關(guān)于企業(yè)家精神測(cè)度的文獻(xiàn)綜述

摘要：企業(yè)家精神的研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域開始逐漸涉及到管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等領(lǐng)域。由于企業(yè)家精神的抽象性，對(duì)于企業(yè)家精神的研究以定性研究為多。定量研究的核心問題是企業(yè)家精神的測(cè)度問題。通過相關(guān)文獻(xiàn)梳理，將企業(yè)家精神的測(cè)度方法歸結(jié)為主觀評(píng)測(cè)和間接代理兩類。兩類方法的基礎(chǔ)均需要出于研究的目的對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行有代表性的特征界定和擇選。但此類處理方法同時(shí)也帶來一些問題，如通常使用的企業(yè)家精神的分類和權(quán)重或選擇的企業(yè)家精神變量不易達(dá)成較準(zhǔn)確和較全面的現(xiàn)實(shí)解釋力。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家精神；測(cè)度；主觀評(píng)測(cè)法；間接代理法

一、 引言

企業(yè)家精神在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和創(chuàng)新發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用已經(jīng)被廣泛的認(rèn)知。中國改革開放四十年的經(jīng)驗(yàn)也充分印證了企業(yè)家和企業(yè)家精神所發(fā)揮的巨大推動(dòng)作用。中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，需要倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”，以及以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，建設(shè)高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。激發(fā)企業(yè)家的敢于承擔(dān)不確定性的冒險(xiǎn)精神和勇于創(chuàng)新精神倍顯重要。長期以來學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神的理論研究較多的停留在定性研究層面，主要方法有案例研究和經(jīng)濟(jì)史范式的研究。由于企業(yè)家精神的抽象性，所以定量研究方面存在較多的困難，針對(duì)企業(yè)家精神測(cè)度的研究梳理和評(píng)述工作目前還非常有限。本文通過相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，對(duì)企業(yè)家精神測(cè)度方法進(jìn)行了歸納，以期為該領(lǐng)域的研究者提供參考。企業(yè)家精神的測(cè)度在結(jié)構(gòu)性問卷設(shè)計(jì)和代理標(biāo)量的選擇方面，其基礎(chǔ)都來源于對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家精神的理論研究觀點(diǎn)，因此本文從簡要評(píng)述企業(yè)家精神理論研究脈絡(luò)和主要觀點(diǎn)開始，之后就企業(yè)家精神測(cè)度的兩種主要方法分別進(jìn)行梳理和評(píng)述。

二、 企業(yè)家精神研究的簡要評(píng)述

企業(yè)家及企業(yè)家精神的理論探討始于（政治）經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，可以追溯到18世紀(jì)中期。企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在基于承擔(dān)不確定性基礎(chǔ)上的生產(chǎn)要素有效率的配置、機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)和促進(jìn)、創(chuàng)新以及推動(dòng)制度變遷等方面，最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和保持活力。

