關(guān)于構(gòu)建高校數(shù)字檔案信息安全保障管理體系的探討

■肖 茜

近年來，隨著信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和廣泛應(yīng)用，數(shù)字檔案的開發(fā)、利用成為高校檔案工作的重要組成部分。信息技術(shù)在給我們帶來方便的同時，也帶來了安全隱患。檔案信息安全是檔案工作的生命線和底線。因此，構(gòu)建數(shù)字檔案信息安全保障體系已經(jīng)成為當(dāng)前高校檔案管理的一個重要課題。數(shù)字檔案信息安全保障體系涉及多個方面，鑒于目前該研究領(lǐng)域存在重技術(shù)輕管理，重防御輕預(yù)防，重外部安全輕內(nèi)部安全的現(xiàn)狀，本文擬從管理這一維度進行探討。

一、高校數(shù)字檔案信息安全保障管理體系的內(nèi)涵

高校數(shù)字檔案信息安全保障管理體系是高校數(shù)字檔案信息安全保障體系的重要組成部分，是指以保證高校數(shù)字檔案信息的利用安全和信息載體的運行安全為目的所建立的信息安全方針和目標(biāo)，以及為實現(xiàn)這些目標(biāo)所采取的方法的體系，包括數(shù)字檔案信息安全保障管理體系的建立、實施、操作、監(jiān)督、復(fù)查、維護和改進等一系列管理活動，表現(xiàn)為戰(zhàn)略、人才、組織、制度、運作、技術(shù)等諸多要素的組合。

二、高校數(shù)字檔案信息安全保障管理體系的內(nèi)容

根據(jù)內(nèi)涵，筆者認(rèn)為高校數(shù)字檔案信息安全保障管理體系包含信息安全戰(zhàn)略的制訂、管理平臺的搭建、運作模式的構(gòu)建、技術(shù)策略的選擇四個方面。

（一） 信息安全戰(zhàn)略的制訂

信息安全戰(zhàn)略是信息安全保障管理體系指導(dǎo)性的上層建筑，對體系的管理平臺的搭建、運作模式的構(gòu)建、技術(shù)策略的選擇起著總體性和方向性的指導(dǎo)作用。高校數(shù)字檔案信息安全戰(zhàn)略的制訂應(yīng)以對高校檔案管理機構(gòu)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的進行的必要的、詳略得當(dāng)?shù)难芯亢头治鰹榛A(chǔ)，把握主動防御、全員參與、全過程控制、動態(tài)管理、持續(xù)改進的五項原則。

主動防御原則要求對信息利用和信息載體運行風(fēng)險進行主動識別、分析與控制，同時兼顧成本效益原則，根據(jù)ABC分類法區(qū)分主次因素進行分類控制，以達到滿意的信息安全狀態(tài)。

全員參與原則強調(diào)從實質(zhì)上提高檔案管理機構(gòu)全體工作人員的信息安全意識，強調(diào)發(fā)揮所有信息安全參與者的主觀能動作用，而不是僅僅依靠信息管理者和信息技術(shù)支持人員。

全過程控制原則要求確保電子檔案信息安全必須建立并執(zhí)行一整套科學(xué)合理規(guī)范的管理制度,從每一個環(huán)節(jié)上堵塞電子檔案信息安全的漏洞。這些環(huán)節(jié)包括從電子文件形成、處理、傳輸、收集、積累、整理、歸檔，到電子檔案信息的保管、利用的全過程。

動態(tài)管理原則強調(diào)信息安全管理不是一成不變的，必須根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，適時地根據(jù)情況進行再次識別與評估，及時調(diào)整管理思路與手段。

持續(xù)改進原則要求信息安全管理體系必須根據(jù)實際運行結(jié)果進行階段性評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷調(diào)整，不斷完善，以不斷提高管理水平，實現(xiàn)跨越性發(fā)展。

（二）管理平臺的搭建

管理平臺的搭建是數(shù)字檔案信息安全管理保障體系的一個重要組成部分，包括人員信息安全培訓(xùn)、信息安全組織機構(gòu)的建設(shè)以及信息安全制度的建立。

