明代勘合制度實(shí)質(zhì)初探

陳士軍 周育紅 樊建輝

（甘肅省隴南市徽縣第五中學(xué) 甘肅 隴南 742312）

元末明初，倭寇開(kāi)始侵掠中國(guó)東南沿海一帶，而且日漸猖獗?！百列憎?，時(shí)載方物，戎器，出沒(méi)海濱，得間則張其戎器而肆侵掠，不得則陳其方物而稱(chēng)朝貢，東南沿?；贾??！盵1]明朝建立以后，實(shí)行嚴(yán)厲的海禁政策，禁止民間私人海商貿(mào)易活動(dòng)，只允許保留有限的朝貢——勘合體制內(nèi)的官方貿(mào)易的存在。為了區(qū)別官船和賊船，洪武初年便議實(shí)行勘合制度，但對(duì)日真正實(shí)行是在永樂(lè)二年（1404年）?？焙鲜且环N身份證明，持有者便說(shuō)明是官船而不是賊船。“勘”是審查復(fù)核的意思，“合”是把來(lái)船帶來(lái)的證件與底簿接對(duì)查驗(yàn)是否有誤。具體辦法是由明朝政府做成“日”字號(hào)勘合一百道，“本”字號(hào)勘合一百道。“日”字號(hào)和“本”字號(hào)勘合底簿各兩份。其中“本”字號(hào)勘合一百道和“日”字號(hào)勘合底簿一份發(fā)給日本政府。其余由明政府存留（“本”字號(hào)勘合底簿一份存福建布政司，余存禮部）。凡由日本駛來(lái)中國(guó)的船只，每艘都要帶勘合一百道。船抵中國(guó)后，首先由福建布政司加以核對(duì)，無(wú)誤后再駛到寧波港。然后由中國(guó)方面從陸路護(hù)送使臣到北京，再由禮部進(jìn)一步核對(duì)勘合表文。但勘合也不一定全是紙制依靠墨跡朱印對(duì)證，有時(shí)也有金屬勘合，如明武宗即位之初便“鑄金牌勘合”頒給日本。[1]明朝使臣去日本時(shí)，每船也要攜帶“日”字號(hào)勘合一百道，由日本政府用保存的“日”字勘合底簿驗(yàn)證其真?zhèn)巍？焙系牧硪蛔饔檬亲⒚魇钩嫉男彰瑏?lái)人職務(wù)和攜帶物品種類(lèi)、數(shù)量以及回贈(zèng)品的種類(lèi)、數(shù)量等，以防冒名頂替或侵吞來(lái)往互增的財(cái)物。

目前，仍有許多人認(rèn)為“勘合制度”就是“勘合貿(mào)易”，并且把它看做是明朝和日本的主要（或唯一）貿(mào)易形式。[2]事實(shí)上，這種說(shuō)法是缺乏史實(shí)根據(jù)的，原因如下：

第一，勘合是一種身份證明?？焙喜⒉皇琴Q(mào)易許可證，也不是專(zhuān)供貿(mào)易船使用的證明，而正如生活在勘合時(shí)代并參與過(guò)日本政府對(duì)明外交活動(dòng)的高僧瑞溪周鳳所說(shuō)：“所謂勘合者，蓋符信也。此永樂(lè)以后之式爾，九州海濱以賊為業(yè)者，五船十船號(hào)日本使，而入大明剽掠瀕?？たh，是以不持日本書(shū)及勘合者，則堅(jiān)防不入，此惟彼方防賊，此方禁賊之記也”。[3]可見(jiàn)勘合只是一種身份證明，以便和倭寇船相區(qū)別，而不問(wèn)船的性質(zhì)如何。

