國際科技合作與自主創(chuàng)新路徑研究

[摘 要]國家及地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎在于產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展水平，產(chǎn)業(yè)及企業(yè)生存和競爭的活力又在于是否具備自主創(chuàng)新能力。發(fā)揮國際科技合作的功能和作用，提高科技合作活動績效，培育可持續(xù)發(fā)展能力，基礎在于國際科技合作效能的提高。基于對國際科技合作與自主創(chuàng)新的含義及關系的描述，分析我國國際科技合作現(xiàn)狀及我國國際科技合作存在問題，提出了構建基于自主創(chuàng)新的國際科技合作體系的路徑。

[關鍵詞]科技合作；自主創(chuàng)新；路徑

[中圖分類號]F74

[文獻標識碼]A

[文章編號]2095-3283（2018）05-0064-04

Abstract： In the modern era， the foundation of economic and social development in countries and regions lies in the level of development of industries and enterprises. The vitality of industries and enterprises in surviving and competing lies in whether they have the capability of independent innovation. Giving full play to the functions and roles of international scientific and technological cooperation， improving the performance of scientific and technological cooperation activities and cultivating the capacity for sustainable development are all based on the improvement of the effectiveness of international scientific and technological cooperation. Reviewing past international scientific and technological cooperation activities， there is undeniably a number of strategic issues that need to be addressed， such as more emphasis on the number of international scientific and technological cooperation， the scope of international scientific and technological cooperation， the scale of international scientific and technological cooperation， and less emphasis on the cost of international scientific and technological cooperation， the efficiency of international scientific and technological cooperation， and the independent innovation of international scientific and technological cooperation.

Keywords： Science and Technology Cooperation； Independent Innovation； Path

[作者簡介]馬建龍（1989-），男，漢族，甘肅白銀人，助教，碩士研究生，研究方向：物流與供應鏈管理。

進入21世紀以來，隨著科技全球化進程的加快，國家與國家之間、地區(qū)與地區(qū)之間的競爭越來越多地表現(xiàn)在以自主創(chuàng)新能力為重點的科技之間的競爭。黨的十八大報告中對創(chuàng)新進行了新的驅動部署，提出我們國家要從全球視野推動創(chuàng)新，進一步提升原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力，引進和吸收世界各地的創(chuàng)新成果，堅持走有中國特色的自主創(chuàng)新之路。因此，進一步加強國際科技合作，加快構建具有全球視野的開放型、復合型與前沿型國家自主創(chuàng)新體系，成為提升我國國家競爭力的重大戰(zhàn)略選擇。

一、國際科技合作與自主創(chuàng)新的含義及關系

許多專家和學者從不同的角度和不同層次，對國際科技合作的概念做了界定。英國學者Luke Georghiou將國際科技合作定義為：不同國家和地區(qū)的研究者、大學、企業(yè)之間進行的學術交流、合作研發(fā)、交換研究成果，或者參與其他國家大型科技計劃，在不同國家實驗室之間建立長期的合作關系。并且合作國家之間建立研究實驗室，資助世界各國科研活動，向有需要的研究人員提供相應的實驗器材或設施，國際援助，國際合作開發(fā)，國際技術轉讓，在不同國家建立研發(fā)機構等。

國內(nèi)學者李艷華等認為國際科技合作是由兩個或者兩個以上國家的法人或自然人按照所簽訂的協(xié)議在制定的科學技術領域進行的相互配合與協(xié)作。趙振江則認為國際科技合作是指不同國家的法律主體之間，就兩個或多個國家的技術研究和科技開發(fā)形成的權利和義務責任關系。除此之外，陳傳夫、楊林村、吳聲功等學者從不同角度對國際科技合作進行了詳細界定。

國內(nèi)對自主創(chuàng)新的研究起步比較晚，浙江大學的陳勁教授（1994），對自主創(chuàng)新給出相應的定義：只有通過研究與開發(fā)才能掌握技術的本質，認為研究開發(fā)中的學習是自主創(chuàng)新過程中的主導學習模式。除此之外，謝燮正、楊德林、周寄中、劉鳳朝等學者從不同的角度對自主創(chuàng)新進行研究并給出詳細的界定。

