企業(yè)專利價值分級管理方法研究

劉劍鋒 肖小清 向諄

近年來，我國專利申請數(shù)量快速增長，有效專利數(shù)量超過一千件的企業(yè)比比皆是，像華為、格力、南方電網(wǎng)等企業(yè)，當(dāng)前有效專利數(shù)量已超過一萬件1。面對數(shù)量如此龐大的專利，企業(yè)必將面臨專利價值分級管理的問題，這是專利價值發(fā)現(xiàn)、價值挖掘及價值實現(xiàn)的基礎(chǔ)2。本文僅從企業(yè)專利價值分級實施過程的角度進(jìn)行研究，不涉及評價模型的構(gòu)建，希望能為企業(yè)實施專利價值分級工作提供參考。

企業(yè)專利價值評價實施現(xiàn)狀

目前，企業(yè)專利分級工作主要分為兩種，第一種是專利申請前的技術(shù)交底書評價，第二種是專利授權(quán)后為了實現(xiàn)專利維持、專利報獎、技術(shù)投產(chǎn)、專利訴訟、專利交易、專利質(zhì)押等目的而進(jìn)行的有權(quán)專利評價。

（一）專利申請前評價3

技術(shù)交底書的評價多從技術(shù)和法律維度展開在線評價，技術(shù)專家主要評價技術(shù)的先進(jìn)性并確認(rèn)是否屬于技術(shù)秘密，法律專家主要評價授權(quán)前景，評價結(jié)果為是否申請專利以及是否重點保護(hù)。

（二）專利授權(quán)后評價

專利授權(quán)后的評價目的較為繁多，評價方法也較多。例如：

維持評價。企業(yè)多是在縮減經(jīng)費開支的情況下，選取非產(chǎn)品/工藝技術(shù)的工裝夾具、不再生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品外觀、不可能再使用的淘汰技術(shù)等專利進(jìn)行放棄。

專利報獎。企業(yè)多是挑選技術(shù)最為先進(jìn)、市場影響力最大的專利完成專利獎的申報。

專利交易/質(zhì)押。企業(yè)多是以成本法、市場法、收益法等實現(xiàn)價值的評估計算。

但是，以上專利價值評價工作均為特定目標(biāo)下的周期性專利篩選，主要存在以下問題：

首先，隨著專利篩選目標(biāo)的不斷變化，專利價值評價的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，且多為單一或少量評價指標(biāo)篩選為主，難以準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)高價值專利。

其次，以上評價活動多為突發(fā)性需求，由于未進(jìn)行全面規(guī)劃和指標(biāo)數(shù)據(jù)收集，導(dǎo)致評價結(jié)果準(zhǔn)確性較低，難以實際表征專利價值度。

最后，以上評價活動多為不連續(xù)發(fā)生，且評價指標(biāo)方法不統(tǒng)一，導(dǎo)致專利評價數(shù)據(jù)的“孤島”，難以關(guān)聯(lián)使用以滿足多變的評價需求。

因此，企業(yè)急需從多變的專利價值評價目的出發(fā)，構(gòu)建一套全面系統(tǒng)的專利價值分級管理體系，打破“信息孤島”，使得存量專利得以集中評價，增量專利得以跟蹤評價，從而實現(xiàn)專利的市場化運用。

針對企業(yè)設(shè)計的完整的價值分級管理體系，應(yīng)當(dāng)包含價值評價模型構(gòu)建、價值評價過程組織、價值評價結(jié)果分級及其他價值評價保障工作，下文將逐一說明。

企業(yè)專利價值評價模型構(gòu)建的關(guān)鍵要素

專利價值評價模型是價值分級管理的基礎(chǔ)。目前，評價模型主要以計算機評價模型和人工評價模型為主，具體包括IPscore評估系統(tǒng)、Patent Strength（專利強度）、DPI專利指數(shù)、專利價值分析指標(biāo)體系等4。在此基礎(chǔ)上，《高價值專利篩選》一文提出了五大專利價值評價維度，分別是技術(shù)價值、法律價值、市場價值、戰(zhàn)略價值、經(jīng)濟(jì)價值，共涉及21個二級指標(biāo)5，具體如表1所示：