第二，勘合船不等于貿(mào)易船。從永樂(lè)二年（1404年）到永樂(lè)八年（1410年）這六年中，中日兩國(guó)間勘合船的往來(lái)有六次，平均一年一次，而且一來(lái)一往，關(guān)系密切異常。但是，很少有史料證明它們都是貿(mào)易船。反之，卻有重要資料說(shuō)明它們更多的是外交往來(lái)船。遠(yuǎn)在洪武二年（1369年）“帝遣行人楊載詔諭其國(guó)（日本），且詰以入寇之?dāng)场薄1]洪武三年（1370年）“又遣萊州府同知趙秩責(zé)讓之”。[1]明朝派船遣使的目的主要是希望日本政府禁止倭寇來(lái)中國(guó)沿海搶劫。永樂(lè)年間的六次勘合船的往來(lái)，雙方也主要是為了政治的需要。從《善鄰國(guó)寶記》保存的明朝皇帝給日本的詔書(shū)來(lái)看，明朝通好日本的目的有兩個(gè)：一是使四方蕃國(guó)皆來(lái)貢，以維護(hù)天朝的尊嚴(yán)；二是解決倭寇問(wèn)題。如永樂(lè)五年（1407年）的大明書(shū)中說(shuō)：“皇帝敕諭日本國(guó)王源道義。朕誕撫萬(wàn)方，愛(ài)養(yǎng)黎庶，一視同仁，無(wú)間彼此，咸欲其無(wú)寇攘災(zāi)之虞……故四方萬(wàn)國(guó)之來(lái)庭者，諄諄誨諭……昔者?？苋粮`，肆虐邊隅，彼此為梗，民罹其殃，朕命王殄滅之，以除蝥蠹。王即發(fā)兵掩捕，破其舟艦，戮其黨與，擒其首賊，遣人系送來(lái)京……自今海隅肅清，居民無(wú)警，得以安其所樂(lè)，雞豚狗彘，舉得其寧者，皆王之功也”。[3]寥寥數(shù)語(yǔ)把明朝通好日本的目的說(shuō)得明明白白。永樂(lè)朝幾次勘合船帶給日本國(guó)王的大明書(shū)的基本內(nèi)容都是一致的，充分說(shuō)明主要是政治活動(dòng)而不是為了貿(mào)易。

日本足利義滿(mǎn)（室町幕府時(shí)期的太政大臣）通好明朝也有自己的政治需要。一方面是執(zhí)行日本的傳統(tǒng)政策。這在他給中國(guó)皇帝的表文中也說(shuō)得很清楚：“日本國(guó)開(kāi)辟以來(lái)，無(wú)不通聘問(wèn)于上邦，某幸秉國(guó)鈞，海內(nèi)無(wú)虞。特遵古往之規(guī)法，而使肥富相副祖阿通好獻(xiàn)方物”。[3]此外，日本和明朝通好的另一個(gè)目的，是為了求得明政府承認(rèn)他在中國(guó)以東的霸主地位。在他向中國(guó)稱(chēng)臣納貢的同時(shí)，也要求朝鮮、琉球等國(guó)對(duì)他稱(chēng)臣納貢。如應(yīng)永五年，在諭朝鮮書(shū)中雖然承認(rèn)朝鮮“逾海來(lái)聘，幣甚厚而禮甚至”[3]，但仍不滿(mǎn)足，還要朝鮮把《大藏經(jīng)版》和大型銅鐘、藥材送到日本。這些做法也是日本的一貫政策。因此，籠統(tǒng)地說(shuō)勘合船的往來(lái)就是“勘合貿(mào)易”很不確切。

第三，永樂(lè)以后的勘合船，有兩個(gè)顯著特點(diǎn)：一是日本勘合船基本上是按規(guī)定時(shí)間如期到中國(guó)，而中國(guó)很少派船到日本去；二是日本來(lái)船除政治目的外，又增加了經(jīng)濟(jì)交流的色彩。導(dǎo)致這兩點(diǎn)的原因是永樂(lè)以后日本禁止倭寇無(wú)力。我們從這一時(shí)期明朝給日本的書(shū)信中再也看不到表彰日本禁倭有功的詞句了。因此明朝派船到日本去已屬毫無(wú)意義的活動(dòng)，但它又允許日本“十年一貢”，目的還是為了維護(hù)天朝的尊嚴(yán)，同時(shí)也怕得罪日本而使倭寇更加猖獗。例如，日本使臣了庵桂悟因反對(duì)明朝降價(jià)收買(mǎi)日本刀劍而威脅說(shuō)：“或者上國(guó)嫌厭往來(lái)之繁，一旦棄小國(guó)積世禁賊之功，欲顯拒絕之意，變例如此，則恐失我國(guó)王之心，廢職貢之事，他日?？苈勶L(fēng)復(fù)集，其罪誰(shuí)當(dāng)”。[4]明朝經(jīng)過(guò)再三斟酌終于讓步，滿(mǎn)足了日使的要求，從日本方面來(lái)說(shuō)，雖然又是執(zhí)行傳統(tǒng)國(guó)策，繼續(xù)保持和明朝的政治聯(lián)系，但是由于日本連續(xù)發(fā)生“永享之亂”、“應(yīng)任、文明之亂”和近百年的戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，地方割據(jù)勢(shì)力各霸一方。幕府財(cái)源日蹙，再也沒(méi)有力量籌派勘合船了。于是幕府便把籌派勘合船的任務(wù)交給大名、寺社或市等地的商人，這是一個(gè)不得已而為之的辦法。1468年以后的勘合船情況列表如下：[4]

