美國(guó)的中國(guó)西部邊疆研究者與對(duì)華政策制訂

文/勵(lì)軒

在美國(guó)涉藏、涉疆政策的形成中，學(xué)者扮演了什么樣的角色，是一個(gè)令人值得玩味的主題。正如很多人所看到的，美國(guó)政府極少雇有專業(yè)的藏學(xué)家、新疆研究者，但他們?cè)谥朴喯嚓P(guān)政策時(shí)也需要聽(tīng)取專家的看法。不可否認(rèn)的是，搞清楚學(xué)者與美國(guó)涉及中國(guó)西部邊疆的政治活動(dòng)之間的關(guān)系，將會(huì)有利于我們定位這些專業(yè)學(xué)者在具體政策形成中的作用。本文將從歷史的角度研究在美國(guó)從事中國(guó)西部邊疆地區(qū)研究的學(xué)者介入政治事務(wù)的方式、方法以及具體的活動(dòng)，進(jìn)而分析他們?cè)谡咝纬芍邪l(fā)揮的作用。

美國(guó)學(xué)者卷入中國(guó)西部邊疆政治的開(kāi)始

第一位卷入中國(guó)西部邊疆政治事務(wù)的美國(guó)學(xué)者非藏學(xué)家柔克義（William Woodville Rockhill，1854—1914）莫屬，他也可能是最早踏上中國(guó)西藏土地的美國(guó)人。出生于美國(guó)費(fèi)城的柔克義在9歲時(shí)隨寡居的母親移住法國(guó)巴黎。在歐洲期間，他學(xué)習(xí)了藏文、梵文、漢文和佛教知識(shí)等。1884年，柔克義得到機(jī)會(huì)成為美國(guó)駐華大使館二等秘書，圓了去遠(yuǎn)東的夢(mèng)，同時(shí)也讓這位美國(guó)藏學(xué)家從此跟政治緊密聯(lián)系在一起。在北京之時(shí)，柔克義認(rèn)識(shí)了一位來(lái)自拉薩的雍和宮喇嘛，之后跟他學(xué)習(xí)了四年藏語(yǔ)。1888年，他辭去使館秘書的職務(wù)，在史密森尼博物院（Smithsonian Institution）的資助下前往西藏探險(xiǎn)，不過(guò)在安多受阻，經(jīng)康區(qū)折返。1891年，柔克義再次去西藏，同樣于途中折返。1905年他被任命為駐中國(guó)的特命全權(quán)公使（minister plenipotentiary），在任上，柔克義與自己一直感興趣的人物——達(dá)賴?yán)锝⒘寺?lián)系，并于1908年在五臺(tái)山和他有一周時(shí)間的共處。柔克義在他60年的生涯中，創(chuàng)作了多部藏學(xué)著作，是美國(guó)涉藏研究的第一人。略顯遺憾的是，他并不在大學(xué)任教，也就沒(méi)有培養(yǎng)任何學(xué)生來(lái)繼續(xù)涉藏的研究。

不過(guò)，柔克義是迄今為止美國(guó)藏學(xué)家中政治地位最顯赫的一位，又因他長(zhǎng)期從事外交工作，特別是曾擔(dān)任過(guò)四年駐華大使，他在美國(guó)對(duì)華政策制訂和執(zhí)行上所起的作用無(wú)疑是巨大的。從目前的研究來(lái)看，柔克義作為一名外交官，他基本遵循了當(dāng)時(shí)美國(guó)對(duì)華外交的方針，即尊重中國(guó)的領(lǐng)土完整，涉及到西藏，則是反對(duì)西藏脫離中國(guó)。這從柔克義與達(dá)賴?yán)锏慕煌锌梢钥闯?。盡管柔克義和十三世達(dá)賴?yán)镏g保持著不錯(cuò)的私交，但柔克義顯然更不愿意看到大清的領(lǐng)土遭到進(jìn)一步肢解。1908年10月21日，身在北京的達(dá)賴?yán)锱梢晃豢安寂阃约旱挠H信德?tīng)栔牵ˋgvan Lobsan Dorzhiev）拜訪柔克義，后者明確表示，不管歷史如何，達(dá)賴?yán)铿F(xiàn)在的身份就是清朝皇帝的藩王（vassal prince）。達(dá)賴?yán)锘乩_兩年后，計(jì)劃再次出走，柔克義去信給他，認(rèn)為，為了自身利益考慮，西藏必須留在大清帝國(guó)領(lǐng)土之內(nèi)。

