非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)下的企業(yè)創(chuàng)新研究

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(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 200092)

1 引言

國(guó)際勞動(dòng)組織在20世紀(jì)70年代初提出“非正規(guī)部門(mén)”的概念：在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)中，那些低收入、低報(bào)酬、無(wú)組織、無(wú)結(jié)構(gòu)的小生產(chǎn)規(guī)模的生產(chǎn)或服務(wù)單位[1]。非正規(guī)部門(mén)和制度體系之間存在著緊密的聯(lián)系，制度的不完善將會(huì)導(dǎo)致非正規(guī)部門(mén)的產(chǎn)生，非正規(guī)部門(mén)也影響著制度體系的效率[2]。非正規(guī)部門(mén)游走于政府管制和法律的邊緣，普遍存在于世界各地尤其是欠發(fā)達(dá)和轉(zhuǎn)型國(guó)家[3]。非正規(guī)部門(mén)在中國(guó)已經(jīng)從早期的特殊經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象發(fā)展成為一種具有普遍特征的經(jīng)濟(jì)形式，中國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域非正規(guī)部門(mén)的典型代表是以模仿復(fù)制生產(chǎn)為主要特征的山寨式企業(yè)[4]。

作為新興市場(chǎng)或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的一種普遍現(xiàn)象，非正規(guī)部門(mén)造成的影響是多方面的。非正規(guī)部門(mén)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和就業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)，但是其逃避管制、剽竊技術(shù)形成的不公平競(jìng)爭(zhēng)也對(duì)正規(guī)部門(mén)運(yùn)營(yíng)造成了干擾[3]。Mcgahan[5]認(rèn)為正規(guī)企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)必須放在一起進(jìn)行研究。非正規(guī)部門(mén)的存在能促進(jìn)雙元經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也影響了正規(guī)企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃。正規(guī)部門(mén)與非正規(guī)部門(mén)存在互補(bǔ)關(guān)系，且這種關(guān)系在貸款對(duì)象為富裕群體時(shí)更加明顯[6]。盡管非正規(guī)部門(mén)比正規(guī)企業(yè)更沒(méi)有效率，也不必遵守嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)規(guī)則和稅收政策等，但它們能從正規(guī)企業(yè)中搶占市場(chǎng)份額。D’Erasmo和Boedo[7]的研究指出美國(guó)和發(fā)展中國(guó)家之間60%的TFP差異可以由非正規(guī)部門(mén)引致的金融資源錯(cuò)配解釋。La Porta和Shlelfer[8]認(rèn)為非正規(guī)企業(yè)的低生產(chǎn)率水平會(huì)導(dǎo)致資源要素浪費(fèi)和資源配置低下。對(duì)非正規(guī)部門(mén)的研究也促進(jìn)了其他領(lǐng)域新觀點(diǎn)的誕生，如企業(yè)吸收能力、資源基礎(chǔ)論、利益相關(guān)理論等。

非正規(guī)部門(mén)的存在對(duì)涉及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)成挑戰(zhàn)，企業(yè)創(chuàng)新是建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要措施。然而，到目前為止，對(duì)非正規(guī)部門(mén)研究并沒(méi)有形成完整的理論體系，現(xiàn)有的研究多是從宏觀視角來(lái)分析非正規(guī)部門(mén)規(guī)模的縮減和擴(kuò)張，很少關(guān)注其對(duì)微觀正規(guī)企業(yè)造成的影響。鑒于此理論研究缺陷，本文著重研究非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處有三點(diǎn)：第一，在企業(yè)創(chuàng)新的研究中納入非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響，這是一個(gè)新穎的研究視角，豐富了創(chuàng)新研究的理論邊界；第二，對(duì)于灰色競(jìng)爭(zhēng)的度量采用了灰色競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和灰色競(jìng)爭(zhēng)地位兩種方式；第三，考慮了正規(guī)企業(yè)的異質(zhì)性，引入了企業(yè)年齡、聯(lián)盟狀態(tài)和出口狀態(tài)作為調(diào)節(jié)變量。本文的研究能夠?yàn)槠髽I(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略及政府制定政策如何處理與非正規(guī)部門(mén)的關(guān)系提供依據(jù)。

