淺析諾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想

摘要：道格拉斯·C·諾斯，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，其所著的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》以及與羅伯斯·托馬斯合著的《西方世界的興起》都是結(jié)合人類經(jīng)濟(jì)史上的具體變革進(jìn)行闡述，將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直忽略的“制度”這一因素納入到經(jīng)濟(jì)史學(xué)的考量范圍內(nèi)，從而探討了經(jīng)濟(jì)的深層制度結(jié)構(gòu)是如何發(fā)生變化的，并提出了一套完整的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

關(guān)鍵詞：制度；制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)史；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、《西方世界的興起》主要內(nèi)容及內(nèi)在原因

《西方世界的興起》一共分為三個(gè)部分。第一部分，作者主要是提出了“西方世界為什么能在過(guò)去幾個(gè)世紀(jì)沖破赤貧和饑餓的困擾，達(dá)到相對(duì)豐裕的生活質(zhì)量。”（1）的問(wèn)題，并做出了回答，即“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，這同時(shí)也是西方世界興起的根源所在?！保?）第二部分，主要介紹900-1500年歐洲的變化，開始時(shí)，歐洲的土地充裕，而與之相對(duì)應(yīng)的便是自給自足的莊園經(jīng)濟(jì)，但隨著人口的增長(zhǎng)，勞動(dòng)力過(guò)剩，勞動(dòng)中所獲得的報(bào)酬也就相應(yīng)變少，農(nóng)奴的談判能力也同時(shí)下降，一方面，一些人向外擴(kuò)張，涌入尚未開發(fā)的地區(qū)，另一方面，人口增長(zhǎng)導(dǎo)致馬爾薩斯陷阱的出現(xiàn)，人多地少的現(xiàn)象也開始逆轉(zhuǎn)，勞動(dòng)力相對(duì)于領(lǐng)主的談判能力逐漸增強(qiáng)，經(jīng)過(guò)這一系列的演進(jìn)，“莊園主——農(nóng)奴”的身份漸漸地轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮椭鳌蛦T”的身份，而封建制度以及莊園制度也就不能適應(yīng)這其變化，被時(shí)代所淘汰。（3）第三部分，則是對(duì)1500-1700年歐洲世界的進(jìn)一步發(fā)展進(jìn)行介紹，伴隨著莊園制度的瓦解，人口逐漸遷往城市居住，這就帶動(dòng)了產(chǎn)品交換的效率不斷提高、交易成分的降低、市場(chǎng)規(guī)模越來(lái)越大、專門從事海上貿(mào)易的城市群出現(xiàn)，這一時(shí)期的各國(guó)的發(fā)展就要取決于制度尤其是所有權(quán)制度的差異了，荷蘭與英國(guó)便是其競(jìng)爭(zhēng)中勝出的例子。

而作者通過(guò)上述三部分內(nèi)容所要揭示“西方世界興起”的內(nèi)在原因也就蘊(yùn)含其中，正是作者在第一章就提出的“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！保?）投資的激勵(lì)在于確保收益能夠歸投資者所有，這也就是“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”。這也就反映出了諾斯強(qiáng)調(diào)的兩個(gè)因素，第一個(gè)組織是有效率的，也就是管理；第二點(diǎn)則是產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這是心理上的激勵(lì)。

這其中首先拋出的觀點(diǎn)被后面的例子所證實(shí)，為其后來(lái)的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》中繼續(xù)發(fā)展的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論奠定了基礎(chǔ)。

二、《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》主要內(nèi)容與內(nèi)在邏輯

在《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》這本書中，諾斯很明確的指出“他的研究主要集中于制度理論上，這一理論的主要部分為：（1）產(chǎn)權(quán)理論，描述個(gè)人和團(tuán)體的激勵(lì)制度；（2）國(guó)家理論，因?yàn)槭菄?guó)家規(guī)定著和實(shí)施著產(chǎn)權(quán)；（3）意識(shí)形態(tài)理論，解釋各種不同的關(guān)于現(xiàn)實(shí)的觀念如何影響個(gè)人對(duì)變革‘客觀環(huán)境的反應(yīng)?！保?）