柔克義在西藏事務(wù)上表現(xiàn)出來(lái)的立場(chǎng)，客觀上確實(shí)有利于處于崩潰前夕的大清維護(hù)領(lǐng)土的完整。不過(guò)作為職業(yè)外交官，他的態(tài)度也是從維護(hù)美國(guó)的國(guó)家利益出發(fā)。當(dāng)時(shí)的美國(guó)還在奉行外交孤立主義，無(wú)意過(guò)分卷入大洋彼岸的政治紛爭(zhēng)，更不要說(shuō)去變更大清的領(lǐng)土。反而，為了促進(jìn)雙邊的貿(mào)易關(guān)系，最好的選擇是維護(hù)中國(guó)的現(xiàn)狀。正如他給自己的美國(guó)同僚所說(shuō)的那樣：“繼續(xù)保持中國(guó)市場(chǎng)的開(kāi)放和對(duì)華投資的機(jī)會(huì)均等需要維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土完整。這意味著，保持中國(guó)領(lǐng)土完整將排除重新考慮西藏地位的可能性。”

拉鐵摩爾與中國(guó)西部邊疆政治

在柔克義死后近二十年，美國(guó)并沒(méi)有出現(xiàn)多少可以稱為從事中國(guó)西部邊疆研究的專家，更不要提誰(shuí)可以在決策上發(fā)揮影響力。直到歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore，1900—1989）的出現(xiàn)，我們才可以說(shuō)，又一個(gè)柔克義式的人物誕生了。出生在美國(guó)首都華盛頓的拉鐵摩爾，襁褓之時(shí)即隨父母來(lái)到中國(guó)，并由做英文教師的父母對(duì)其進(jìn)行家庭教育到12歲。中學(xué)學(xué)業(yè)完成后，他回中國(guó)工作。在替一家英國(guó)商行做貿(mào)易的時(shí)候，拉鐵摩爾開(kāi)始對(duì)內(nèi)亞感興趣。1926年，他與埃莉諾（Eleanor Holgate）結(jié)婚，并決定來(lái)一個(gè)內(nèi)亞蜜月之旅。第二年他把旅行見(jiàn)聞以《通往突厥斯坦的荒漠之路》（The Desert Road to Turkestan）為名在倫敦發(fā)表，從此開(kāi)始他的學(xué)術(shù)之路。除了在1928—1929年期間曾在哈佛大學(xué)人類學(xué)系進(jìn)修8個(gè)月，接下來(lái)10年，他和埃莉諾基本都是在旅行、寫作以及做雜志編輯中度過(guò)。1940年，他出版了《中國(guó)的亞洲內(nèi)陸邊疆》（InnerAsian Frontiers of China），該書是其最著名的作品。次年，受羅斯?？偨y(tǒng)推薦，他前往重慶擔(dān)任蔣介石的政治顧問(wèn)。1942年返美，任職于美國(guó)戰(zhàn)時(shí)新聞局（Office of War Information），從事戰(zhàn)時(shí)新聞宣傳工作，之后又負(fù)責(zé)該局的亞太事務(wù)。1944年，拉鐵摩爾陪同美國(guó)副總統(tǒng)華萊士（Henry A.Wallace）訪問(wèn)蘇聯(lián)西伯利亞和中亞、中國(guó)內(nèi)地及外蒙古。直到1950年，拉鐵摩爾都在積極參與美國(guó)政府的外交活動(dòng)。