2 理論基礎(chǔ)和研究假設(shè)

2.1 非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新

在發(fā)達(dá)國(guó)家中，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手主要是正規(guī)部門(mén)，但是在發(fā)展中國(guó)家中，非正規(guī)部門(mén)往往也會(huì)對(duì)企業(yè)造成威脅。在單位員工的銷售上，即使同小型的正規(guī)企業(yè)相比，非正規(guī)部門(mén)效率仍然更低。同非正規(guī)部門(mén)相比，正規(guī)企業(yè)的員工平均教育程度更高。Acemoglu等[9]發(fā)現(xiàn)正規(guī)企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)的交互作用會(huì)對(duì)國(guó)家生產(chǎn)率有著重要影響，同樣也影響著資源分配。這表明了正規(guī)企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)之間都存在著某種關(guān)系。Schumpeter[10]指出創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，而B(niǎo)loom等[11]的研究結(jié)果卻相反，認(rèn)為它們之間的關(guān)系是正相關(guān)。張峰等[3]的研究表明非正規(guī)企業(yè)會(huì)抑制企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新，但合作創(chuàng)新并不會(huì)受到其顯著的負(fù)面影響。其他學(xué)者的研究還有著不同的結(jié)論，Levin[12]認(rèn)為創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)之間的關(guān)系是倒U的；Aghion等[13]在其基礎(chǔ)上做了進(jìn)一步研究，指出在壟斷企業(yè)和面對(duì)高強(qiáng)度競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)中，創(chuàng)新是低下的。

正規(guī)企業(yè)在一個(gè)非正規(guī)部門(mén)較多的環(huán)境中更容易受到其灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響。非正規(guī)部門(mén)擁有靈活的創(chuàng)新資源，George等[14]認(rèn)為企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)能通過(guò)合作來(lái)加強(qiáng)創(chuàng)新，但是，非正規(guī)部門(mén)會(huì)破壞正規(guī)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，這種消極的影響可能會(huì)通過(guò)不同的渠道產(chǎn)生。首先，正規(guī)企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)為共同的顧客和資源而競(jìng)爭(zhēng)[5]，就人力資本而言，非正規(guī)部門(mén)能夠提供大量的工作崗位，這些部門(mén)對(duì)工作技能的要求更低，使得正規(guī)企業(yè)的人力資本積累困難，造成了人力資本的稀缺。其次，非正規(guī)部門(mén)在產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)影響企業(yè)的創(chuàng)新決策。非正規(guī)部門(mén)受到法律和政府的管制較小，進(jìn)入市場(chǎng)的成本更低，在同一產(chǎn)品市場(chǎng)上，正規(guī)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就會(huì)更多。盡管Spulber[15]的研究表明，灰色競(jìng)爭(zhēng)會(huì)削弱企業(yè)的創(chuàng)新意愿，但Galdón-Sánchez和Schmitz[16]的研究表明競(jìng)爭(zhēng)能夠提高創(chuàng)新和生產(chǎn)率。這兩種相反研究結(jié)果并不令人奇怪，一方面，企業(yè)為了逃避灰色競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)采取差異化戰(zhàn)略，另一方面灰色競(jìng)爭(zhēng)降低了企業(yè)的創(chuàng)新回報(bào)和租值消散效應(yīng)。Aghion等[13]實(shí)證研究表明，競(jìng)爭(zhēng)壓力和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之間存在著倒U關(guān)系，在競(jìng)爭(zhēng)壓力較小時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度更大，這是逃避競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)；當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)壓力較大時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新意愿會(huì)消失，這是租值消散效應(yīng)。