國際科技合作與交流對于科學技術及管理的信息、知識和經(jīng)驗的傳播，具有立竿見影的作用和成效。雖然專有或專利技術的傳播與轉移，并不意味著能直接帶來自主創(chuàng)新的提升，但它可以解決現(xiàn)實中存在的亟待解決的“技術短板”和“技術瓶頸”問題，從而迅速替代或改進落后的現(xiàn)有生產(chǎn)技術，縮小了同先進技術的級差，為進一步吸收以及在此基礎上開展研發(fā)、改進與創(chuàng)新，提供了一種可能。特別是作為深化國際科技合作的一種方式，跨國跨地區(qū)合作設計研究開發(fā)機構對于提高創(chuàng)新意識與能力具有顯著的促進作用。自主推進國際科技合作，最大限度地利用國外科研智力資源、數(shù)據(jù)及最新研究思路，最大限度地提高科研效率。盡快實現(xiàn)從智力資源大國向在多數(shù)重要學科占據(jù)領先地位的科技創(chuàng)新大國的轉變。利用科技外交，加強國際科技合作，精選有戰(zhàn)略性價值的前沿性基礎研究領域，以我為主地創(chuàng)新發(fā)展新興戰(zhàn)略性技術和產(chǎn)業(yè)。

二、我國國際科技合作現(xiàn)狀

1.我國R&D;投入持續(xù)增加。

根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的《2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)顯示，2016年全國研發(fā)經(jīng)費投入總量達到15676.7億元，比上年增長10.6%，增速比上年提高了1.7個百分點（見表1）。近年來我國研發(fā)經(jīng)費投入強度一直呈上升趨勢，與發(fā)達國家的差距逐年縮小。2016年，國家財政科技支出達7760.7億元，比上年增長10.8%，增速為近4年來的最高水平。一系列鼓勵全社會研發(fā)投入的政策取得良好效果。

2.國際科技合作形式多樣化

我國國際科技合作與交流的形式已從過去相互考察、出國參加學術會議、展覽會、在華舉辦展覽會和技術座談會等方式發(fā)展為合作研究、聯(lián)合設計、聯(lián)合調(diào)查、合辦試驗室和研究所、派學者到國外科研機構合作研究開發(fā)、請專家來華作技術咨詢和可行性研究、科技人員受聘出國工作等。

在多邊和區(qū)域框架下，我國有針對性地參與國際科技合作，特別是從20世紀90年代中期以來，又出現(xiàn)了在華或出國合資開辦高新技術企業(yè)、共同成立高技術發(fā)展促進中心、共同出資設立高技術產(chǎn)業(yè)合作專項資金、舉辦出口科技產(chǎn)品展覽會、支持留學人員回國建立科研和教學基地或回國創(chuàng)業(yè)等科技與經(jīng)濟相結合的合作方式。

3.國際科技合作日益頻繁

由于近年來中國科技實力不斷提高，科技進步為社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻不斷增加，發(fā)達國家政府認識到中國科技發(fā)展的重要地位，相繼出資與我國聯(lián)合支持優(yōu)先領域的合作研究（見表2），開創(chuàng)了良好的國際科技合作局面。據(jù)統(tǒng)計，這些對華科技合作專項資金總額每年約合數(shù)億元人民幣。

三、我國國際科技合作存在問題

1.國際科技合作與自主創(chuàng)新缺乏協(xié)調(diào)性

目前，利用全球科技資源提升自主創(chuàng)新能力成為國際科技合作的鮮明特點。我國的國際科技合作尤其是地方國際科技合作大多對自主創(chuàng)新能力的形成和培養(yǎng)作用不大。與此同時，多年來過多的技術引進而忽視后續(xù)的吸收—消化—再創(chuàng)新，使得很多企業(yè)研發(fā)能力不足，凸顯了自主創(chuàng)新能力的不足。