從上表我們可以看出，從1468年到1548年8次勘合船總數(shù)為30只，其中幕府船只有5只，除朝廷船1只外，其余24只全是大名和寺社船。實(shí)際上真正屬于幕府和朝廷的船一只也沒(méi)有。如1468年名義上屬于幕府的船中，有出千貫的客人18人，出500貫的18人，他們都是僧人、武士和商人。1483年幕府的兩艘船，干脆以每艘4000貫的代價(jià)包給了市商人。日本幕府既不想斷絕和明朝的政治關(guān)系，又沒(méi)有力量派船出使明朝，只好采取這種包出去的辦法。這些大名、寺社和商人去明朝的目的和幕府自然不同，主要是為了獲取經(jīng)濟(jì)上的利益。因此這時(shí)開(kāi)往明朝的日本勘合船上的物品有兩類(lèi)。第一類(lèi)是幕府給中國(guó)皇帝的貢品。第二類(lèi)是商品。其中有屬于公家的也有屬于私人的。這類(lèi)商品一部分由明朝政府收購(gòu)，一部分在中國(guó)民間出售。這一點(diǎn)《明會(huì)典》有明確記載：“正貢外，使臣自進(jìn)，并官收買(mǎi)，附來(lái)貨物，俱給價(jià)，不堪者令自貿(mào)易。”[5]這樣看來(lái)是否可以認(rèn)為：永樂(lè)以后的勘合船就是勘合貿(mào)易（或官方貿(mào)易）呢？我認(rèn)為還需要具體分析。從明朝方面來(lái)看，它并不需要日本的商品來(lái)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。反之，卻三令五申地要求日本堅(jiān)持十年一貢，“人毋過(guò)三百，舟無(wú)過(guò)三艘”。[6]以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的明王朝當(dāng)然也不需要到國(guó)外市場(chǎng)去出賣(mài)本國(guó)產(chǎn)品。他希望日本如期來(lái)明的目的，一是“念四方蕃國(guó)皆來(lái)朝”，以保持天朝大國(guó)的體面。二是企圖借日本之手消滅倭寇。

從日本方面來(lái)看，政治目的也是主要的，因?yàn)閾u搖欲墜的室町幕府更需要明朝政府的支持，借以鞏固它在國(guó)內(nèi)的地位。明朝對(duì)日本的支持也確實(shí)是多方面的，除道義上的支持外，還有特賜。如宣德八年（1433年）特賜給日本國(guó)王和王妃（將軍夫婦）的東西堆積如山。僅各種名貴絲織物就達(dá)330匹，銀器20件，珍貴毛皮260張，苓香500片，還有其他高級(jí)制品無(wú)算。[7]另外日本有時(shí)在正賜外，還另行奏討，一般都得到了明政府的同意，如景泰五年（1454年）奏討各種銅制祭器13件，其重一千四百四十二斤。[7]這些外交活動(dòng)都是通過(guò)乘坐勘合船來(lái)明使臣進(jìn)行的，也是日本政府堅(jiān)持派勘合船到中國(guó)來(lái)的真正目的所在。

通過(guò)以上分析，我們不難看出，永樂(lè)以后中日勘合船的往來(lái)，中國(guó)方面幾乎純屬政治需要，日本也基本上是從政治目的出發(fā)，貿(mào)易只是作為特定歷史條件下的副產(chǎn)品。

由此，我們不難看出“勘合制度”并不是“勘合貿(mào)易”，而是明政府面對(duì)東南沿海的倭患與日本建立的一種朝貢體制，其目的是保持天朝大國(guó)的體面和借日本之手消滅倭寇。