除了會(huì)增加競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量，非正規(guī)部門(mén)也會(huì)通過(guò)抄襲、模仿正規(guī)企業(yè)的產(chǎn)品，通過(guò)提供低質(zhì)量的山寨產(chǎn)品來(lái)給企業(yè)造成競(jìng)爭(zhēng)威脅[17]。在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家和地區(qū)，消費(fèi)者的收入低下，因此更傾向于購(gòu)買那些在他們消費(fèi)能力范圍內(nèi)的山寨產(chǎn)品，這就降低了企業(yè)利潤(rùn)。Mendi[18]介紹了垂直差異化模型，引入了質(zhì)量維度的概念，研究發(fā)現(xiàn)灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)之間存在著倒U關(guān)系，這種關(guān)系不是由競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)量決定的，而是由企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)之間產(chǎn)品的垂直差異化程度決定的。本文認(rèn)為企業(yè)和企業(yè)之間也存在競(jìng)爭(zhēng)，非正規(guī)部門(mén)帶來(lái)的是灰色競(jìng)爭(zhēng)，在影響企業(yè)創(chuàng)新的其他各種內(nèi)外因素都確定的情況下，這兩種競(jìng)爭(zhēng)威脅都會(huì)影響企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新。本文提出：

假設(shè)1非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新之間存在著非線性關(guān)系：當(dāng)灰色競(jìng)爭(zhēng)較小時(shí)，會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，當(dāng)灰色競(jìng)爭(zhēng)較大時(shí)，會(huì)抑制企業(yè)創(chuàng)新。

2.2 企業(yè)特征的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)年齡對(duì)創(chuàng)新有著重要的影響。在延續(xù)性創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)年齡與創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)；而當(dāng)企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境類型屬于破壞性創(chuàng)新環(huán)境時(shí)，企業(yè)的年齡與其創(chuàng)新績(jī)效負(fù)相關(guān)[19]。處于不同生命周期階段的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投資的決策不同[20]。隨著企業(yè)發(fā)展的日益成熟，企業(yè)績(jī)效對(duì)動(dòng)態(tài)創(chuàng)新投入影響的敏感性降低[21]。新生或年輕企業(yè)的創(chuàng)新更多地受益于產(chǎn)業(yè)多樣化帶來(lái)的雅各布外部經(jīng)濟(jì)，成熟企業(yè)的創(chuàng)新則更多地受益于產(chǎn)業(yè)專業(yè)化帶來(lái)的馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)[22]。企業(yè)年齡在灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新之間有著重要的調(diào)節(jié)作用，眾多學(xué)者的研究結(jié)果也有差異。一方面，年輕企業(yè)的活力更強(qiáng)，不像成立時(shí)間長(zhǎng)的企業(yè)那樣容易受到來(lái)自官僚化導(dǎo)致的效率低下的影響，這使得它們?cè)趹?yīng)付非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，更加靈活多變。另一方面，成立時(shí)間長(zhǎng)的企業(yè)通常有著成熟的貸款渠道，使它們更容易取得貸款，而貸款也是創(chuàng)新的阻礙之一[2]。成立時(shí)間長(zhǎng)的企業(yè)，積累的資源和經(jīng)驗(yàn)更加豐富，對(duì)于消費(fèi)者偏好、市場(chǎng)風(fēng)向、制度環(huán)境等影響企業(yè)創(chuàng)新的因素更加了解。盡管這兩方面的影響是相反的，但是后者的強(qiáng)度要大于前者，因此灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)年輕企業(yè)創(chuàng)新造成的影響更大。

企業(yè)建立聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)不同，聯(lián)盟也可以通過(guò)不同的專利組合來(lái)影響創(chuàng)新績(jī)效。豐富的企業(yè)資源、相對(duì)較高的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)密度和較高的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中心性都有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高[23]。聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)積累可以由組織間學(xué)習(xí)完成，從而提升創(chuàng)新績(jī)效。擁有戰(zhàn)略聯(lián)盟的企業(yè)在聯(lián)盟內(nèi)部擁有更加豐富的資源，這使得它們的創(chuàng)新績(jī)效與非聯(lián)盟企業(yè)不同，擁有戰(zhàn)略聯(lián)盟意味著更多的技術(shù)、市場(chǎng)信息、資金和高質(zhì)量的員工，這些都可以在同一聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)之間相互流動(dòng)。這些資源的缺乏是企業(yè)創(chuàng)新的重大障礙，非正規(guī)部門(mén)將會(huì)阻礙企業(yè)獲取這些資源[5]。在資源豐富的地區(qū)，非正規(guī)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)的抑制作用會(huì)減弱[3]。所以聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新受到的來(lái)自非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響更小。