以上指標(biāo)體系已經(jīng)較為全面和完整，但是企業(yè)在實施過程中還應(yīng)根據(jù)自身行業(yè)特點進(jìn)一步完善，其中關(guān)鍵性影響因素包括：

首先，企業(yè)專利價值分級評價工作專業(yè)性較強，絕非企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門能夠獨立完成的工作，一旦涉及非知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員，就必須保障評價指標(biāo)的可讀性較強、獨立性較強，才有可能保障評價結(jié)果的可靠和準(zhǔn)確。

例如，技術(shù)獨立性指標(biāo)主要指待評價專利技術(shù)是否可自由實施，是否依賴于他人的在先專利許可及配套技術(shù)。該指標(biāo)技術(shù)性較強，一般由技術(shù)專家來評價，但技術(shù)專家不一定擅長在先專利的查找，也不一定擅長專利保護(hù)范圍的對比分析，均可能導(dǎo)致評價結(jié)果的不準(zhǔn)確。并且隨著技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品的技術(shù)集成度越來越高，僅憑一篇授權(quán)專利就能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)自由實施的可能性越來越低。因此，企業(yè)在專利價值體系構(gòu)建過程中，應(yīng)當(dāng)刪除或重新定義此類指標(biāo)的評價方法及尺度。

其次，企業(yè)專利價值評價模型應(yīng)當(dāng)結(jié)合行業(yè)特點及企業(yè)自身發(fā)展現(xiàn)狀來構(gòu)建，不能照搬官方或其他成熟的指標(biāo)體系及評價方法，應(yīng)在滿足評價要求的前提下重新進(jìn)行指標(biāo)篩選及模型組合。

例如，《高價值專利篩選》一文提出的五大維度價值評價體系原本較具創(chuàng)新性，但當(dāng)前大多數(shù)企業(yè)本身在經(jīng)濟(jì)價值維度這一項鮮有作為。為保障價值評價結(jié)果能夠?qū)崿F(xiàn)專利分級的目標(biāo)，部分專利運用行為較少的企業(yè)應(yīng)當(dāng)刪除該維度，或降級為市場/戰(zhàn)略維度的二級評價指標(biāo)，從而降低評價維度，提升各評價指標(biāo)的顯示度。

最后，企業(yè)專利價值評價工作任務(wù)繁重，一般由技術(shù)專家和法律專家共同評價，因此評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)適當(dāng)簡化，刪除存在關(guān)聯(lián)/交叉關(guān)系的指標(biāo)、非必要性指標(biāo)，以關(guān)鍵指標(biāo)的評價來實現(xiàn)分級。

例如，技術(shù)價值維度中涉及多個指標(biāo)，其中技術(shù)當(dāng)前先進(jìn)程度最為重要，而成熟度在企業(yè)層面評價的數(shù)據(jù)區(qū)分度較小，獨立性評價的難度較高，可替代性評價的準(zhǔn)確性不足，應(yīng)用前景評價與市場維度存在交叉關(guān)系。因此，根據(jù)企業(yè)評價需要，可在該維度僅保留先進(jìn)程度作為評價指標(biāo)，刪除其他顯示度較低的指標(biāo)。

企業(yè)專利價值評價流程

專利價值評價模型包含多個維度，但為了降低評價成本和周期，一般選擇同時具備兩個或以上維度評價能力的復(fù)合型專家來進(jìn)行評價。

復(fù)合型專家在開展專利價值評價過程中，能夠同時開展多個維度的評價，但評價維度分散、專利技術(shù)方案分散等因素也可能導(dǎo)致其評價難度增加、準(zhǔn)確性降低。因此，建議企業(yè)通過以下方式開展專利價值評價：

