石油化工行業(yè)HSSE體系 量化審核技術(shù)研究

吳柏志，羅宏志，辛一男，劉 勃，趙 勇，萬(wàn)古軍

(1.中國(guó)石化集團(tuán)公司安全監(jiān)管局，北京 100000 2.中國(guó)石化青島安全工程研究院，山東青島 266071)

20世紀(jì)80年代，一些國(guó)際大公司為了減少事故損失和改善自身的社會(huì)形象，開始建立HSSE管理制度，并逐步形成了比較完善的體系。盡管HSSE管理體系的建立與實(shí)施對(duì)預(yù)防事故效果早已得到廣泛認(rèn)可，但是對(duì)于其審核標(biāo)準(zhǔn)仍然存在很多認(rèn)識(shí)上的分歧。目前，許多國(guó)際咨詢機(jī)構(gòu)和公司開發(fā)出多種HSSE體系的量化審核工具，以便為企業(yè)改善HSSE體系的運(yùn)行效果提供指導(dǎo)[1]。

1 HSSE體系審核技術(shù)研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織管理體系審核指南

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)等13個(gè)國(guó)家也先后聯(lián)合推出了ISO 14001、OHSAS 18001和ISO 19011等系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，提供了管理體系審核的指南，包括審核原則、審核方案的管理和管理體系審核的實(shí)施，可指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康等多個(gè)體系的審核。其基本思想是使體系在初始評(píng)審的基礎(chǔ)上，通過(guò)周而復(fù)始的進(jìn)行“計(jì)劃、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)”活動(dòng)，使得體系各項(xiàng)功能不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)[2]。

1.2 國(guó)際能源化工公司體系審核技術(shù)

多數(shù)國(guó)際能源公司在HSSE管理方面普遍應(yīng)用系統(tǒng)化的管理方案，構(gòu)建了企業(yè)自身的HSSE管理體系，并開展審核工作，如巴斯夫于2007年正式開始實(shí)施責(zé)任關(guān)懷體系，每三年一次對(duì)體系進(jìn)行審核；杜邦公司于1999年建立了企業(yè)行為安全管理體系，并定期進(jìn)行企業(yè)行為安全管理系統(tǒng)審核；殼牌公司于2009年發(fā)布實(shí)施了HSSE&SP控制框架，并編制了《集團(tuán)HSE審核指南》和《環(huán)境審核指南》，定期開展審核[4]。

1.3 國(guó)內(nèi)危化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》是我國(guó)在危險(xiǎn)化學(xué)品行業(yè)所采用的一套行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是在借鑒職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的安全管理體制和法規(guī)要求推出的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，其安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范有10個(gè)一級(jí)要素和53個(gè)二級(jí)要素構(gòu)成。安全標(biāo)準(zhǔn)化將企業(yè)安全管理狀況分為一、二、三級(jí)，旨在通過(guò)分解評(píng)審促使企業(yè)建立更加完善的制度和相關(guān)管理程序措施[3]。

2 HSSE體系審核存在的主要問(wèn)題

很多大型石化企業(yè)和機(jī)構(gòu)開發(fā)出多種安全管理體系的審核指標(biāo)體系，希望將這些指標(biāo)與安全管理活動(dòng)關(guān)聯(lián)起來(lái)，以便為企業(yè)改善安全管理體系的運(yùn)行效果提供指導(dǎo)。但企業(yè)在實(shí)際運(yùn)行時(shí)感到內(nèi)容空洞，安全管理體系只作書面文章成為國(guó)際通病，主要存在以下問(wèn)題[5]。

2.1 兩張皮現(xiàn)象突出

在我國(guó)，以O(shè)SHAS18001系列標(biāo)準(zhǔn)為審核依據(jù)而展開的職業(yè)健康安全管理體系表現(xiàn)出洋為中用過(guò)程中的“水土不服”現(xiàn)象。該體系標(biāo)準(zhǔn)具有普遍適用性特征，強(qiáng)調(diào)安全管理系統(tǒng)性、規(guī)范性的理念和方法，但缺少具體實(shí)施過(guò)程的指導(dǎo)。一些企業(yè)甚至以展示安全管理體系審核指標(biāo)為最終目的，建立一些空洞的管理制度和程序，造成體系與實(shí)際管理存在嚴(yán)重的“兩張皮”現(xiàn)象。