Roper和Love[24]的研究表明出口狀態(tài)和企業(yè)創(chuàng)新之間存在著密切的關(guān)系。出口強(qiáng)度在一定范圍內(nèi)能夠促進(jìn)企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新，出口廣度既能促進(jìn)企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新，也能促使企業(yè)進(jìn)行突破性創(chuàng)新[25]。出口深度對(duì)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力有積極的促進(jìn)作用[26]。企業(yè)出口使企業(yè)創(chuàng)新的平均概率得到提升[27]。企業(yè)將產(chǎn)品出口意味著企業(yè)擁有眾多的市場(chǎng)，對(duì)單一市場(chǎng)的依賴性不強(qiáng)，能防止受到單一市場(chǎng)的沖擊。因此，出口企業(yè)可以將創(chuàng)新成果應(yīng)用于更加廣闊穩(wěn)定的市場(chǎng)。擁有國(guó)外市場(chǎng)的企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的彈性更大。因此與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)的創(chuàng)新受到的來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)影響更小。根據(jù)以上分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2與年輕企業(yè)相比，成熟企業(yè)的創(chuàng)新受到非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響更小。

假設(shè)3與非聯(lián)盟企業(yè)相比，聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新受到非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響更小。

假設(shè)4與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)的創(chuàng)新受到非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響更小。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用世界銀行企業(yè)調(diào)查(WBES, the World Bank Enterprise Surveys)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。截止到2016年12月，WBES對(duì)全世界139個(gè)國(guó)家(地區(qū))的125000家企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查分為兩部分，第一部分為企業(yè)所處的外部環(huán)境：如設(shè)施、競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)、政府政策等。第二部分為企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：如生產(chǎn)率、員工數(shù)、現(xiàn)金流、績(jī)效等。由于其調(diào)查的全面性和官方權(quán)威性，調(diào)查數(shù)據(jù)被眾多的學(xué)者采用。WBES對(duì)中國(guó)25個(gè)城市19個(gè)行業(yè)的2700家企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查，即本文的初始研究對(duì)象。根據(jù)本文的研究目的，WBES中沒(méi)有服務(wù)業(yè)(7類)的創(chuàng)新數(shù)據(jù)，剔除相關(guān)樣本之后，本文的最終樣本為1247家中國(guó)企業(yè)。

3.2 模型設(shè)定

根據(jù)上文的理論分析和研究假設(shè)，本文可以建立線性回歸模型：因變量為企業(yè)創(chuàng)新；自變量為非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)；調(diào)節(jié)變量為企業(yè)年齡、聯(lián)盟狀態(tài)和出口狀態(tài)。雷家和洪軍[28]指出，企業(yè)創(chuàng)新可以分為產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新。在現(xiàn)實(shí)中，影響企業(yè)創(chuàng)新的因素還有很多，從競(jìng)爭(zhēng)上來(lái)看，除了本文關(guān)注的非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)外，同樣有來(lái)自其他正規(guī)部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)。此外，企業(yè)自身的規(guī)模、年齡、管理經(jīng)驗(yàn)等特征以及所處價(jià)值鏈位置、所處地區(qū)和所處行業(yè)等都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，這在張峰等[3]，溫湖煒[4]的研究中也得到了體現(xiàn)。鑒于此，本文完整模型構(gòu)建如下

(1)

對(duì)于企業(yè)特征的調(diào)節(jié)作用，模型如下

?！罜ontrolsirh+λr+λh+λirh

(2)