卡爾森等幾位（B. Carlsson et al.，2013）前“全球企業(yè)家精神研究獎(jiǎng)”（the Global Award for Entrepreneurship Research）委員會(huì)成員撰文指出企業(yè)家精神的研究領(lǐng)域發(fā)展已經(jīng)涉及：經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理與工商管理、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)和文化交叉領(lǐng)域、商業(yè)史、戰(zhàn)略、營銷、金融和地理等領(lǐng)域。同時(shí)，他們給出了相關(guān)定義：企業(yè)家精神主要是由獨(dú)立行為人或組織內(nèi)的個(gè)體、企業(yè)家執(zhí)行的，目的是覺察和創(chuàng)造新機(jī)會(huì)并且在不確定的情況下將他們的創(chuàng)意通過地點(diǎn)（選擇）、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、資源使用、規(guī)則和收益方面的決策引入市場。企業(yè)家的活動(dòng)和企業(yè)家的冒險(xiǎn)行為受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，其結(jié)果最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和人類福利提升。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，學(xué)者們對(duì)企業(yè)家的角色（功能）和企業(yè)家精神基本特質(zhì)有較多的理論分析和探討。奈特（2009 ）和米塞斯（2014）認(rèn)為企業(yè)家面對(duì)和承擔(dān)的是不確定性，不確定性是企業(yè)家利潤的來源。薩伊（2009）和馬歇爾（1965）傾向于把企業(yè)家的功能定位在要素組織和協(xié)調(diào)者。奈特同時(shí)基于不確定性環(huán)境下企業(yè)家的作用把企業(yè)家定義為決策者。而米塞斯更強(qiáng)調(diào)企業(yè)家作為促進(jìn)者（Promoter）的角色，他認(rèn)為企業(yè)家比普通人更具原創(chuàng)力和冒險(xiǎn)精神，熱衷于進(jìn)行生產(chǎn)的調(diào)整以適應(yīng)預(yù)期的變動(dòng)，進(jìn)而謀取利潤?？缕澕{（2013）則把企業(yè)家定位在機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)者，即套利者（Arbitrageur）。他強(qiáng)調(diào)企業(yè)家具有一種對(duì)利潤機(jī)會(huì)的“機(jī)警”（Alertness）特質(zhì)，善于發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)并在別人行動(dòng)之前實(shí)現(xiàn)利潤，因此企業(yè)家利潤是對(duì)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)（Discovery）的回報(bào)。羅斯巴德（2015）認(rèn)為企業(yè)家是市場的偏差的“調(diào)整者”，他可以使得消費(fèi)者的需求得到更好的滿足。熊彼特則將企業(yè)家定義為創(chuàng)新的主體，行使創(chuàng)新的功能。建立在熊彼特的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上的企業(yè)家創(chuàng)新精神與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究成為最受關(guān)注的領(lǐng)域之一。雖然學(xué)者們?cè)谛鼙颂氐恼撌龌A(chǔ)上提出了一個(gè)被稱為“熊彼特假設(shè)”的命題，其核心觀點(diǎn)是認(rèn)為大企業(yè)對(duì)創(chuàng)新有更大的貢獻(xiàn)，為此而產(chǎn)生的大企業(yè)壟斷勢(shì)力所形成的市場結(jié)構(gòu)是必要的成本。但相當(dāng)數(shù)量的學(xué)者認(rèn)為中小企業(yè)因更能體現(xiàn)企業(yè)家精神，更充滿企業(yè)家創(chuàng)新精神，因而成為企業(yè)家精神研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。

Hebert和Link（1989）等將歷史文獻(xiàn)中企業(yè)家角色歸納為13種，除以上指出的還有如：企業(yè)主、承包商、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、資金供應(yīng)者等。他們還將對(duì)企業(yè)精神的研究總結(jié)為三個(gè)流派傳統(tǒng)：基于魁奈和熊彼特的德國傳統(tǒng)、基于奈特和舒爾茨的芝加哥傳統(tǒng)以及基于米塞斯和柯茲納的奧地利傳統(tǒng)。雖然各流派理論視角不同，但是這些它們之間并非對(duì)立，是否承擔(dān)著不確定性（不可預(yù)估的風(fēng)險(xiǎn)）是企業(yè)家與其他社會(huì)成員根本區(qū)別之一，而要素協(xié)調(diào)、配置，機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)、供求調(diào)整與促進(jìn)以及創(chuàng)新等是企業(yè)家精神的具體表現(xiàn)，其中創(chuàng)新越來越凸顯出其重要性。

此外鮑莫爾（1986）的研究將企業(yè)家精神區(qū)分為模仿型和創(chuàng)新型，之后他（1990）又從企業(yè)家供給和企業(yè)家的現(xiàn)實(shí)作用視角分析，把企業(yè)家精神分為“生產(chǎn)性”（Productive）、“非生產(chǎn)性”（Unproductive）和“破壞性”（Destructive）。他批評(píng)熊彼特沒有洞察到是什么原因在配置企業(yè)家精神。在他看來影響配置的主要因素在于制度與政策。鮑莫爾通過對(duì)企業(yè)家類型的這一種劃分更進(jìn)一步的把制度分析納入到企業(yè)家理論中。