1.人員信息安全培訓(xùn)

保障數(shù)字檔案信息的安全，人是第一要素。檔案人員及相關(guān)人員的信息安全意識、素質(zhì)水平、創(chuàng)新能力直接影響到數(shù)字檔案信息安全。根據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，“在所有的計算機安全事件中，約有52%是人為因素造成的，25%是由火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害引起的，技術(shù)錯誤占10%，組織內(nèi)部人員作案占10%，僅有3%左右是由外部不法人員的攻擊造成?！?由此可見，屬于內(nèi)部人員方面的原因超過70%，對其進行信息安全培訓(xùn)具有重大意義?？蓮膬煞矫嫒胧郑阂皇切畔踩庾R的培訓(xùn)，可通過辦講座、舉行報告會、搞知識競賽、辦展覽或觀看展覽、錄像等形式，提升高校檔案機構(gòu)所有員工的信息安全意識，讓每一個人都了解自己的安全信息職責(zé)，為信息安全構(gòu)筑堅固的思想防線；二是信息安全技能的培訓(xùn)，旨在有針對性地對不同崗位人員傳授相應(yīng)崗位所需的安全知識和技能，以提升機構(gòu)整體信息安全保障能力。

2.信息安全組織機構(gòu)的建設(shè)

保障高校數(shù)字檔案信息安全是一項技術(shù)性、專業(yè)性、綜合性很強的工作，必須建立專門的組織機構(gòu)以實施有效的組織與協(xié)調(diào)。筆者建議，高校檔案機構(gòu)應(yīng)設(shè)立由部門領(lǐng)導(dǎo)、信息管理者、信息技術(shù)支持人員、有關(guān)的工作人員組所成的信息安全管理中心，負(fù)責(zé)實施和監(jiān)控整個信息安全管理活動。其中部門領(lǐng)導(dǎo)對于全部數(shù)字檔案信息體系的安全運行負(fù)有最終的責(zé)任，他們負(fù)責(zé)確定信息安全工作的任務(wù)、目標(biāo)和優(yōu)先順序，并保證信息安全管理工作得到足夠的資源支持；信息安全管理者指各科室（如普通檔案科、人事檔案科）負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是指導(dǎo)日常數(shù)字檔案信息安全管理工作，同時協(xié)調(diào)科室內(nèi)外各相關(guān)因素以保障信息安全管理工作的順利開展，并對工作情況和管理效果進行監(jiān)督控制；信息技術(shù)支持人員包括數(shù)字檔案信息系統(tǒng)的開發(fā)人員、運行維護人員和信息安全支持人員，這些人員負(fù)責(zé)將信息安全方面的要求通過技術(shù)手段加以實現(xiàn)，維護系統(tǒng)運行安全，對系統(tǒng)漏洞進行技術(shù)分析，保障信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、連續(xù)運行；有關(guān)的工作人員主要是指對數(shù)字檔案信息安全管理提供支持的其他人員，如人力資源管理人員（負(fù)責(zé)涉密職位應(yīng)聘人員的背景調(diào)查）、培訓(xùn)人員（負(fù)責(zé)數(shù)字檔案信息安全意識和技能的培訓(xùn)工作）。

3.信息安全制度的建立

信息安全制度是對數(shù)字檔案信息安全管理、運行和技術(shù)體系標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化后形成的一整套對信息安全的明文規(guī)定，通過文件體系的落實來規(guī)范管理、運行和技術(shù)，以保證數(shù)字檔案信息安全管理的統(tǒng)一性和規(guī)范性，包括三方面內(nèi)容：

一是規(guī)范化的管理制度，包括人員安全管理制度（安全審查制度、崗位安全考核制度、安全培訓(xùn)制度等）、文檔管理制度（對已經(jīng)存儲的數(shù)字檔案信息均應(yīng)進行密級分類(絕密、機密、秘密與非保密)，對敏感信息與機密信息應(yīng)當(dāng)加密并脫機存儲在安全的環(huán)境中，防止信息被竊聽、變更與毀壞）。

