博弈論視角下貿(mào)易保護(hù)主義盛行的原因及中國的對策

金宏哲

【摘 要】在當(dāng)前各國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一致的情況下，世界范圍內(nèi)的貿(mào)易交往會引起很多爭端，損害了國際貿(mào)易的良好的環(huán)境。本文從當(dāng)前這一問題的情況出發(fā)，闡述了當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義盛行的博弈模型分析，認(rèn)為當(dāng)一個國家預(yù)先認(rèn)為進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)主義會給本國帶來較多的收益，此國家就會有較高的機(jī)率進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。在此基礎(chǔ)上，提出了我國應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的對策建議，通過調(diào)整外貿(mào)政策，積極促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級、加強(qiáng)國際間的溝通和協(xié)調(diào)，爭取提升中國的市場經(jīng)濟(jì)地位、增強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)訴能力，同時發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用以及深入研究WTO爭端解決機(jī)制，完善產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制等措施，維護(hù)我國企業(yè)的合法利益。

【關(guān)鍵詞】博弈論；貿(mào)易保護(hù)主義；金融危機(jī)

一、問題的提出

近年來，國家之間的貿(mào)易往來不斷增加，國際間的貿(mào)易和資本流動也逐漸加快。不同國家采取的各種貿(mào)易保護(hù)主義的行為使得商品之間的自由流通存在著壁壘，但是總的來說，當(dāng)前的貿(mào)易環(huán)境相對自由，貿(mào)易壁壘逐漸減弱。但是隨著2007年國際金融危機(jī)的爆發(fā)，各國之間的經(jīng)濟(jì)受到了一定的損害，其后期的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇情況也各不相同，使得經(jīng)濟(jì)貿(mào)易保護(hù)主義的情況增加，從而導(dǎo)致各國之間貿(mào)易爭端增多，由此引發(fā)全球范圍內(nèi)的利益博弈。

二、當(dāng)前貿(mào)易保護(hù)主義盛行的博弈模型分析

對于當(dāng)今的各國之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易來說，完全自由的貿(mào)易形式只是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理想預(yù)設(shè)，現(xiàn)實中存在著不同程度貿(mào)易保護(hù)主義的情況。一般來說，在一個國家國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著一定的困難時，其貿(mào)易保護(hù)的形式會有所加強(qiáng)，進(jìn)而會轉(zhuǎn)變成與其他國家之間貿(mào)易競爭。本文通過設(shè)計兩個互相之間進(jìn)行商品輸出的博弈模型，來闡述當(dāng)今貿(mào)易保護(hù)主義興盛的緣由。

博弈論的假設(shè)模型是：首先，人都會做出理性的決策。在一定的制約機(jī)制下，人們會選擇做出實現(xiàn)自己利益最大化的決定，國家之間的競爭也是如此。其次，兩個國家都有自主選擇進(jìn)行貿(mào)易自由和貿(mào)易保護(hù)的決定權(quán)利。此外，市場信息是不確定的，兩國在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易之間的損失和貿(mào)易所得之間沒有準(zhǔn)確的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

兩國之間的博弈關(guān)系式：在一定的貿(mào)易環(huán)境下，兩國可以根據(jù)雙方實力和輸出商品的優(yōu)勢來制定之間的貿(mào)易方式，并且都能夠從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易之中獲得利潤收入。因此假設(shè)在這個博弈模型中，g1、g2分別代表的是國家一和國家二在自由貿(mào)易時能夠從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來中獲得的收益。a和c代表的一旦國家二采取貿(mào)易保護(hù)主義，而國家一仍然進(jìn)行自由貿(mào)易的時候，國家一會損失的貿(mào)易收入和國家二額外獲得的經(jīng)濟(jì)效益。b和d代表的則是一旦國家一采取貿(mào)易保護(hù)主義，而國家二仍然進(jìn)行自由貿(mào)易的時候，國家二會損失的貿(mào)易收入和國家一額外獲得的經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)兩個國家同時采取貿(mào)易保護(hù)主義的情況下，雙方都會獲得額外的經(jīng)濟(jì)收益b和c，但是雙方也都面臨著從對方的貿(mào)易反制手段中帶來的效益受損e和f。因此，根據(jù)上述的闡述我們可以獲得下面的博弈模型（如表1所示）。

注：其中a— f均大于0。為了與國際貿(mào)易爭端的實際狀況相統(tǒng)一，我們規(guī)定e>a，f>d。

根據(jù)上述的博弈模型，我們會發(fā)現(xiàn)實際兩國之間的貿(mào)易不存在著納什均衡的策略。根據(jù)這一存在性的理論，在每一場的有限博弈之內(nèi)，會發(fā)生至少一個混合戰(zhàn)略或純戰(zhàn)略的納什均衡，所以我們在其中只能夠發(fā)現(xiàn)混合戰(zhàn)略的納什均衡。

