jìn)一步釋放技術(shù)交易活力，提高科技成果的“技術(shù)價(jià)值”和“市場(chǎng)價(jià)值”。

存在的問題

1.合作層次有待提高

我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作圍繞項(xiàng)目進(jìn)行的短期合作較多，高校技術(shù)團(tuán)隊(duì)也趨向個(gè)體和分散化，團(tuán)隊(duì)內(nèi)科研人員流動(dòng)性較強(qiáng)，對(duì)重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目缺乏長(zhǎng)效機(jī)制，一定程度上限制了產(chǎn)學(xué)研合作的效能。據(jù)《2017年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，我國(guó)技術(shù)開發(fā)合同中委托開發(fā)合同成交140662項(xiàng)，成交額2649.02億元，占技術(shù)開發(fā)合同成交額的89.83%。過大比例的委托開發(fā)使得產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系較為松散，不利于研究團(tuán)隊(duì)后續(xù)系列跟蹤和改進(jìn)，更難以帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新。

2.高校評(píng)價(jià)體制存在偏差

目前高等學(xué)校的科技經(jīng)費(fèi)主要來自于政府，高校對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)也是以論文和專利為導(dǎo)向，縱向課題的重要性和優(yōu)先級(jí)更高，科研人員不能完全發(fā)揮出產(chǎn)學(xué)研積極性。據(jù)《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》顯示，2016年高?？萍冀?jīng)費(fèi)中來源于政府的資金所占比重保持在54%以上。這也使得高?？蒲腥藛T更加重視縱向課題的發(fā)展，對(duì)來自于企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目依賴性不高。

3.科技成果轉(zhuǎn)化存在瓶頸

科技成果有科學(xué)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果三類?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要指應(yīng)用技術(shù)成果的“轉(zhuǎn)”和“化”：“轉(zhuǎn)”即科技成果所有權(quán)和使用權(quán)的轉(zhuǎn)移；“化”即科技成果不斷具體化、產(chǎn)品化、商品化與產(chǎn)業(yè)化的過程。從實(shí)驗(yàn)室的科研成果到商品需要一系列的設(shè)計(jì)、開發(fā)過程，目前產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)中試環(huán)節(jié)重視不夠，缺乏投入，高校和企業(yè)都缺乏中間試驗(yàn)的條件和手段，導(dǎo)致科技成果的成熟度和適應(yīng)性不強(qiáng)。技術(shù)市場(chǎng)沒有發(fā)揮出其促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)和高校知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的功能，也是目前科技成果轉(zhuǎn)化率較低的一個(gè)原因。

4.技術(shù)交易活力不足

《2017年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》顯示，目前技術(shù)交易市場(chǎng)上最大的輸出方和吸納方是企業(yè)法人，2016年企業(yè)輸出技術(shù)218387項(xiàng)，成交額為9881.41億元，占全國(guó)技術(shù)合同成交總額的86.63%；吸納技術(shù) 211078 項(xiàng)，成交額為8773.18億元，占全國(guó)技術(shù)合同成交額的76.91%，同比增長(zhǎng)17.54%。相比之下，高校僅占全國(guó)技術(shù)合同成交總額的10.08%?？梢钥闯?，高校在技術(shù)交易市場(chǎng)上所占比例較小、強(qiáng)度較弱，技術(shù)交易活力尚未得到充分開發(fā)。

5.中介機(jī)構(gòu)尚不完善

產(chǎn)學(xué)研合作中高校和企業(yè)的價(jià)值目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可能會(huì)存在矛盾點(diǎn)，并且有利益博弈過程。一方面，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)缺乏有效的溝通；另一方面，由于缺少風(fēng)險(xiǎn)資金、市場(chǎng)推廣等方面的社會(huì)服務(wù)，很多項(xiàng)目難以產(chǎn)業(yè)化。

我國(guó)高校在產(chǎn)學(xué)研合作過程中傾向于與大企業(yè)合作，使得中小企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中受益較少，制約了中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。強(qiáng)調(diào)與大型國(guó)有企業(yè)合作，忽視與廣大中小企業(yè)的合作，也使高校損失了很多產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)會(huì)。目前，我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入約占銷售收入的0.9%，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的這一比例平均為2%，根據(jù)36個(gè)工業(yè)行業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，企業(yè)研發(fā)投入高于平均值的約占1/3，我國(guó)企業(yè)目前的研發(fā)投入水平普遍較低，極大限制了其轉(zhuǎn)型升級(jí)的速度。企業(yè)自身難以支付高昂的研發(fā)費(fèi)用，只會(huì)窘于制造層面，因此亟需第三方中介機(jī)構(gòu)將廣大創(chuàng)新層次較低的企業(yè)與高校聯(lián)合起來，促進(jìn)其產(chǎn)學(xué)研合作，推動(dòng)其向高水平方向發(fā)展。