2.2 內(nèi)部審核實(shí)施困難

體系審核是一項(xiàng)技術(shù)要求很高的工作，需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。但是這種標(biāo)準(zhǔn)提供的是一些原則性的要求，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)有較強(qiáng)的主觀性，而且需要豐富的管理和審核經(jīng)驗(yàn)，所以一些組織往往以第三方注冊(cè)認(rèn)證形式進(jìn)行審核，而很少有組織主動(dòng)對(duì)其自身安全管理體系的有效性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行審核。主要原因也是在于缺乏一種有效的審核方法，組織不能很好的把握體系要素的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，沒(méi)有切實(shí)可行的標(biāo)準(zhǔn)推動(dòng)體系運(yùn)作。

2.3 無(wú)法實(shí)現(xiàn)量化對(duì)標(biāo)

傳統(tǒng)的體系審核技術(shù)注重過(guò)程方法和管理要素的符合性，操作彈性強(qiáng)，但缺乏嚴(yán)格的安全績(jī)效準(zhǔn)則，只出具定性的審核結(jié)論，無(wú)法量化企業(yè)HSSE管理績(jī)效水平，進(jìn)而無(wú)法實(shí)現(xiàn)橫縱向的對(duì)比，不利于集團(tuán)公司對(duì)下屬企業(yè)整體的HSSE管理水平的整體量化評(píng)價(jià)，這對(duì)于追求卓越HSSE績(jī)效、追求世界一流HSSE績(jī)效的石油石化企業(yè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

3 HSSE體系量化審核技術(shù)介紹與分析

為解決上述HSSE體系建立和運(yùn)行中的種種問(wèn)題，一些國(guó)際大公司和機(jī)構(gòu)通過(guò)開發(fā)和應(yīng)用安全水平量化審核技術(shù)，將管理要求和優(yōu)秀實(shí)踐轉(zhuǎn)化為審核問(wèn)題，并根據(jù)各項(xiàng)問(wèn)題對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、安全文化建設(shè)的貢獻(xiàn)度，賦予不同的分值，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的安全管理績(jī)效審核，確定其安全水平等級(jí)，并進(jìn)行企業(yè)間橫向?qū)?biāo)、企業(yè)自身的縱向?qū)?biāo)，持續(xù)提升企業(yè)的安全績(jī)效。國(guó)內(nèi)一些大型企業(yè)也在學(xué)習(xí)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上開發(fā)了適合于自身特點(diǎn)的量化審核技術(shù)。

3.1 主要HSSE體系量化審核工具

2006年中石油部分企業(yè)試點(diǎn)QHSE管理體系量化審核。與體系審核結(jié)果“通過(guò)/不通過(guò)”相對(duì)應(yīng)，審核結(jié)果為具體的分值，便于被審核對(duì)象理解目前的管理水平及與同行相比所處的位置；2007年神華在原來(lái)引入五星NOSA安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)基礎(chǔ)上結(jié)合自身特點(diǎn)開發(fā)了本質(zhì)安全管理量化審核體系，并通過(guò)信息系統(tǒng)的方式進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控，現(xiàn)已成為神華集團(tuán)HSSE方面最核心管理手段；2012年安全工程研究院在與TUV合作的設(shè)備完整性管理體系課題中也開發(fā)了相應(yīng)的用于對(duì)設(shè)備完整性管理進(jìn)行審核的量化審核體系。