其中λr和λh分別代表地區(qū)固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，其他變量解釋和測(cè)度如下：(1)被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新(IV)。采用產(chǎn)品創(chuàng)新(PDIV)和流程創(chuàng)新(PCIV)表示企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，用虛擬變量的方式測(cè)量企業(yè)在近3年內(nèi)是否進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或是流程創(chuàng)新，1代表是，0代表否。(2)核心解釋變量(CONU和INF)。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)(CONU)，表示企業(yè)在市場(chǎng)中面對(duì)的來(lái)自正規(guī)部門(mén)和非正規(guī)部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)目，將其標(biāo)準(zhǔn)化，最后其取值范圍是[0，1]。用INF表示來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)，有兩種測(cè)量方式：一是灰色競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度(GCOI)，來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)造成的影響，采用5級(jí)李克特量表法，分別是0沒(méi)有，1微弱，2中等，3主要，4嚴(yán)重，將其標(biāo)準(zhǔn)化，最后其取值范圍是[0，1]。二是灰色競(jìng)爭(zhēng)地位(GCOP)，同一地區(qū)中將來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)視為企業(yè)運(yùn)營(yíng)的前三大障礙之一的企業(yè)比例，取值范圍是[0，1]。(3)控制變量(Controls)。企業(yè)規(guī)模(SIZE)，用企業(yè)員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)表示。企業(yè)年齡(AGE)，代表從企業(yè)成立到2016年的年數(shù)，取自然對(duì)數(shù)。出口強(qiáng)度(EXIN)，企業(yè)銷售總額中出口銷售額的比例。管理經(jīng)驗(yàn)(MAXP)，管理者在目前企業(yè)的任職時(shí)間，按年計(jì)。下游企業(yè)(DOSE)，虛擬變量，企業(yè)是否將產(chǎn)品直接出售給最終消費(fèi)者，1代表是，0代表否。(4)調(diào)節(jié)變量(M)。都采用虛擬變量的形式，1代表是，0代表否。EST5代表企業(yè)成立時(shí)間是否小于5年；EST10代表企業(yè)成立時(shí)間是否小于10年。ENAL代表企業(yè)是否與其他企業(yè)達(dá)成聯(lián)盟。EXOE代表企業(yè)是否進(jìn)行產(chǎn)品出口。

因?yàn)楸疚囊蜃兞?企業(yè)創(chuàng)新)采用的是二元離散變量，所以采用Probit回歸進(jìn)行實(shí)證分析，分別對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新進(jìn)行研究。

4 實(shí)證分析結(jié)果與討論

4.1 非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

表1是對(duì)(1)式進(jìn)行的Probit回歸結(jié)果，模型1的自變量是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)(CONU)，結(jié)果顯示，無(wú)論是對(duì)于產(chǎn)品創(chuàng)新還是流程創(chuàng)新，CONU的系數(shù)都為正，CONU2都為負(fù)，證明了企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)之間存在著非線性的倒U關(guān)系。產(chǎn)品創(chuàng)新之下，CONU和CONU2的系數(shù)檢驗(yàn)是顯著的(0.561***和-0.378**)，流程創(chuàng)新之下的CONU和CONU2系數(shù)即使在10%的統(tǒng)計(jì)顯著水平下也不顯著(0.427和-0.276)。這也驗(yàn)證了Aghion等[13]的研究結(jié)果，影響產(chǎn)品創(chuàng)新的因素可能不影響流程創(chuàng)新。模型2和模型3檢驗(yàn)了非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。模型2采用的自變量是灰色競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度(GCOI)，模型3采用的是灰色競(jìng)爭(zhēng)的地位(GCOP)。從自變量的符號(hào)可以看出，GCOI、GCOP為正，GCOI2、GCOP2為負(fù)，并且都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新之間存在著非線性的倒U關(guān)系，假設(shè)1得到驗(yàn)證。

模型4和模型5分析了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)和非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的雙重影響。從模型4可以看出，與模型1相比，CONU和CONU2的系數(shù)絕對(duì)值大小、符號(hào)和顯著性都沒(méi)有出現(xiàn)較大的變化；但是與模型2相比，產(chǎn)品創(chuàng)新下的GCOI和GCOI2的系數(shù)絕對(duì)值減小(分別由4.181到3.991，-3.276到-2.013)，并且GCOI2變得不顯著；流程創(chuàng)新下GCOI和GCOI2的系數(shù)大小也經(jīng)歷了同樣的變化(分別由5.852到5.327，-4.893到-3.766)，但是仍然保持顯著。從模型5可以看出，與模型1相比，CONU和CONU2的變化都不大；與模型2相比，無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是流程創(chuàng)新下的GCOP和GCOP2的系數(shù)絕對(duì)值都減小(分別由3.015到2.992，-5.032到-5.020，5.682到4.034，-6.839到-5.993)，但仍然通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