拉鐵摩爾很清楚與民國(guó)政府交好的美國(guó)要維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土完整的立場(chǎng)，也是這一政策忠實(shí)的執(zhí)行者。他在20世紀(jì)30年代即告訴有分離傾向的德王：“美國(guó)的原則是中國(guó)的完整，那就是為什么美國(guó)反對(duì)日本占領(lǐng)東北和建立滿洲國(guó)。美國(guó)關(guān)于中國(guó)完整的觀念是，西藏、蒙古和新疆都是中國(guó)的一部分。”言下之意，就是讓德王不要想著從美國(guó)那里尋求支持。就中國(guó)邊疆民族政治而言，拉鐵摩爾的影響方式似乎是直接或間接的去告知中國(guó)高層和地方領(lǐng)導(dǎo)人他的想法，比如他就會(huì)應(yīng)蔣介石所請(qǐng)，撰寫抗戰(zhàn)勝利后處理東北、新疆和蒙古問(wèn)題的報(bào)告。而蔣也很有可能在這一點(diǎn)上同意了拉鐵摩爾主張對(duì)邊疆民族地區(qū)擴(kuò)大自治權(quán)的看法。1944年6月，蔣介石與美國(guó)副總統(tǒng)華萊士面晤，表示：“雖然戰(zhàn)時(shí)很難有所作為，但戰(zhàn)后將給予西藏、外蒙古及其他地區(qū)比英國(guó)殖民地所能獲得的更多更好的自治權(quán)?！笔Y對(duì)西藏和外蒙古的許諾是在畫大餅，因?yàn)楫?dāng)時(shí)兩地并不在國(guó)民政府控制之中，但蔣此后確實(shí)在新疆嘗試了擴(kuò)大自治的努力。

拉鐵摩爾和柔克義一樣，都是優(yōu)秀的中國(guó)西部邊疆研究者，但他們的專長(zhǎng)都沒(méi)有被美國(guó)政府用起來(lái)，他們只是在一個(gè)更宏觀的中美關(guān)系上發(fā)揮著作用，之所以如此，與美國(guó)當(dāng)時(shí)的利益訴求有關(guān)。如果說(shuō)，柔克義之時(shí)，維護(hù)大清領(lǐng)土完整就可以更好的開(kāi)展對(duì)華貿(mào)易，那么拉鐵摩爾之時(shí)，除了這種貿(mào)易需要之外，美國(guó)還需要支持中國(guó)去抗衡法西斯日本，按照中國(guó)政府意愿去維護(hù)中國(guó)領(lǐng)土完整是個(gè)非常自然的最優(yōu)選項(xiàng)，介入中國(guó)西部邊疆政治從事顛覆活動(dòng)反倒不是美國(guó)政府感興趣的。

土登晉美諾布和格西汪杰的時(shí)代

到1950年，整個(gè)中國(guó)的形勢(shì)發(fā)生了巨大變化。中國(guó)共產(chǎn)黨已經(jīng)在解放戰(zhàn)爭(zhēng)中取得全面勝利，建立起了全國(guó)性新政權(quán)，國(guó)民黨政權(quán)則敗退到了臺(tái)灣。同年爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)又讓中美兩國(guó)的軍隊(duì)事實(shí)上陷入戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。而在西藏，部分政教精英也表現(xiàn)出對(duì)和平解放的擔(dān)憂，意圖尋找外部勢(shì)力進(jìn)行干預(yù)。形勢(shì)的巨變使得美國(guó)偏離了過(guò)往的“一中政策”，開(kāi)始同西藏地方分離勢(shì)力合作對(duì)抗中共。只是此時(shí)美國(guó)尚需顧及敗退臺(tái)灣的國(guó)民黨政權(quán)，不敢明目張膽支持西藏獨(dú)立，因而美國(guó)和西藏地方分離勢(shì)力的合作更多是帶有秘密性質(zhì)。