2.知識產(chǎn)權保護和開發(fā)利用水平有待提高

知識產(chǎn)權保護制度是促進科技進步、文化繁榮和經(jīng)濟發(fā)展的一項重要法律制度，是開展國際科技、經(jīng)濟、文化交流與合作的基本環(huán)境和條件之一。涉及的知識產(chǎn)權保護問題也越來越多，所以各國都非常重視知識產(chǎn)權的保護問題。但是我國在這方面還比較落后。一是知識產(chǎn)權保護意識淡薄。近年來我國每年取得的國家級重大科研成果達3萬多項，而每年受理的具有較高技術水平的發(fā)明專利申請只有1萬多件，其余的成果沒有取得專利保護，這些技術一旦公開，就意味著白白流失；還有發(fā)明人只是申請中國專利，而不申請其他國家和地區(qū)專利，也導致專利大量流失。就企業(yè)而言，我國企業(yè)面臨的國際知識產(chǎn)權競爭環(huán)境日益嚴峻。二是知識產(chǎn)權保護措施缺乏。知識產(chǎn)權需要國家政府綜合運用行政、經(jīng)濟、法律等手段予以保護，但是，由于我國知識經(jīng)濟和商品經(jīng)濟發(fā)展滯后，知識產(chǎn)權保護工作還面臨著許多困難。三是知識產(chǎn)權人才缺乏。國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)尚未建立知識產(chǎn)權管理部門，沒有專門負責知識產(chǎn)權工作的人員，真正了解和懂得知識產(chǎn)權知識的人才不多。企業(yè)一旦牽連到知識產(chǎn)權爭端，要么處于極其被動的地位，要么需要支付高額費用聘請外部人員應訴。

3.企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位有待提高

目前國有企業(yè)在資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)濟規(guī)模和增長率等方面均優(yōu)于民營企業(yè)，但是隨著改革開放進程的深入和國有企業(yè)改革的深化，國有企業(yè)的國有性質和企業(yè)性質在創(chuàng)新活動上存在一定的沖突，國有企業(yè)在企業(yè)創(chuàng)新中的地位并不突出。私營企業(yè)研發(fā)活動發(fā)展較快，研發(fā)效率較高。私營企業(yè)在中國經(jīng)濟轉型階段技術創(chuàng)新中扮演了重要角色，對于產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整起到了舉足輕重的作用。但是其在整個企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中所占的比例還比較小，國有及國有控股企業(yè)依靠行政力量在眾多領域形成壟斷，行業(yè)開放和競爭環(huán)境的缺乏使得國有及控股企業(yè)缺乏研發(fā)和創(chuàng)新動力，同時嚴重限制了私營企業(yè)的發(fā)展空間。

四、構建基于自主創(chuàng)新的國際科技合作體系的路徑

1.通過制定實施針對性、科學性、可行性、可操作性兼具的政策措施，促進國際科技合作服務于自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

結合國際科技合作實踐，建立國際科技合作支撐體系，主要包括政策支持層面與組織支撐層面，社會中介服務層面與物質基礎層面的國際科技合作科技基礎系統(tǒng)?？陀^上，這個支撐體系的內(nèi)部各個系統(tǒng)作為相對獨立的系統(tǒng)構件，其本身也包含著不同的要素構成，上述各子系統(tǒng)各要素的有機結合和協(xié)調(diào)高效運轉，對國際科技合作方向、目標、重點、過程與成效形成了有力的保障（如圖1所示）。因此，國際科技合作支撐體系的建設應以此架構為基礎，結合各利益相關方的實際，在建設和運行的過程中，實現(xiàn)動態(tài)調(diào)整和持續(xù)完善。

2.建立具有自主創(chuàng)新戰(zhàn)略意義的知識產(chǎn)權體系

開展國際科技合作時，要積極營造保護知識產(chǎn)權的良好環(huán)境和氛圍，基于公約慣例、法律法規(guī)等多維度實施知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略，保障國際科技合作知識產(chǎn)權成果，從而促進國際科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展的最終目標。為此可從宏觀層面和微觀層面兩個角度開展相關工作。

3.形成服務于自主創(chuàng)新的社會支撐體系

國際科技合作的有效開展，離不開以市場機制為主導的社會化服務體系的支撐，而自主創(chuàng)新更是離不開經(jīng)濟社會的培育。結合國際科技合作實踐，地方性的國際科技合作社會化服務體系的建設應圍繞國際科技合作的信息、中介服務、人才和金融四個要素來建立。

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（責任編輯：郭麗春 梁宏偉）