以上結(jié)果表明，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)會(huì)影響企業(yè)自身的產(chǎn)品創(chuàng)新，但不會(huì)影響流程創(chuàng)新。但是考慮來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)企業(yè)流程創(chuàng)新造成的影響更大(5.852>4.181，5.682>3.015，5.327>3.991，4.034>2.992)，這表明企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)不但是限制企業(yè)創(chuàng)新的因素，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的類型也是非常重要的(來(lái)自正規(guī)部門(mén)還是非正規(guī)部門(mén))，這與Mendi[18]提出的質(zhì)量雙元論是一樣的。結(jié)果說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)會(huì)抑制企業(yè)的創(chuàng)新意愿，非正規(guī)部門(mén)的存在通過(guò)其他渠道，如抄襲、逃稅等影響企業(yè)的創(chuàng)新決策。

表1 企業(yè)創(chuàng)新對(duì)非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的Probit回歸結(jié)果

續(xù)表1

注：回歸方程包含地區(qū)和行業(yè)固定效應(yīng)；***，**，*代表1%，5%，10%的顯著性水平。下同。

由于本文采用的是Probit二元選擇回歸模型，自變量的系數(shù)不能直接解釋成對(duì)因變量的邊際影響，另一方面，前文已經(jīng)驗(yàn)證了非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)創(chuàng)新之間是非線性的倒U關(guān)系，這就隱含了灰色競(jìng)爭(zhēng)的邊際效應(yīng)不是一個(gè)固定的常數(shù)。因此，本文就灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的邊際效應(yīng)做了分析：當(dāng)GCOI和GCOP取值較小，其邊際效應(yīng)是正的；隨著GCOI和GCOP取值的增大，企業(yè)創(chuàng)新的可能性逐漸較小；當(dāng)GCOI和GCOP取值很大時(shí)，邊際效應(yīng)可能取負(fù)值。因此，在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)目確定的情況下，來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)較弱時(shí)，促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新；當(dāng)灰色競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)時(shí)，完全阻礙了企業(yè)創(chuàng)新。

4.2 企業(yè)特征的調(diào)節(jié)作用

表2是將企業(yè)特征作為調(diào)節(jié)變量的回歸結(jié)果。將企業(yè)成立時(shí)間小于5年(EST5)和企業(yè)成立時(shí)間小于10年(EST10)兩個(gè)虛擬變量分別在模型6和模型7進(jìn)行回歸，并與灰色競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度(GCOI和GCOI2)進(jìn)行交互作用的Probit回歸結(jié)果。從表中可以看出，(EST5/EST10×GCOI)的系數(shù)雖然大都沒(méi)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)(除了5.289***)，但符號(hào)基本都為正(除了-3.001)，說(shuō)明企業(yè)成立時(shí)間加強(qiáng)了非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的威脅。此外，無(wú)論是產(chǎn)品創(chuàng)新還是流程創(chuàng)新，模型6中所有交互項(xiàng)的絕對(duì)值都大于模型7中所有交互項(xiàng)的絕對(duì)值(5.289>2.771，4.023>-3.001，-3.726>-1.274，-3.011>-1.192)，該結(jié)果表明，企業(yè)成立時(shí)間越長(zhǎng)，年齡越大，企業(yè)創(chuàng)新受到的來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)影響就越小，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

模型8和模型9分別對(duì)企業(yè)是否是聯(lián)盟企業(yè)，企業(yè)是否進(jìn)行產(chǎn)品出口的調(diào)節(jié)作用進(jìn)行了驗(yàn)證。從模型8可以看出，沒(méi)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，且(ENAL×GCOI)的系數(shù)都為正，產(chǎn)品創(chuàng)新是3.092，流程創(chuàng)新是1.638，說(shuō)明企業(yè)進(jìn)行聯(lián)盟并不能夠弱化來(lái)自非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響，否定了假設(shè)3。從模型9可以看出，在產(chǎn)品創(chuàng)新下，(EXOE×GCOI)的系數(shù)為1.572，流程創(chuàng)新下的系數(shù)為-1.066，說(shuō)明出口企業(yè)的流程創(chuàng)新受到來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的影響減小，假設(shè)4得到了部分驗(yàn)證。

