中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

1978年中國(guó)拉開(kāi)了改革開(kāi)放的序幕,GDP世界排名從1978年的第15位升到了現(xiàn)在的第2位，對(duì)外貿(mào)易進(jìn)出口總額在世界的排名從1978年的第32位亦升到了前列。然而，2008年的全球金融危機(jī)給世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了持續(xù)的低迷，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)逐漸復(fù)蘇的過(guò)程中大力推動(dòng)海外制造業(yè)回流及“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”，發(fā)展高端制造業(yè)，巴西、印度等經(jīng)濟(jì)體憑借其持續(xù)增強(qiáng)的創(chuàng)新能力，努力承接全球制造業(yè)的中端環(huán)節(jié)，東南亞一些經(jīng)濟(jì)體借助其更加低廉的生產(chǎn)要素成本，積極承接全球制造業(yè)的低端環(huán)節(jié)，中國(guó)所處的外部環(huán)境嚴(yán)峻。在內(nèi)部環(huán)境里，中國(guó)國(guó)內(nèi)土地、資源、環(huán)境、人力等要素成本全面上漲，以前具有比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)方式將難以為繼，生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)性矛盾凸顯。為此，中國(guó)在“十三五”規(guī)劃綱要中明確提出要“優(yōu)化要素配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”。習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告中指出：中國(guó)開(kāi)放大門(mén)不會(huì)關(guān)閉，只會(huì)越開(kāi)越大，開(kāi)放帶來(lái)進(jìn)步，封閉必然落后，推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局，傾力支持產(chǎn)業(yè)升級(jí)；毫不動(dòng)搖樹(shù)立質(zhì)量第一，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，提高全要素生產(chǎn)率。在這種背景下，本文把中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)放在一起來(lái)研究就有了一定理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

(一)對(duì)外貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

在貿(mào)易開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)研究主要持有三種觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。李春平認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展連接的橋梁,利用外貿(mào)的推動(dòng)、傳導(dǎo)作用,引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備,建立起新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［1］。陳飛翔認(rèn)為，對(duì)外開(kāi)放會(huì)促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻的變動(dòng)［2］。Nair等以馬來(lái)西亞為例，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放度的提升加速了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)［3］。Hyun等以韓國(guó)公司為例，認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放度的提高促進(jìn)了公司內(nèi)部產(chǎn)業(yè)升級(jí)［4］。徐春華、劉力認(rèn)為中國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的提高，加速了中國(guó)各地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［5］。賈妮莎等認(rèn)為在短期內(nèi)FDI顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而在長(zhǎng)期內(nèi)FDI顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化［6］。Amighini等以非洲為例，認(rèn)為進(jìn)口商品和外商直接投資均有利于加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［7］。周茂等借助進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，認(rèn)為貿(mào)易自由化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［8］。楊丹萍、楊麗華認(rèn)為中國(guó)對(duì)外貿(mào)易影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，二者呈現(xiàn)U型相關(guān)關(guān)系［9］。李娜等認(rèn)為中國(guó)開(kāi)放初期擴(kuò)大開(kāi)放對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用不顯著，長(zhǎng)期持續(xù)的擴(kuò)大開(kāi)放顯著影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［10］。蔡海亞、徐盈之認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放顯著促進(jìn)了三類(lèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［11］。第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。傅耀認(rèn)為貿(mào)易政策某種程度上抑制了產(chǎn)業(yè)升級(jí)［12］。馬穎等認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放阻礙了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展［13］。張少軍等以中國(guó)制造業(yè)為例，認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放顯著抑制了中國(guó)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)［14］。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放促進(jìn)了某產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而抑制了另一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。如章瀟萌、楊宇菲認(rèn)為中國(guó)對(duì)外開(kāi)放抑制了服務(wù)業(yè)發(fā)展，顯著提高了制造業(yè)占比［15］。

(二)要素稟賦結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

林毅夫、李永軍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是要素稟賦結(jié)構(gòu)變化內(nèi)生的結(jié)果，在要素結(jié)構(gòu)中，自然資源是既定的，要素結(jié)構(gòu)升級(jí)表現(xiàn)為資本與勞動(dòng)相對(duì)的豐裕度，要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化體現(xiàn)在要素重新集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［16］。波特認(rèn)為不斷發(fā)展高級(jí)要素并優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)是一經(jīng)濟(jì)體保持持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的前提條件，當(dāng)要素結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，要素中的初始生產(chǎn)力及要素結(jié)合方式的優(yōu)化，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［17］。JU J等認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)調(diào)整會(huì)促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。李寶禮、胡雪萍認(rèn)為重構(gòu)城市要素稟賦結(jié)構(gòu)會(huì)影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［18］。

此外，學(xué)者們對(duì)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論機(jī)制進(jìn)行了研究，本文參考了馬驥［19］等學(xué)者的研究，歸納出對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論機(jī)制（見(jiàn)圖1）。

圖1 對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論機(jī)制

二、實(shí)證分析

（一）實(shí)證模型

根據(jù)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)與影響理論機(jī)制的剖析，建立計(jì)量模型如下：