為了簡化我們的數(shù)學(xué)公式，我們可以預(yù)設(shè)國家一和國家二都有概率g和p的機(jī)會選擇進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，因而，國家一在進(jìn)行自由貿(mào)易的時候，它能夠獲得的經(jīng)濟(jì)效益為：

E（X 1）=（1-p）g1+p（g1-a）=g1-pa

而一旦國家一采取貿(mào)易保護(hù)主義，它希望獲得額外的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收入為：

E（X 2）=（1-p）（g1+b）+p（g1+b-e）=g1-pe+b

從效用理論的角度出發(fā)，國家一的期望效用公式Uf可以表達(dá)為：

Uf=q（g1-pe+b）+（1-q）（g1-pa）=g1-pa+pqa-pqe+bq

？Uf/ ？q=pa-pe+b

而促使國家一選擇最優(yōu)化方式的一階條件是：

？Uf/ ？q=pa-pe+b= 0

由此得到p的最優(yōu)值是：p*=b/（e-a）

也就是說，當(dāng)p>p*時，國家一會傾向于進(jìn)行貿(mào)易自由，反過來就會進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

同樣，國家一在以q的機(jī)率選擇進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)時，從國家二的角度來說其在進(jìn)行自由貿(mào)易的時候，它能夠獲得的經(jīng)濟(jì)效益為：

E（X 1）=（1-q）g2+q（g2-d）=g2-qd

而一旦國家二采取貿(mào)易保護(hù)主義，它希望獲得額外的預(yù)期經(jīng)濟(jì)收入為：

E（X 2）=（1-q）（g2+c）+q（g2+c-f）=g2-qf+c

從效用理論的角度出發(fā)，國家二的期望效用公式Uf可以表達(dá)為：

Uf=p（g2-qf+c）+（1-p）（g2-qd）=g2-qd+pc-pqf+pqd

？Uf/ ？p=c-qf+qd

而促使國家二選擇最優(yōu)化方式的一階條件是：

？Uf/ p=c-qf+qd= 0

由此得到q的最優(yōu)值是：q*=c/（f-d）

也就是說，當(dāng)q>q*時，國家二會傾向于進(jìn)行貿(mào)易自由，反過來就會進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。

對于混合策略的納什均衡來說，其求解為（p*，q*）=（b/（e-a），c/（f-d）），也就是說國家一和國家二分別以c/（f-d）和b/（e-a）的機(jī)率進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)主義選擇。通過對上述的分析和求解，我們認(rèn)為：如果一個國家預(yù)先認(rèn)為進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)主義會給本國帶來較多的收益（b與c），亦或者進(jìn)行自由貿(mào)易會使得經(jīng)濟(jì)效益減少（a和d），并且在采取報以保護(hù)主義時，對方國家會進(jìn)行報復(fù)性的貿(mào)易損害時（e和f），此國家就會有較高的機(jī)率進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。我們雖然是對各國的貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)行最佳的決策分析，但是卻發(fā)現(xiàn)的是一項混合策略。這也證明的博弈論最本質(zhì)的內(nèi)容，就是本身的最優(yōu)化選擇往往是在對手決策的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。任何國家在制定貿(mào)易政策時都遵循這一規(guī)律。

三、我國應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的對策建議

1.調(diào)整外貿(mào)政策，積極促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級

我國的勞動力人數(shù)眾多，人口紅利較高，在過去的國家間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中依靠的商品的低價優(yōu)勢，但是這種低價的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式使得國內(nèi)環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染，勞動力難以得到較好的保障，也使得中國在國際保護(hù)上屢屢受到反傾銷的壓制。因此，面對當(dāng)前全球化經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的局面，我們需要調(diào)整我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)其優(yōu)化升級，以實現(xiàn)對外貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變。從出口政策調(diào)整到提升產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢的方式上來，進(jìn)口的貿(mào)易政策應(yīng)該注重對國外先進(jìn)技術(shù)和資源的引進(jìn)上來。在實踐操作中，我國應(yīng)該降低對國內(nèi)生產(chǎn)的能耗較大、附加值較低的商品的貿(mào)易出口，提升高附加值商品的貿(mào)易占有率。在進(jìn)口國外產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，提升對高技術(shù)的尖端設(shè)備的比例。通過采用這種方式，不僅可以降低貿(mào)易順差，還可以促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)的提升，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。因此，在這一經(jīng)濟(jì)條件下， 我國應(yīng)該加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)“中國創(chuàng)造”的升級，促進(jìn)自身國際貿(mào)易競爭力的提升。對于一些需要大量勞動力的產(chǎn)業(yè)可以向其他亞洲國家和非洲等地區(qū)遷移，依托這些發(fā)展中國家的出口優(yōu)勢，減少貿(mào)易競爭中的保護(hù)主義，實現(xiàn)多國之間的共同發(fā)展。