第一位跟美國(guó)政府合作的藏學(xué)家是達(dá)賴?yán)锏拇蟾绠?dāng)彩活佛土登晉美諾布，他在20世紀(jì)50年代初流亡印度期間，就與美國(guó)中央情報(bào)局的官員建立合作關(guān)系，積極從事分裂活動(dòng)。1952年，土登晉美諾布以治病名義來(lái)到到美國(guó)，完全拋棄自己的宗教身份，投身政治。他的赴美，很難說(shuō)是美國(guó)政府單方面的需要，西藏地方政府中的分裂勢(shì)力也需要在自己和美方之間有個(gè)可以信賴的中間人。美方通過(guò)土登晉美諾布向達(dá)賴及西藏地方政府中的分裂勢(shì)力表示對(duì)他們的友誼和同情還會(huì)繼續(xù)，希望他們將十七條協(xié)議的簽訂視作是一種戰(zhàn)略上的妥協(xié)，等待時(shí)機(jī)在將來(lái)取得最終的勝利。而土登晉美諾布也努力讓美國(guó)政府方面相信，盡管十七條協(xié)議已經(jīng)簽訂，但實(shí)際上達(dá)賴“在悄悄組織抵抗運(yùn)動(dòng)，同時(shí)表現(xiàn)出與中共合作的樣子”。土登晉美諾布不止是充當(dāng)中間人的角色，他也參與或者知悉中情局針對(duì)西藏的秘密行動(dòng)。直到達(dá)賴?yán)锪魍鲇《群?，土登晉美諾布的生活重心才漸漸轉(zhuǎn)移。1965年，土登晉美諾布移居印第安納布倫明頓，從事藏學(xué)研究。不過(guò)，土登晉美諾布在投身學(xué)界的同時(shí)，并沒(méi)有放棄政治活動(dòng)，他通過(guò)出書和創(chuàng)辦非政府組織等方式繼續(xù)宣揚(yáng)自己的藏獨(dú)主張。

在20世紀(jì)50年代，還有一位深度卷入政治的藏學(xué)家是卡爾梅克蒙古人格西旺杰。這位從俄國(guó)遠(yuǎn)赴拉薩學(xué)習(xí)佛法的藏傳佛教僧人，與西藏上層關(guān)系頗佳，是第十四達(dá)賴?yán)锎蠊芗遗晾≒halha）的密友。格西旺杰于1955年從印度來(lái)到美國(guó)新澤西，在土登晉美諾布的幫助下，受募為美國(guó)中央情報(bào)局工作。工作期間，格西旺杰設(shè)計(jì)了一套便于中情局與西藏分離勢(shì)力溝通的電碼，并負(fù)責(zé)加密和解密往來(lái)中情局與西藏叛亂武裝之間的信息。他還與土登晉美諾布等人一起為中央情報(bào)局培訓(xùn)藏人特工。1960年，格西旺杰退出中情局，此后開(kāi)始致力于培養(yǎng)美國(guó)的藏學(xué)人才。不過(guò)他并未完全脫離政治，格西旺杰有一句名言：“現(xiàn)在不該遁世山林，而是去搞政治?！保═his is not the age for mountains, but for politics）他不僅以此自勉，而且也告誡自己的學(xué)生要積極參與到涉及西藏的政治活動(dòng)中去。達(dá)賴1979年首次訪美就是由格西汪杰的學(xué)生喬爾·麥克克萊瑞（Joel McCleary）一手促成，后者還幫助達(dá)賴贏得了部分國(guó)會(huì)議員的支持。

土登晉美諾布、格西旺杰活躍的年代與柔克義、拉鐵摩爾大不一樣。20世紀(jì)50年代初，中美事實(shí)上存在著嚴(yán)重對(duì)立，雖然美國(guó)還不敢公然拋棄一中政策，卻在暗地里支持藏獨(dú)運(yùn)動(dòng)。這種政治局勢(shì)的變化很大程度上影響了個(gè)人的行為選擇，土登晉美諾布和格西旺杰都在20世紀(jì)50年代直接參與到美國(guó)中央情報(bào)局支持藏獨(dú)的政治活動(dòng)中去。1959年達(dá)賴?yán)锾油鲇《?，?biāo)志著境內(nèi)藏獨(dú)運(yùn)動(dòng)的大失敗，這也再次改變土登晉美諾布和格西旺杰的生命軌跡，他們開(kāi)始把主要精力投入到學(xué)術(shù)事業(yè)上來(lái)。只是，這不意味著他們放棄了所有政治活動(dòng)。稍有區(qū)別的是，土登晉美諾布主要還是依賴自己，格西旺杰則注重把自己的政治抱負(fù)傳遞給自己的學(xué)生。