3.2 新型HSSE體系量化審核工具的探索

中國(guó)石化長(zhǎng)期以來(lái)監(jiān)管方式主要依靠檢查，這種監(jiān)管方式主觀因素影響大，不能系統(tǒng)審核企業(yè)在管理上的缺陷及嚴(yán)重程度，因而監(jiān)管層不能全面、系統(tǒng)的掌握企業(yè)管理狀況；沒(méi)有橫向量化對(duì)標(biāo)，不能實(shí)現(xiàn)管理的有效提升，不能實(shí)現(xiàn)時(shí)間軸上縱向?qū)?biāo)，對(duì)企業(yè)管理提升促動(dòng)不大。因此2014和2015年中國(guó)石化邀請(qǐng)挪威船級(jí)社(DNV)公司運(yùn)用其先進(jìn)的國(guó)際安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)(ISRS)分別對(duì)鎮(zhèn)海煉化和廣州石化開展了量化審核試點(diǎn)工作，取得不錯(cuò)的效果，以此為基礎(chǔ)，以中國(guó)石化新版HSSE管理體系的發(fā)布為契機(jī)，研發(fā)與HSSE體系配套的量化審核工具，下面對(duì)其功能定位、設(shè)計(jì)原則、具體內(nèi)容進(jìn)行介紹。

3.2.1功能定位

a)發(fā)現(xiàn)不足、促進(jìn)執(zhí)行。重點(diǎn)審核企業(yè)按照中國(guó)石化HSSE管理體系要求，開展HSSE管理體系建設(shè)中存在的不足，明確中國(guó)石化HSSE管理體系要求執(zhí)行的重點(diǎn)。

b)查找短板，學(xué)習(xí)先進(jìn)。采用量化打分方式，企業(yè)清晰衡量自身HSSE管理水平，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)企業(yè)HSSE管理短板，正向激勵(lì)，對(duì)標(biāo)優(yōu)秀企業(yè)，找準(zhǔn)改進(jìn)方向，提升績(jī)效

c)科學(xué)決策，持續(xù)提升。發(fā)現(xiàn)中國(guó)石化HSSE管理共性問(wèn)題，掌握HSSE管理水平趨勢(shì)，做好安全管理頂層設(shè)計(jì)。

3.2.2設(shè)計(jì)原則

a)與中國(guó)石化HSSE管理體系要求保持一致。緊緊圍繞中國(guó)石化HSSE管理體系5大部分，30個(gè)要素，設(shè)置審核問(wèn)題，重點(diǎn)考查體系要求在企業(yè)的實(shí)際落實(shí)情況。

b)保證審核要素的全面性，通過(guò)綜合考慮諸要素在不同審核工具中的權(quán)重，實(shí)現(xiàn)定量分析的合理性。通過(guò)量化打分突出正向激勵(lì)和引導(dǎo)，便于開展企業(yè)橫縱向?qū)Ρ取?/p>

c)注重HSSE管理的過(guò)程控制。審核標(biāo)準(zhǔn)不僅注重HSSE管理的工作結(jié)果，更加注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過(guò)程控制情況的審核。

d)工具簡(jiǎn)單易用，重點(diǎn)從HSSE管理整體要求上開展審核。對(duì)于識(shí)別出的相對(duì)薄弱的管理要素，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和管理制度要求，開發(fā)專項(xiàng)審核工具，強(qiáng)化專業(yè)管理要求。

3.2.3具體內(nèi)容

a)問(wèn)題項(xiàng)設(shè)置：每條HSSE體系要求作為一條審核項(xiàng)進(jìn)行分解，設(shè)置若干問(wèn)題項(xiàng)。每個(gè)問(wèn)題采取遞進(jìn)式設(shè)置，原則上按照差、基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀四個(gè)等級(jí)的遞進(jìn)關(guān)系檢查企業(yè)對(duì)HSSE體系要求的實(shí)際執(zhí)行情況。

b)評(píng)分類型：為便于審核實(shí)施針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確評(píng)分說(shuō)明，3種類型評(píng)分方式如下：①是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒(méi)有，不得分；②部分/全部型評(píng)分項(xiàng)，即某一問(wèn)題項(xiàng)涵蓋了幾個(gè)工作，完成某一工作即可得到該工作賦分，最后計(jì)算累加得分；③程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。

c)結(jié)果分級(jí)：根據(jù)企業(yè)最終的得分率，對(duì)企業(yè)HSSE體系審核結(jié)果進(jìn)行分級(jí)，共分為10級(jí)。分級(jí)考慮兩項(xiàng)因素，一是總得分率；二是五大部分得分率，以兩項(xiàng)中得分最低的一項(xiàng)為準(zhǔn)。當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，降一級(jí)處理。