三、 企業(yè)家精神測(cè)度的主觀評(píng)測(cè)法

對(duì)于企業(yè)家精神的量化研究首先要解決如何進(jìn)行測(cè)度的問題。在這個(gè)研究領(lǐng)域，學(xué)者們主要采用了兩種方法，一種是主觀評(píng)測(cè)法，另一種是間接代理法。前者在管理學(xué)的研究中較多使用，后者多應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)模型建構(gòu)和計(jì)量分析中。

主觀評(píng)測(cè)的測(cè)量方式主要是通過結(jié)構(gòu)化的調(diào)查問卷進(jìn)行直接測(cè)評(píng)。為了保證測(cè)度和效度，針對(duì)企業(yè)家精神的測(cè)量表的設(shè)計(jì)非常關(guān)鍵。Covin和Slevin（1988，1989）在Mille等人的研究基礎(chǔ)上（彭國紅，2011）提出了關(guān)于企業(yè)家精神的測(cè)量量表，該量表的原理和主要?jiǎng)澐诸悇e成為通過結(jié)構(gòu)化問卷對(duì)企業(yè)家精神進(jìn)行測(cè)評(píng)的主要依據(jù)，并得到廣泛的運(yùn)用。

Covin和Slevin將企業(yè)的戰(zhàn)略情形分為企業(yè)家型和保守型，分別在技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新（創(chuàng)新）、競爭導(dǎo)向（主動(dòng)性）和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（冒險(xiǎn)性）三個(gè)方面進(jìn)行對(duì)比區(qū)分，每一項(xiàng)包括若干個(gè)相關(guān)問題，采用七點(diǎn)計(jì)分方式進(jìn)行量化測(cè)評(píng)。彭國紅（2011）基于Covin和Slevin以及Morris關(guān)于企業(yè)家精神的測(cè)量量表，將企業(yè)家精神分為三個(gè)維度：創(chuàng)新性、主動(dòng)性和冒險(xiǎn)性。每個(gè)維度設(shè)計(jì)了三項(xiàng)問題，如創(chuàng)新性：富于創(chuàng)意、樂于新方法解決問題、關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新程度。采用Likert六級(jí)量表（計(jì)分）方式量化評(píng)分。毛良虎等（2016）同樣基于Covin和Slevin設(shè)計(jì)的量表進(jìn)行了修訂，將企業(yè)家精神確定為創(chuàng)新精神、開創(chuàng)精神和冒險(xiǎn)精神三個(gè)因素和9個(gè)問題，并采用Likert七級(jí)量表形式進(jìn)行打分。

蔡華等（2009）通過問卷調(diào)查分析得出民營企業(yè)家精神包括五個(gè)維度：創(chuàng)新精神、學(xué)習(xí)精神、合作精神、敬業(yè)精神和責(zé)任精神。認(rèn)為此五因素（維度）模型是用于研究民營企業(yè)家精神的最理想模型。其中涉及到創(chuàng)新精神的指標(biāo)設(shè)計(jì)包括對(duì)新情況有敏銳的洞察力、敢于做出變革、有冒險(xiǎn)精神和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、決策果斷、善于抓住機(jī)會(huì)。李巍和丁超（2016）對(duì)企業(yè)家精神的測(cè)量從創(chuàng)新精神和冒險(xiǎn)精神兩方面進(jìn)行，測(cè)量工具基于蔡華等所開發(fā)的企業(yè)家精神量表，包含11個(gè)問項(xiàng)。陳勁等（2003）認(rèn)為企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)行為，因此基于這兩個(gè)核心因素設(shè)立具體指標(biāo)體系，其中體現(xiàn)企業(yè)家能力特征的指標(biāo)包括：對(duì)不確定性環(huán)境的承受、捕捉機(jī)會(huì)的能力、冒險(xiǎn)性以及具有多學(xué)科知識(shí)、跨職能的工作背景；體現(xiàn)企業(yè)家的個(gè)性特征的指標(biāo)包括自我效驗(yàn)（Self-efficacy）和獨(dú)立性。