表2 企業(yè)特征的調(diào)節(jié)作用

續(xù)表2

5 討論與結(jié)論

5.1 討論

企業(yè)所處的環(huán)境能夠?qū)ζ髽I(yè)戰(zhàn)略產(chǎn)生重要的影響，進(jìn)而決定企業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，在企業(yè)自身特征和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量都確定的情況下，非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)同樣是一個(gè)值得考慮的重要因素。為了保持可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必須采取針對(duì)性的措施。在本文的研究中，非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)很強(qiáng)時(shí)，能夠抑制企業(yè)的創(chuàng)新，并且使現(xiàn)有創(chuàng)新無(wú)法構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)必須不斷地、持續(xù)地創(chuàng)新來(lái)避免來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的抄襲、模仿等行為，如果企業(yè)的初始差異化程度太低，意味著來(lái)自非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)威脅更大，那么企業(yè)不太可能繼續(xù)采取差異化戰(zhàn)略來(lái)逃避灰色競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)現(xiàn)有的創(chuàng)新并不是企業(yè)維持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)好辦法[2]。

非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)能夠?qū)ζ髽I(yè)造成威脅，說(shuō)明它們的產(chǎn)品有市場(chǎng)，特別是在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后國(guó)家和地區(qū)。因此企業(yè)必須面對(duì)與顧客和技術(shù)變化相關(guān)的戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，在這個(gè)方面，存在著管理上的兩難困境，一方面是，采取冒進(jìn)性的破壞性創(chuàng)新，另一方面是繼續(xù)沿著風(fēng)險(xiǎn)小的創(chuàng)新路徑前進(jìn)。盡管本文的研究結(jié)果并沒(méi)有指出企業(yè)和非正規(guī)部門(mén)之間的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新的影響程度，但采取并行創(chuàng)新或其他更復(fù)雜的創(chuàng)新戰(zhàn)略是值得考慮的策略。非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和流程創(chuàng)新的影響是不同的，流程創(chuàng)新比產(chǎn)品創(chuàng)新受到灰色競(jìng)爭(zhēng)的影響更大，這與大多數(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)品創(chuàng)新的環(huán)境是一致的，產(chǎn)品創(chuàng)新多是模仿式，低回報(bào)的。流程創(chuàng)新雖然不易被模仿，但由于利潤(rùn)的擠壓，企業(yè)對(duì)其投資回報(bào)率的期望并不高。在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國(guó)家和地區(qū)中，如果企業(yè)缺乏開(kāi)發(fā)新技術(shù)和吸收新知識(shí)的能力，介紹一種新產(chǎn)品比重新設(shè)計(jì)生產(chǎn)流程更加容易。因此，來(lái)自非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)威脅更大的企業(yè)，創(chuàng)新積極性不強(qiáng)，特別是在流程創(chuàng)新方面。非正規(guī)部門(mén)處于法律和政府管制的邊緣，能夠在非正式性上面取得戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，如稅收，而正規(guī)企業(yè)不能夠通過(guò)高水平的創(chuàng)新來(lái)平衡這種灰色競(jìng)爭(zhēng)，因此政府部門(mén)應(yīng)該考慮制定相關(guān)政策來(lái)加強(qiáng)正規(guī)部門(mén)技術(shù)開(kāi)發(fā)的積極性以及產(chǎn)品的質(zhì)量。