（二）變量的選取

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)（Stru，Upgrading of an industrial structure）。本文借鑒李寶禮的研究方法，以中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的增加值占GDP的比重作為基數(shù)，分別記為gdp1、gdp2、gdp3,賦予第一、二、三產(chǎn)業(yè)的權(quán)重分別為1、2、3。Stru值在［1,3］，數(shù)值越大表明產(chǎn)業(yè)層次越高。

2.中國(guó)對(duì)外開(kāi)放度（Open，China’s openness）。中國(guó)對(duì)外開(kāi)放度=（進(jìn)出口總額+FDI+對(duì)外直接投資額）/GDP×100%。

3.要素稟賦（Factor，F(xiàn)actor endowments）。要素稟賦是指一國(guó)所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比率，這里用中國(guó)投資資本與就業(yè)人數(shù)的比例來(lái)表示。

（三）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，這對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易、對(duì)外投資、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等都產(chǎn)生了很大影響。通過(guò)Chow突變點(diǎn)檢驗(yàn)，來(lái)驗(yàn)證2001年加入世界貿(mào)易組織是否對(duì)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。Chow檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，顯示了2001年的中國(guó)加入世界貿(mào)易組織對(duì)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。

表1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

表2 Chow突變點(diǎn)檢驗(yàn)

（四）回歸分析

協(xié)整方程為：

啞變量?t定義如下：當(dāng)t＜2001,?t=0；當(dāng)t≥2001,?t=1。2001年表示突變點(diǎn)。

實(shí)證結(jié)果表明，中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期來(lái)看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間還是存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。從長(zhǎng)期來(lái)看，除了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響外，還有其他因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有顯著影響。2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織等使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸上移，在協(xié)整方程中表現(xiàn)為常數(shù)項(xiàng)(水平)向上漂移、 斜率項(xiàng)向下漂移。

ECM為誤差修正項(xiàng)，誤差修正模型為：

由誤差修正模型可知，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的短期變動(dòng)受到中國(guó)要素稟賦的正向影響。短期調(diào)整系數(shù)為-0．47＜0，符合反向修正機(jī)制，即如果上一年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏高，則本年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會(huì)減少；反之亦然。

三、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文基于1978—2017年的數(shù)據(jù)，借助外生結(jié)構(gòu)突變的協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型分析，得到兩點(diǎn)基本結(jié)論：一是即中國(guó)對(duì)外開(kāi)放、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期來(lái)看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間還是存在長(zhǎng)期均衡；二是中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的短期變動(dòng)受到中國(guó)要素稟賦的正向影響。

（二）政策建議

1．通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)一、二、三產(chǎn)融合發(fā)展新格局。在第一產(chǎn)業(yè)方面，通過(guò)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提升，推進(jìn)現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，助推多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，著力構(gòu)建現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)體系，盡快形成農(nóng)林牧漁結(jié)合、糧經(jīng)飼統(tǒng)籌、種養(yǎng)加三位一體的新局面，實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)［20］。在第二產(chǎn)業(yè)方面，加快工業(yè)化進(jìn)程，促進(jìn)工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。積極培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，圍繞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械智能裝備、生物醫(yī)藥和高端醫(yī)療器械等先進(jìn)制造業(yè)，發(fā)揮龍頭帶動(dòng)，加強(qiáng)創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)配套，形成產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。在第三產(chǎn)業(yè)方面，合理發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，同時(shí)注重其內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

2．建立要素稟賦結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)良性互動(dòng)機(jī)制，進(jìn)一步優(yōu)化要素稟賦結(jié)構(gòu)。在要素稟賦結(jié)構(gòu)中，增加資本的相對(duì)豐裕度。資本的積累一方面取決于經(jīng)濟(jì)剩余規(guī)模，而經(jīng)濟(jì)剩余規(guī)模取決于生產(chǎn)活動(dòng)的績(jī)效水平；資本的積累另一方面取決于儲(chǔ)蓄傾向，儲(chǔ)蓄多，資本積累就多。因此，應(yīng)維持開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局，讓各種要素的相對(duì)稀缺性在市場(chǎng)價(jià)格中得到反映。假若所有的企業(yè)都按照比較優(yōu)勢(shì)的方法去組織生產(chǎn)活動(dòng)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)及企業(yè)本身的技術(shù)、產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)都會(huì)升級(jí)［21］。

3．實(shí)現(xiàn)更高層次的對(duì)外開(kāi)放，加快培育我國(guó)對(duì)外貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。應(yīng)著力于壯大外貿(mào)經(jīng)營(yíng)主體，增強(qiáng)中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓能力，形成一批具有跨國(guó)經(jīng)營(yíng)能力的大企業(yè)。進(jìn)一步優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，適度增加一般消費(fèi)品進(jìn)口，擴(kuò)大戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品進(jìn)口，鼓勵(lì)進(jìn)口急需的關(guān)鍵零部件和先進(jìn)技術(shù)設(shè)備［22］。加速發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，支持軟件開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)服務(wù)、工程設(shè)計(jì)、新聞出版、文化演藝、擴(kuò)大旅游、動(dòng)漫游戲等出口。積極引進(jìn)培育一批具有國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的中小型服務(wù)外包企業(yè)。開(kāi)創(chuàng)加工貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展,糾正加工貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)失衡，提高加工貿(mào)易配套率，加快加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)區(qū)域轉(zhuǎn)移。