2.加強(qiáng)國際間的溝通和協(xié)調(diào)，爭取提升中國的市場經(jīng)濟(jì)地位

西方發(fā)達(dá)國家至今仍然對中國的市場經(jīng)濟(jì)地位存在著一定的懷疑，這加劇了中國承受貿(mào)易壁壘的攻擊程度。特別是在歐盟的貿(mào)易保護(hù)政策時，會使用其他國家的產(chǎn)品進(jìn)行比較，決定中國制造的商品是否在以低于成本價格的基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易傾銷，這對于中國的制造企業(yè)來說是十分不公正的。這種選取替代國的方式過于武斷和隨意，難以正確衡量國內(nèi)企業(yè)的定價方式，使得國內(nèi)企業(yè)投訴無門。因此，我國要積極改變這種不公平的貿(mào)易競爭局面，通過WTO、G20等多邊交流的渠道進(jìn)行貿(mào)易溝通和交流，促進(jìn)自身市場經(jīng)濟(jì)地位的提升，使得其他國家承認(rèn)中國的貿(mào)易地位，從而為我國企業(yè)的發(fā)展構(gòu)建良好的外部經(jīng)濟(jì)形勢。

3.增強(qiáng)企業(yè)的應(yīng)訴能力，同時發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用

很多中國企業(yè)面對出口產(chǎn)品的數(shù)量和成品價時，往往會期望進(jìn)行薄利多銷的政策，依靠于數(shù)量出口和低價優(yōu)勢，這種出口方式不僅使得企業(yè)利潤減少，還會加劇其他國家反傾銷的局面。本國企業(yè)在受到其他國家的貿(mào)易懲罰和救濟(jì)審查時，大多數(shù)都是投訴失敗，這種形式也加劇了別國對我國采取反傾銷的行為。因此，我國應(yīng)該規(guī)范出口企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，避免產(chǎn)生低價惡意競爭的局面，特別是極少數(shù)企業(yè)的低價傾銷行為，嚴(yán)重影響了我國的貿(mào)易聲譽(yù)，應(yīng)該通過行業(yè)協(xié)會來對整個行業(yè)的出口商品價格進(jìn)行協(xié)調(diào)。行業(yè)協(xié)會可以對出口企業(yè)提供市場調(diào)研、技術(shù)培訓(xùn)、信息交流、咨詢等服務(wù)，制定出符合中國國情的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)模式。企業(yè)在受到其他國家的投訴指控時，應(yīng)該密切配合政府和行業(yè)協(xié)會的調(diào)查，積極應(yīng)訴，減少貿(mào)易損失。

4.深入研究WTO爭端解決機(jī)制，同時完善產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制

在過去的世界貿(mào)易競爭中，我國很少采用貿(mào)易報復(fù)的方式，對待其他國家的貿(mào)易報復(fù)行為也是態(tài)度強(qiáng)硬但是行為不激烈，導(dǎo)致其他國家低看了我國維護(hù)本國企業(yè)利益的決心。就像維護(hù)和平也必須有戰(zhàn)爭的力量一樣，對于貿(mào)易來說，貿(mào)易反制也是較少國家間的不合理爭斗，維護(hù)世界貿(mào)易局面穩(wěn)定的重要方式。因此，我國必須積極參與WTO爭端解決機(jī)制，構(gòu)建在國際貿(mào)易中利益受損的預(yù)警程序，加強(qiáng)對其他國家履行WTO貿(mào)易義務(wù)的監(jiān)督，以實現(xiàn)合理使用WTO機(jī)制解決我國的貿(mào)易不公平現(xiàn)象。在我國企業(yè)受到貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查時，我國政府在進(jìn)行貿(mào)易協(xié)商的同時，可以依據(jù)WTO的原則，制定反制貿(mào)易措施來震懾其他濫用貿(mào)易保護(hù)主義的國家，最大限度地維護(hù)我國企業(yè)的合法利益。

四、總結(jié)

雖然貿(mào)易保護(hù)主義并不能夠從本質(zhì)上解決全球的經(jīng)濟(jì)問題，但是各國在利益競爭和博弈中采取貿(mào)易保護(hù)主義又具有一定的必然性。當(dāng)一個國家預(yù)先認(rèn)為進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)主義會給本國帶來較多的收益（b與c），亦或者對方國家會進(jìn)行報復(fù)性的貿(mào)易損害較少時（e和f），此國家就會有較高的機(jī)率進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。但是過度使用貿(mào)易保護(hù)主義的行為會嚴(yán)重影響國際經(jīng)濟(jì)的正常環(huán)境，最終使得整體經(jīng)濟(jì)利益失衡。因此，面對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的局面，各國要加強(qiáng)彼此之間的對話和合作，我國應(yīng)該承擔(dān)起大國的責(zé)任，積極參與全球的貿(mào)易政策制定，加強(qiáng)本國政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的應(yīng)對體系建設(shè)，從而有效減少貿(mào)易爭端，維護(hù)我國企業(yè)的合法利益。

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