二是規(guī)范化的運行制度，包括系統(tǒng)運行環(huán)境安全管理制度（機房出入控制、環(huán)境條件保障管理、自然災(zāi)害防護、防護設(shè)施管理、電磁波與磁場防護等）、應(yīng)用系統(tǒng)運行安全管理制度（操作安全管理、操作權(quán)限管理、操作規(guī)范管理、操作責(zé)任管理、操作監(jiān)督管理、操作恢復(fù)管理、應(yīng)用系統(tǒng)備份管理、應(yīng)用軟件維護安全管理等）。

三是規(guī)范化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可參照國家、行業(yè)的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實際情況制訂，主要包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)（基礎(chǔ)通信平臺工程建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)）、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)（數(shù)據(jù)源代碼、電子公文格式方面的標(biāo)準(zhǔn)）、應(yīng)用支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息安全標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)。

（三）運作模式的構(gòu)建

高校數(shù)字檔案信息安全運作管理實質(zhì)上是一個按照PDCA循環(huán)，不停頓地周而復(fù)始地運轉(zhuǎn)的管理過程，風(fēng)險管理理念貫穿這一過程的始終。因此，基于風(fēng)險管理理念和持續(xù)改進模式構(gòu)建的信息安全管理運作模式主要包括四個階段，即P (Plan計劃階段：分析現(xiàn)狀、找出問題，分析原因、查找要因，制定對策、制定計劃)；D (Do實施階段：實施計劃)； C (Check檢查階段：檢查驗證、評估效果) ；A (Action處理階段：標(biāo)準(zhǔn)化、固定成績，問題總結(jié)、處理遺留問題 )。

具體而言，P階段是風(fēng)險識別和評估階段，即利用定性或定量方法，借助于風(fēng)險評估工具，對檔案信息的利用安全和信息載體的運行安全進行評估，識別數(shù)字檔案信息系統(tǒng)現(xiàn)有以及潛在的風(fēng)險，充分評估這些風(fēng)險可能帶來的威脅和影響，以確定信息資產(chǎn)的風(fēng)險等級和風(fēng)險控制優(yōu)先順序，制定信息安全策略；D階段是風(fēng)險控制階段，即信息安全策略的實施。在這一階段，人是最關(guān)鍵的因素，應(yīng)重點關(guān)注所有信息安全參與者安全意識的培訓(xùn)，確保信息安全策略得到有效的執(zhí)行；C階段是對風(fēng)險控制的效果的評估，總結(jié)成功經(jīng)驗，制定標(biāo)準(zhǔn)，促進信息安全策略標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，系統(tǒng)化，上升成為信息安全制度；A階段是將未解決的和新出現(xiàn)的問題轉(zhuǎn)入下一個PDCA循環(huán)，如此周而復(fù)始，螺旋上升。

信息安全運作模式

（四）技術(shù)策略的選擇

信息安全運作流程需要相應(yīng)的信息技術(shù)手段、安全基礎(chǔ)服務(wù)和安全基礎(chǔ)設(shè)施提供支持和保障，這涉及到技術(shù)策略的選擇。根據(jù)國內(nèi)外信息安全最佳實踐,可以將在信息安全管理方面通用的信息技術(shù)手段分為八大類,分別是身份認(rèn)證、訪問管理、加密、惡意代碼防護、加固、監(jiān)控、審核跟蹤和備份恢復(fù)。高校檔案信息安全管理中心可在信息安全戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，根據(jù)總體規(guī)劃、成本與效益相權(quán)衡、全面保障與重點保護相結(jié)合三大原則，選擇技術(shù)策略組合。

總之，高校檔案信息安全保障體系建設(shè)是檔案信息化推進過程中出現(xiàn)的一個新問題，它不僅是技術(shù)問題，更是管理問題。因此建立高校檔案信息安全保障管理體系對保障數(shù)字檔案信息安全具有重大意義。