這里需要特別對(duì)GEM項(xiàng)目做一點(diǎn)說明。全球創(chuàng)業(yè)觀察（Global Entrepreneurship Monitor， GEM）項(xiàng)目（英文也可以直譯為“全球企業(yè)家精神觀察”）由美國百森商學(xué)院和英國倫敦商學(xué)院共同發(fā)起，截止到2016年底，GEM項(xiàng)目成員國數(shù)量過百。GEM項(xiàng)目的年度報(bào)告在幫助了解全球各國創(chuàng)業(yè)趨勢(shì)、環(huán)境、政策等方面提供給了非常有價(jià)值的信息。在我國的GEM調(diào)查由清華大學(xué)主持，每兩年發(fā)布一次中國項(xiàng)目報(bào)告。GEM項(xiàng)目所形成的調(diào)查數(shù)據(jù)庫，在實(shí)證研究中被廣泛涉及，該項(xiàng)目下的實(shí)證數(shù)據(jù)就是基于調(diào)研的直觀評(píng)測(cè)方法的結(jié)果。國際上依托GEM調(diào)查數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文在SSCI期刊上發(fā)表的已經(jīng)有百篇左右（王鑒忠等，2017）。國內(nèi)近年的研究如從國家層面研究創(chuàng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系和階段性影響（張明妍等，2017），對(duì)女性創(chuàng)業(yè)的研究（李新春等，2017），就創(chuàng)業(yè)環(huán)境的研究（徐鳳增等，2013）等。這些足以說明GEM項(xiàng)目的影響力。

四、 企業(yè)家精神測(cè)度的間接代理法

間接代理法的工作原理是通過尋找企業(yè)家精神的代理變量（指標(biāo)）進(jìn)行相關(guān)的數(shù)理模型建構(gòu)或經(jīng)濟(jì)計(jì)量分析。最常見到的有關(guān)企業(yè)家精神的計(jì)量實(shí)證研究，源于研究企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長這個(gè)領(lǐng)域。

在西方學(xué)者的研究中，測(cè)度企業(yè)家精神最常用的指標(biāo)是自雇率（Self-employment），但通常不包括農(nóng)業(yè)部門。這個(gè)指標(biāo)在企業(yè)家精神的跨國研究中被認(rèn)為是一種標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)度指標(biāo)（Parker，2006）。該指標(biāo)雖然并非是測(cè)度企業(yè)家精神的最理想的指標(biāo)，但考慮到跨國比較和跨期比較，它幾乎是最容易獲得的（Zoltan & Acs，2012）。此外，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神的衡量，還經(jīng)常會(huì)選用專利數(shù)，以及從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度考慮，選用企業(yè)所有權(quán)比率、企業(yè)進(jìn)入率和退出率等（Geogellis & Wall，2000；Beugelsdijk & Noorderhaven，2004；Hector Salgado-Banda，2007）。