當(dāng)下的情況——作為決策者的智力庫(kù)

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，美國(guó)的學(xué)術(shù)界發(fā)生了不少變化，一是藏學(xué)界從事或關(guān)注現(xiàn)當(dāng)代藏區(qū)的學(xué)者增加，二是涌現(xiàn)出一批年輕但專業(yè)的新疆研究者。這對(duì)美國(guó)的決策層是一件好事，在涉及中國(guó)西部邊疆地區(qū)事務(wù)方面可供咨詢的智力資源庫(kù)處于擴(kuò)張之中，決策者可以找到更多專家為其提供智力支持。不過(guò)有另外兩個(gè)因素在制約這些專家像前輩那樣充分發(fā)揮“作用”。首先，美國(guó)政府還是堅(jiān)持“一中政策”——這是中國(guó)與美國(guó)建立和維持外交關(guān)系的前提，在制度層面限制了學(xué)者們像20世紀(jì)50年代的格西旺杰那樣直接參與針對(duì)中國(guó)的顛覆性活動(dòng)。其次，越來(lái)越高的學(xué)科專業(yè)化并不鼓勵(lì)學(xué)者把精力分散到無(wú)關(guān)的政治活動(dòng)中去。跟中國(guó)的學(xué)者通過(guò)上報(bào)內(nèi)參來(lái)影響決策者不同，美國(guó)學(xué)者影響決策者的一個(gè)重要途徑是通過(guò)公開(kāi)的聽(tīng)證會(huì)制度。國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)最主要的功能在于為舉辦聽(tīng)證會(huì)的國(guó)會(huì)委員會(huì)搜集信息，以便讓委員會(huì)成員就相關(guān)立法提案做非正式的判斷。絕大多數(shù)國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)是開(kāi)放的，它不僅可以讓國(guó)會(huì)議員、工作人員了解相關(guān)問(wèn)題和立法提案，也可以給公眾機(jī)會(huì)以了解和參與到這些問(wèn)題和提案中。

通過(guò)分析藏學(xué)家和新疆研究者在聽(tīng)證會(huì)會(huì)上的表現(xiàn)以及后續(xù)的政策落實(shí)，我們可以看出他們對(duì)決策層的影響力。2000年6月13日，時(shí)任印第安納大學(xué)副教授的藏學(xué)家史伯嶺（Elliot Sperling）受邀參加了參議院外交關(guān)系委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)。在聽(tīng)證會(huì)上，他提議建立“一個(gè)由國(guó)會(huì)、行政部門成員和常設(shè)員工組成的委員會(huì)來(lái)監(jiān)督中國(guó)和西藏的人權(quán)狀況、宗教自由狀況、工人權(quán)利，并由該委員會(huì)發(fā)布年度報(bào)告”。該建議被參議院所接納，美國(guó)政府由此在2000年10月成立了國(guó)會(huì)及行政部門中國(guó)問(wèn)題委員會(huì)（Congressional-Executive Commission on China，簡(jiǎn)稱CECC）。檢視國(guó)會(huì)及行政部門中國(guó)問(wèn)題委員會(huì)圓桌討論會(huì)的記錄，我們可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分學(xué)者是應(yīng)決策層之請(qǐng)來(lái)澄清一些事實(shí)。比如2004年3月19日凱斯西儲(chǔ)大學(xué)藏學(xué)家梅爾文·戈?duì)査固梗∕elvyn Goldstein）出席《中國(guó)藏區(qū)的發(fā)展項(xiàng)目》這一圓桌討論會(huì)，主要向決策層介紹了西藏農(nóng)村自改革開(kāi)放以來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r以及目前存在的問(wèn)題，至于說(shuō)到政策建議，倒幾乎看不到。