6.基礎(chǔ)研究能力薄弱

基礎(chǔ)研究能力不足制約了我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)軍國(guó)際高端市場(chǎng)的步伐，因此，作為我國(guó)基礎(chǔ)研究的掌舵者，高校在智庫建設(shè)進(jìn)程中必須要擔(dān)負(fù)起提升我國(guó)創(chuàng)新能力的重任。雖然我國(guó)每年約有400多億元的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入在高校，但是我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作的功利傾向使各方更加關(guān)注實(shí)驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究，而忽視了基礎(chǔ)研究，然而基礎(chǔ)研究的不足會(huì)制約產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的進(jìn)步。我國(guó)基礎(chǔ)研究占整個(gè)研發(fā)活動(dòng)比重小，來自高校的原始創(chuàng)新不足，制約了我國(guó)創(chuàng)新能力的提高，給企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化創(chuàng)新突破的機(jī)會(huì)少。并且，我國(guó)的科技論文數(shù)量雖然龐大，但是多為跟蹤式研究，很少有開拓性研究，這也制約了我國(guó)核心技術(shù)的成長(zhǎng)。

高校智庫建設(shè)與產(chǎn)學(xué)研合作的對(duì)策

1.高校智庫建設(shè)要避免定位不清，以免造成科研資源和社會(huì)資源的浪費(fèi)

新型智庫建設(shè)可以結(jié)合“雙一流”建設(shè)的背景，建立層次分明、形式多樣、特色鮮明的產(chǎn)學(xué)研智庫。首先，以“雙一流（世界一流大學(xué)和一流學(xué)科）”高校為重點(diǎn)，打造一批在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)力的頂級(jí)國(guó)家智庫；其次，以“雙一流”學(xué)科為凝聚點(diǎn)，建設(shè)行業(yè)智庫；最后，以地方高校為基礎(chǔ)，結(jié)合地方發(fā)展實(shí)際，建設(shè)一批地方智庫。

2.發(fā)揮高校的自由氛圍與學(xué)科優(yōu)勢(shì)，打造與黨政智庫形成有益補(bǔ)充的高校智庫

高校智庫因?yàn)槠鋼碛邢冗M(jìn)且獨(dú)立的研究能力區(qū)別于官方智庫和民間智庫，可以準(zhǔn)確、快速地對(duì)形勢(shì)作出判斷，進(jìn)而提出更具意義的政策建議。同時(shí)，各高校智庫應(yīng)基于自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科，依托在特色專業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才和扎實(shí)的知識(shí)積淀，與政策研究相結(jié)合，準(zhǔn)確定位研究方向，突出研究重點(diǎn)，培育其研究特色，使研究成果具有不可替代的應(yīng)用價(jià)值。

3.高校智庫需要揚(yáng)長(zhǎng)避短，加速科技成果轉(zhuǎn)化

智庫研究成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該區(qū)別于一般學(xué)術(shù)研究成果，側(cè)重其應(yīng)用性貢獻(xiàn)和成果轉(zhuǎn)化率。打通“原始創(chuàng)新-技術(shù)研發(fā)-產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化”鏈條上的各項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加速科技成果走出實(shí)驗(yàn)室、走進(jìn)市場(chǎng)。政府不但要積極投資高校的基礎(chǔ)研究，而且要通過其各種政策去敦促技術(shù)的商業(yè)化傳播，增進(jìn)其外部性收益，使得技術(shù)創(chuàng)新最大限度地為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

針對(duì)高校智庫在產(chǎn)學(xué)研合作中存在的科技成果轉(zhuǎn)化率不高等問題，建議建立“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合共享平臺(tái)，進(jìn)一步完善市場(chǎng)中介環(huán)節(jié)。如高?？裳?qǐng)有關(guān)企業(yè)共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體，重點(diǎn)培育市場(chǎng)化相對(duì)成熟的實(shí)用技術(shù)。此外，中介機(jī)構(gòu)在牽線搭橋的同時(shí)還要進(jìn)行實(shí)地考察工作，深入了解科技成果的成熟程度和應(yīng)用方向，進(jìn)行成果產(chǎn)業(yè)化的可行性分析和對(duì)市場(chǎng)前景的詳細(xì)預(yù)測(cè)等。

4.緊密結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作中的供給與需求，切實(shí)改革高校智庫管理體制

傳統(tǒng)體制下，科研活動(dòng)主要由高校承擔(dān)，國(guó)家財(cái)政資助的科研設(shè)施和科技成果在高校實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部封閉運(yùn)行，由于不需要經(jīng)歷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，高校的科研活動(dòng)動(dòng)力不足，難與市場(chǎng)貼近，研究成果與企業(yè)需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展有較大差距。且現(xiàn)行考核體系下“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”“重論文、輕專利”等現(xiàn)象仍然存在，科研人員傾向于追求發(fā)表論文的數(shù)量和被引用次數(shù)，對(duì)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)應(yīng)用性重視不夠。因此需要建立科研成果轉(zhuǎn)化率與績(jī)效掛鉤的管理體制，針對(duì)從事應(yīng)用開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的研究人員“量身定制”評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)科研人員對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化率和商品化程度的重視。從科學(xué)技術(shù)研發(fā)階段就開始關(guān)注市場(chǎng)需求，預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)和供求關(guān)系，了解相關(guān)領(lǐng)域的現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)，提升科研成果質(zhì)量。各區(qū)域政策的落實(shí)還需要建立更為有針對(duì)性和可操作性的措施，在高校的管理方面，理清個(gè)人與集體、院系與學(xué)校之間的利益分配關(guān)系，保障對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出重大貢獻(xiàn)的科技工作者的權(quán)益。

■注釋

①數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。

②數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)教育部。

③數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部。

④數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)2017年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。