3.3 HSSE體系量化審核工具對(duì)比分析

不同的量化審核技術(shù)有其各自的特點(diǎn)，本節(jié)將前文介紹的幾種審核工具的適用范圍、應(yīng)用領(lǐng)域、審核理念、實(shí)施方法、結(jié)論形式、能力要求、判斷標(biāo)準(zhǔn)等幾個(gè)方面對(duì)比分析，以求在未來(lái)HSSE量化審核工具的研發(fā)過(guò)程中揚(yáng)長(zhǎng)避短，對(duì)比結(jié)果見表1。

根據(jù)對(duì)各種審核工具的介紹和分析，對(duì)于HSSE體系量化審核技術(shù)的研發(fā)，有以下幾點(diǎn)啟發(fā)和借鑒之處：

a)審核方法可以采用符合性判斷與要點(diǎn)考評(píng)打分相結(jié)合的方法。通過(guò)科學(xué)的評(píng)分，實(shí)現(xiàn)HSSE管理體系的定量審核，保證審核過(guò)程的可操作性和結(jié)果的直觀性、客觀性。

b)HSE管理審核要求必須具有穩(wěn)定、一致、可靠的管理要求。這些要求以一種科學(xué)的理論描述將安全管理審核要素融合到一起，保證審核過(guò)程的系統(tǒng)性、完整性和科學(xué)性。

c)審核指標(biāo)的選取與定量可以借鑒實(shí)用工具。已經(jīng)形成的成熟實(shí)用工具對(duì)指標(biāo)定量評(píng)分已經(jīng)經(jīng)過(guò)了實(shí)踐的檢驗(yàn)。吸取多種審核工具的關(guān)鍵指標(biāo)和對(duì)指標(biāo)的定量打分方法，可以避免審核內(nèi)容的任意性和主觀性，保證審核要素的全面性，通過(guò)綜合考慮諸要素在不同審核工具中的權(quán)重，實(shí)現(xiàn)定量分析的合理性。

d)審核工具應(yīng)體現(xiàn)實(shí)用性，盡量簡(jiǎn)化與體現(xiàn)可操作性，同時(shí)體現(xiàn)石油化工行業(yè)專業(yè)性。審核工具的設(shè)計(jì)可以從審核人員、審核對(duì)象、審核過(guò)程三個(gè)維度加以考慮。

4 HSSE體系量化審核技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)

通過(guò)以上分析，我們深刻認(rèn)識(shí)到可量化、分級(jí)的審核工具是未來(lái)HSSE體系審核技術(shù)的發(fā)展方向，并且目前的量化審核多為集團(tuán)公司對(duì)下屬企業(yè)的審核，數(shù)據(jù)多為橫縱向的對(duì)比，缺乏深入的挖掘，接下來(lái)HSSE體系量化審核技術(shù)的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下方面。

表1 HSSE體系量化審核工具對(duì)比分析

a)開發(fā)一體化、專業(yè)化HSSE體系量化審核技術(shù)。將HSSE體系量化審核工具模塊化開發(fā)，如開發(fā)承包商評(píng)級(jí)系統(tǒng)、工藝安全評(píng)級(jí)系統(tǒng)等，不斷衍生出不同類型的審核工具，并按照企業(yè)需求，結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，開發(fā)定制化的量化審核工具。“即全又?！保纫獫M足企業(yè)審核范圍不斷擴(kuò)大的需求，從單獨(dú)的生產(chǎn)安全到全面安全的一體化的要求，又要滿足企業(yè)專項(xiàng)審核的要求。

b)引入大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，研究企業(yè)安全發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律。研究企業(yè)數(shù)據(jù)(信息)深度挖掘算法，結(jié)合量化審核結(jié)果，利用人工智能技術(shù)，分析企業(yè)安全管理水平，裝置設(shè)施安全性水平，精確鎖定短板，發(fā)現(xiàn)隱患，從企業(yè)人員能力、技術(shù)能力和資源充分性，制定安全水平提升方案，綜合提升企業(yè)安全水平。