由于中國國情的差異，中國學(xué)者選擇的替代變量也有所不同。如，曾鉞和李元旭（2017）在研究企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變時(shí)，基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，模仿C-D函數(shù)建構(gòu)一個(gè)類似的知識(shí)產(chǎn)出函數(shù)，其中作為解釋變量的企業(yè)家精神是以私營企業(yè)投資者人數(shù)占就業(yè)人口比重作為企業(yè)家精神的測(cè)度指標(biāo)。羅曼予和朱念（2015）嘗試以每萬人擁有的私營企業(yè)數(shù)量來衡量中國的企業(yè)家精神，利用AK增長模型研究企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長的宏觀關(guān)系。李宏彬等（2009）基于1983年～2003年間中國大陸29個(gè)省份的人口和經(jīng)濟(jì)變量實(shí)證研究企業(yè)家精神對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。其中將企業(yè)家精神限定在企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神和企業(yè)家創(chuàng)新精神兩個(gè)方面，前者以個(gè)體和私營企業(yè)所雇用的工人數(shù)占總就業(yè)人口的比率來測(cè)度，后者使用專利申請(qǐng)量來衡量。馬天明和吳昌南（2017）在研究要素價(jià)格扭曲對(duì)企業(yè)家精神影響時(shí)選擇和沿用了其中的一項(xiàng)指標(biāo)，即僅采用“企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神”來代表企業(yè)家精神，并沿用了私用企業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)占總勞動(dòng)力人數(shù)之比來測(cè)度企業(yè)家精神。

在理論模型建構(gòu)方面，研究者通?；谄髽I(yè)家創(chuàng)新理論和模型建構(gòu)的需要出發(fā)，確定企業(yè)家精神的代理指標(biāo)。如莊子銀（2005）強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的核心是持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和模仿，企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，是長期經(jīng)濟(jì)增長的微觀組織機(jī)制。并建立了一個(gè)內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長模式，其中企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)長期增長的動(dòng)力和源泉，使用“產(chǎn)品質(zhì)量的期望平均指數(shù)”代表企業(yè)家精神要素。魯傳一和李子奈（2004）基于企業(yè)家群體產(chǎn)品垂直創(chuàng)新的內(nèi)生增長模型，并借助產(chǎn)品垂直創(chuàng)新將企業(yè)家精神引入模型進(jìn)行分析，得到的基本結(jié)論是企業(yè)家群體的產(chǎn)品垂直創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力之一，企業(yè)家精神強(qiáng)弱與經(jīng)濟(jì)增長速度快慢成正相關(guān)。唐國華（2014）構(gòu)建了包含三部門（制成品、中間產(chǎn)品和研發(fā)部門）模型，其中研發(fā)部門的生產(chǎn)函數(shù)是在羅默（Romer）中間產(chǎn)品水平創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上將人力資本替換為企業(yè)家。

五、 結(jié)語

由于學(xué)科因素的差異影響，目前理論界有關(guān)企業(yè)家精神的研究大多數(shù)采用定性的和思辨方法，定量研究成果有限。盡管定性研究在描述事物性質(zhì)方面有其獨(dú)特的作用和不可替代性，但是在研究程序的嚴(yán)謹(jǐn)性，以及對(duì)事物研究的深入度上存在著一定的缺陷，因而要使企業(yè)家精神的研究取得客觀而有效的成果必須依賴于定性與定量方法的結(jié)合。

實(shí)證研究方面企業(yè)家精神的測(cè)度是一個(gè)難點(diǎn)。主觀評(píng)測(cè)和間接代理的方法是當(dāng)前企業(yè)家精神測(cè)度的主要方法，它們?cè)谝欢ǔ潭壬辖鉀Q了企業(yè)家精神定量研究的問題?；趯?duì)企業(yè)家及企業(yè)家精神的理論研究成果的梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們通?；谄髽I(yè)家精神理論研究的主要觀點(diǎn)和研究成果，根據(jù)各自研究的需要設(shè)計(jì)問卷或選擇代理變量。這同時(shí)也帶來一些問題，如通常使用的變量不易達(dá)成較準(zhǔn)確和較全面的現(xiàn)實(shí)解釋力，以至于企業(yè)家精神與諸如創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理研究仍是一個(gè)弱點(diǎn)和難點(diǎn)。這些需要在后續(xù)的研究中持續(xù)完善，不斷增加研究成果對(duì)經(jīng)濟(jì)和管理實(shí)踐的指導(dǎo)作用。

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作者簡介：牛建國（1971-），男，漢族，山東省威海市人，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2018-06-14。