（一）發(fā)明人自評

發(fā)明人一般是一項專利技術(shù)的“最知情人”，應(yīng)當(dāng)由專利的主要發(fā)明人首先進(jìn)行自評，評價專家以發(fā)明人自評結(jié)果為依據(jù)展開綜合判斷，更加準(zhǔn)確高效地獲得最終評價意見。其中，發(fā)明人自評得分是否參與專利最終評價得分的計算，可根據(jù)自評情況進(jìn)行調(diào)整。

（二）專利技術(shù)分類

企業(yè)技術(shù)研發(fā)一般涉及多個技術(shù)領(lǐng)域、多個技術(shù)方向，因此在評價開始前應(yīng)當(dāng)首先建立技術(shù)分類體系，并將待評價專利按照技術(shù)分類體系進(jìn)行分類，以作為專家組篩選的依據(jù)。技術(shù)分類體系示例如表2所示：

（三）遴選專家組

專利信息是集法律性、技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性于一體的復(fù)合型戰(zhàn)略資源6，因此專家組的篩選應(yīng)當(dāng)包含法律專家、技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)專家，至少也應(yīng)包含法律專家和技術(shù)專家。具體選擇的專家應(yīng)依據(jù)上文技術(shù)分類體系來進(jìn)行篩選，篩選后可按照評價內(nèi)容進(jìn)行分組，每一組應(yīng)當(dāng)包含兩至三位評價專家，評價得分以專家組組長為準(zhǔn)，或通過權(quán)重計算得出最終得分。

（四）專家組評價

依據(jù)上文分配的專家組團(tuán)隊，首先開展專家組評價前培訓(xùn)，使得專家組成員掌握評價方法及原則，保障評價的準(zhǔn)確性，而后再開展會議評價或在線評價。

（五）評價結(jié)果匯總

根據(jù)專家組評價得分及意見，參照評價模型及方法，計算專利價值評價總得分、各維度得分、各指標(biāo)得分，形成專利總體處置意見或?qū)＠麅r值評價報告。

企業(yè)專利價值評價結(jié)果分級

依據(jù)專利價值評價總得分進(jìn)行分級時，如果待評價專利各項維度指標(biāo)得分均較高，即可獲得較高價值分級；如果待評價專利各項維度指標(biāo)得分均較低，則應(yīng)獲得較低價值分級；如果待評價專利在某些維度得分較高、某些維度得分較低時，可獲得中間價值分級。

但是，待評價專利中，能夠獲得較高價值分級或較低價值分級的專利都較少，而獲得中間價值分級的專利較多，依照該方法，可能無法真正意義上實現(xiàn)對現(xiàn)有專利的價值分級。同時，雖然專利中蘊藏著技術(shù)、法律、市場等不同維度的價值，但是企業(yè)卻未必同時需要所有這些維度的價值，故而專利價值評價應(yīng)當(dāng)充分考慮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中專利運用的實際目的。

例如，一項專利技術(shù)維度得分滿分10分，法律維度因保護(hù)范圍及穩(wěn)定性不佳導(dǎo)致得分4分，市場維度因前景尚可得分7分。由于法律維度上存在缺陷，該專利無法獲得較高的價值評價總分，從而無法獲得較好的分級結(jié)果。但是，假設(shè)企業(yè)計劃將該技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，依靠產(chǎn)品或技術(shù)轉(zhuǎn)讓銷售而非訴訟維權(quán)獲利，則該專利對企業(yè)或行業(yè)都可能存在較高價值，而其法律缺陷可通過后期的專利挖掘與布局來彌補。