盡管學(xué)者對(duì)政策制訂能起到影響作用，但相比于許多政治流亡者來(lái)說(shuō)，前者的作用并不算大。分析受邀出席國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)的證人們，可以發(fā)現(xiàn)，總共有196人次受邀出席國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)作證，其中來(lái)自涉藏、涉疆利益團(tuán)體的有11人次，其中出席眾議院外交事務(wù)委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)10人次，出席參議院外交關(guān)系委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)1人次；來(lái)自涉及中國(guó)西部邊疆地區(qū)事務(wù)的專家學(xué)者有3人次，其中出席眾議院外交事務(wù)委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)2人次，出席參議院外交關(guān)系委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)1人次。從事中國(guó)西部邊疆地區(qū)研究的學(xué)者對(duì)政治活動(dòng)的相對(duì)消極其實(shí)也來(lái)自于他們所研究的領(lǐng)域比較敏感，一旦介入政治活動(dòng)稍多，極有可能危及自己的學(xué)術(shù)生涯。對(duì)于很多從事現(xiàn)當(dāng)代藏學(xué)或新疆研究的學(xué)者來(lái)說(shuō)，這種顧慮是普遍存在的。不止一位這些領(lǐng)域的學(xué)者曾跟我表示，他們自己并不希望在公共層面出名，這無(wú)助于自己的學(xué)術(shù)研究，有時(shí)候反而是有害的，參與政治活動(dòng)則會(huì)直接讓自己成為名人。對(duì)于那些取得了終生教職的學(xué)者來(lái)說(shuō)，他們還可以抵御一些由此帶來(lái)的負(fù)面影響，至少自己的工作不會(huì)失去，所以我們可以看到參加國(guó)會(huì)聽(tīng)證會(huì)和國(guó)會(huì)及行政部門中國(guó)問(wèn)題委員會(huì)圓桌討論會(huì)的學(xué)者絕大部分都是已取得終生教職的著名學(xué)者。至于那些還未取得終身教職的年輕學(xué)者，介入這類政治活動(dòng)很可能導(dǎo)致自己在以后的田野調(diào)查中碰到麻煩，繼而影響自己產(chǎn)生學(xué)術(shù)成果，不利自己職稱晉升，故此，對(duì)他們而言，遠(yuǎn)離政治活動(dòng)是一種明智選擇。

結(jié)論

縱觀美國(guó)藏學(xué)家和新疆研究者介入政治的歷史，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)他們介入政治的方式以及行為本身都受到當(dāng)時(shí)那個(gè)歷史時(shí)代特征的規(guī)范。對(duì)于柔克義和拉鐵摩爾來(lái)說(shuō)，他們服務(wù)政治的方式是直接成為政府官員，進(jìn)而去影響當(dāng)時(shí)的中美關(guān)系。從他們的言行來(lái)看，還是尊重中國(guó)的領(lǐng)土完整，這符合美國(guó)政府當(dāng)時(shí)的利益。這種局面在1949年之后發(fā)生了變化，由于一邊倒的外交政策，中美關(guān)系陷入惡化，并因朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)而進(jìn)入事實(shí)上的敵對(duì)。這也很大程度上決定了美國(guó)政府要以一種與先前不同的方式利用學(xué)者。這種利用并非是單向的，格西旺杰和土登晉美諾布也選擇了為美國(guó)政府工作，只是這是一種秘密的情報(bào)工作，且實(shí)質(zhì)上是意圖分裂中國(guó)的政治活動(dòng)。進(jìn)入20世紀(jì)90年代之后，新成長(zhǎng)起來(lái)的藏學(xué)家和新疆研究者參與政治的熱情已很難跟格西汪杰和他的學(xué)生相比。他們可以通過(guò)聽(tīng)證會(huì)和圓桌討論會(huì)去影響美國(guó)的決策層，但他們游說(shuō)政府的動(dòng)力其實(shí)很有限，反而會(huì)有各種現(xiàn)實(shí)顧慮。