首先“產(chǎn)權(quán)理論”，這是諾斯制度變遷理論的核心，也是第一大基石，“國(guó)家理論”與“意識(shí)形態(tài)理論”都是為產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行支持與服務(wù)的，諾斯認(rèn)為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是經(jīng)濟(jì)組織的效率，而產(chǎn)權(quán)決定著效率，它是用來(lái)解釋對(duì)于個(gè)人和團(tuán)體的激勵(lì)作用的，在以往的經(jīng)濟(jì)理論中，經(jīng)常是將技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)視作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源，但其實(shí)這些理論是建立在規(guī)定完善和無(wú)需實(shí)施成本的所有權(quán)的基礎(chǔ)之上的，它們忽略了信息成本、交易費(fèi)用以及不確定性，而諾斯卻發(fā)現(xiàn)這種“有效率的”產(chǎn)權(quán)在歷史上并不多見(jiàn)，這也就導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步在人類歷史上緩慢的。（6）

其次，“國(guó)家理論”所闡述的則是，國(guó)家是產(chǎn)權(quán)存在的前提和基礎(chǔ)，是產(chǎn)權(quán)的確權(quán)組織。具體來(lái)說(shuō)就是，國(guó)家提供的基本服務(wù)，是一些根本性的競(jìng)賽規(guī)則。它有兩個(gè)目標(biāo)：一個(gè)目標(biāo)是規(guī)定競(jìng)爭(zhēng)與合作的基本規(guī)則，以便為統(tǒng)治者的所得租金最大化提供一個(gè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)（即規(guī)定要素和產(chǎn)品市場(chǎng)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)）；另一個(gè)目標(biāo)是，在第一個(gè)目標(biāo)框架內(nèi)，減少交易費(fèi)用，以便社會(huì)產(chǎn)出的最大化，從而使國(guó)家稅收增加。（7）

三、諾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的意義與局限

其實(shí)縱觀諾斯的這兩本書，他所強(qiáng)調(diào)的自始至終都是產(chǎn)權(quán)保護(hù)，圍繞這個(gè)中心，去實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也就需要有效率的制度安排，也就是對(duì)經(jīng)濟(jì)的制度約束的研究，這在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是一直被忽視的，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，決定產(chǎn)出即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資本存量是實(shí)物資本、人力資本、自然資源和知識(shí)的一個(gè)函數(shù)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一般不比較不同經(jīng)濟(jì)制度的優(yōu)劣，在很大程度上是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的經(jīng)濟(jì)學(xué)。（8）

不過(guò)近年來(lái)，對(duì)于諾斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，也出現(xiàn)了不同聲音，尤其是對(duì)于諾斯在《西方世界的興起》中提到的范例——16世紀(jì)的荷蘭和英國(guó)。其認(rèn)為，在16世紀(jì)以前，荷蘭與英國(guó)這兩個(gè)國(guó)家缺乏比較完善的大型制度，直到16世紀(jì)以后，民族國(guó)家制度、稅收制度、官僚機(jī)構(gòu)等完善的制度群才逐漸成型，尤其是英國(guó)，由于習(xí)慣法的傳統(tǒng)，私有產(chǎn)權(quán)制度的現(xiàn)代化改造一直趨于緩慢，所以在國(guó)家興起時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度還沒(méi)有能夠完全起到它應(yīng)有的保護(hù)作用，法國(guó)、葡萄牙、西班牙都是在制度的作用下，國(guó)家開始興盛，這也就說(shuō)明諾斯的這套理論并不能普遍適用于主流國(guó)家，那么制度經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的核心產(chǎn)權(quán)理論也就有待商榷。（9）

注釋：

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，北京：華夏出版社，2009年版，第5-6頁(yè)。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第13頁(yè)。

趙文強(qiáng)：《歐洲國(guó)家的崛起——《西方世界的興起》》，經(jīng)濟(jì)論壇，2016年8月第8期，第149頁(yè)。

道格拉斯·C·諾斯，羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，第5頁(yè)。

道格拉斯·C·諾斯：《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》，北京：商務(wù)印書館，2009年版，第9頁(yè)。

師俊偉：《《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》中諾斯的制度變遷思想》，中國(guó)證券期貨，2012年第4期，第264頁(yè)。

鐘樹杰：《制度是一種生產(chǎn)力——讀諾斯《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》》，唐山學(xué)院學(xué)報(bào)，2014年3月，第27卷第3期，第21頁(yè)。

楊占營(yíng)，周曉麗：《諾斯的新經(jīng)濟(jì)史觀述評(píng)——兼于馬克思主義的歷史唯物主義比較》，重慶社會(huì)科學(xué)，2005年第1期，第10頁(yè)。

楊英：《大型制度與西方世界興起——諾斯理論的解釋虛弱與替代解釋的提出》，云南行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2013年第1期，第19-20頁(yè)。

作者簡(jiǎn)介：袁鳳儀（1993.7），女，山東省德州市，漢族，碩士，世界近現(xiàn)代史。