因此，在以上專利價值總得分分級的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合各維度及指標(biāo)得分，從企業(yè)專利運用、技術(shù)轉(zhuǎn)化等角度提出新的價值分級方法，例如：可將待評價專利分為四級，分別為核心專利、重要專利、一般專利、低價值專利，其中根據(jù)企業(yè)及所在行業(yè)現(xiàn)狀，其占比關(guān)系可設(shè)置為10%、30%、45%、15%。具體劃分方法如下：

核心專利（10%）：

已經(jīng)發(fā)生專利對外運營行為并產(chǎn)生效益，包括許可/交叉許可/轉(zhuǎn)讓/標(biāo)準(zhǔn)化/入專利池/參股等；

或已經(jīng)獲得國家級科技獎項/國家級專利獎項/省部級科技獎項/省部級專利獎項；

或?qū)＠麅r值評價總得分9分以上；

或技術(shù)維度得分9分以上；

或市場維度得分9分以上；

或戰(zhàn)略維度得分9分以上。

重要專利（30%）：

技術(shù)維度得分7分以上，或技術(shù)先進(jìn)性得分7分以上等；

或市場維度得分7分以上，或市場占有率得分7分以上，或市場規(guī)模得分8分以上等；

或戰(zhàn)略維度得分7分以上，或自營業(yè)務(wù)符合程度得分7分以上，或他人實施情況得分7分以上等；

且法律維度得分4分以上，或保護(hù)范圍得分5分以上，或穩(wěn)定性得分5分以上等；

一般專利（45%）：

除核心專利、重要專利、低價值專利以外的專利，均可定義為一般專利。

低價值專利（15%）：

技術(shù)維度得分2分以下，或技術(shù)先進(jìn)性得分2分以下；

或戰(zhàn)略維度得分2分以下，或自營業(yè)務(wù)復(fù)合程度得分2分以下，且市場維度得分3分以下；

或?qū)＠麅r值總得分3分以下。

以上各級專利占比及級別劃分的具體數(shù)值，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各企業(yè)實際情況進(jìn)行調(diào)整。

企業(yè)專利價值評價的工作保障

臨時性的專利價值評價工作往往緊急且繁重，一方面繁重且多樣的指標(biāo)評價工作導(dǎo)致評價數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確性較大，另一方面臨時性評價無法實現(xiàn)對所有專利資產(chǎn)的梳理分級。因此，為實現(xiàn)企業(yè)專利資產(chǎn)的分級管理，應(yīng)當(dāng)將價值評價工作界定為日常管理工作而長期持續(xù)性開展，且在前期做好充分的準(zhǔn)備工作，保證專利價值評價工作得以有序開展。具體包括：

（一）構(gòu)建產(chǎn)品/技術(shù)分類體系，實現(xiàn)專利與產(chǎn)品/技術(shù)的分類對應(yīng)，為專家篩選及評價分類提供基礎(chǔ)；

（二）構(gòu)建專家?guī)祗w系，依據(jù)產(chǎn)品/技術(shù)分類體系構(gòu)建企業(yè)專利評價專家?guī)?，供專利價值評價過程中篩選專家組；

（三）搭建專利價值評價系統(tǒng)，實現(xiàn)專利價值評價模型建立、專利分類、專家?guī)旃芾?、專利價值流程化評價、專利價值得分計算及其他數(shù)據(jù)的維護(hù)工作能夠在線完成，支持評價分級工作的全流程管理；

（四）其他數(shù)據(jù)維護(hù)更新及必要的準(zhǔn)備工作。

結(jié)語

本文從企業(yè)專利價值分級管理實施的角度出發(fā)，在企業(yè)專利價值分級管理研究現(xiàn)狀、評價模型建立、評價過程實施、價值分級方法及價值分級工作保障機制等方面展開探討，希望企業(yè)在開展專利價值分級管理實施的過程中，能夠避免對現(xiàn)有評價模型研究成果的全盤照搬，進(jìn)而從企業(yè)實際需求出發(fā)，在各環(huán)節(jié)均做出適應(yīng)性的調(diào)整。