受到非正規(guī)部門(mén)威脅的企業(yè)在制定戰(zhàn)略時(shí)，必須開(kāi)發(fā)價(jià)值增值的差異化戰(zhàn)略，并且這種價(jià)值增值必須是由顧客帶來(lái)的。由于在實(shí)施這種戰(zhàn)略的外部環(huán)境中，消費(fèi)者都是低收入的，這就使得非正規(guī)部門(mén)生產(chǎn)的商品更有吸引力。一個(gè)可行的辦法是通過(guò)與其他正規(guī)企業(yè)合作，采取廣告宣傳，消費(fèi)者教育等途徑來(lái)提高對(duì)正規(guī)企業(yè)產(chǎn)品的需求。比如說(shuō)，正規(guī)企業(yè)通過(guò)提高產(chǎn)品的耐用性、可靠性甚至健康安全性等特征來(lái)區(qū)別與非正規(guī)部門(mén)產(chǎn)品的不同。另外一個(gè)方法是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)外部性來(lái)提高消費(fèi)者的轉(zhuǎn)換成本。Sull和Ruelas-Gossi[29]也指出了一個(gè)途徑，那就是通過(guò)協(xié)調(diào)正規(guī)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，最終產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)容易獲取，但是對(duì)于非正規(guī)部門(mén)來(lái)說(shuō)是難以模仿的。

5.2 結(jié)論與啟示

非正規(guī)部門(mén)的活動(dòng)能夠影響和限制正規(guī)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)，本文分析了企業(yè)維持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要方面，那就是企業(yè)創(chuàng)新。采用世界銀行對(duì)中國(guó)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的灰色競(jìng)爭(zhēng)采取兩種測(cè)量方法，即灰色競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度和灰色競(jìng)爭(zhēng)地位，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)消除主觀評(píng)價(jià)的影響。本文研究發(fā)現(xiàn)，非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的邊際效應(yīng)并不是固定的常數(shù)，當(dāng)灰色競(jìng)爭(zhēng)威脅較小時(shí)，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響是積極的，當(dāng)灰色競(jìng)爭(zhēng)威脅逐漸增大，邊際效應(yīng)遞減。研究揭示年輕企業(yè)和非出口企業(yè)的流程創(chuàng)新更容易受到來(lái)自非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的威脅。本文的研究強(qiáng)調(diào)了非正規(guī)部門(mén)的重要性，它們能夠限制企業(yè)，給企業(yè)維持可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略制定和實(shí)施增加障礙。

金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步對(duì)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模有明顯的抑制作用，市場(chǎng)化和企業(yè)民營(yíng)化的過(guò)程能夠放大這種作用。要有效降低中國(guó)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，當(dāng)前的信貸市場(chǎng)結(jié)構(gòu)必須改變以消除非國(guó)有企業(yè)的“信貸歧視”?？梢源_定的是在短期內(nèi)非正規(guī)部門(mén)在中國(guó)是無(wú)法消除的。對(duì)非正規(guī)部門(mén)應(yīng)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。非正規(guī)部門(mén)不同于地下經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，更不同于非法經(jīng)濟(jì)活動(dòng), 對(duì)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)不能與非法經(jīng)濟(jì)等同視之。非正規(guī)部門(mén)的存在會(huì)推動(dòng)企業(yè)開(kāi)發(fā)一些非傳統(tǒng)的能力來(lái)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文的結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部的資源和能力可能不足以維持和保護(hù)企業(yè)以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)的創(chuàng)新管理不僅僅是資源基礎(chǔ)論中的加強(qiáng)企業(yè)自身的資源和能力，而且需要有適應(yīng)環(huán)境的能力。一方面，法律政策的完善能使企業(yè)創(chuàng)新避免來(lái)自非正規(guī)部門(mén)的威脅，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利保護(hù)等。另一方面，面對(duì)非正規(guī)部門(mén)灰色競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)可以在創(chuàng)新中通過(guò)分配資源來(lái)減少成本、流程等，這樣可以給非正規(guī)部門(mén)的模仿設(shè)置障礙。然而，非正式性也是推動(dòng)正規(guī)企業(yè)處理非正規(guī)部門(mén)的一個(gè)結(jié)構(gòu)性條件。比如，非正規(guī)部門(mén)是企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)障礙，這也隱含了一個(gè)事實(shí)，非正式性也能創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，維持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新管理必須考慮非正規(guī)部門(mén)這個(gè)重要的因素。

從企業(yè)管理的學(xué)術(shù)角度看，國(guó)內(nèi)對(duì)于非正規(guī)部門(mén)的研究起步較晚，非正規(guī)部門(mén)對(duì)于眾多研究學(xué)者來(lái)說(shuō)也是一個(gè)挑戰(zhàn)。非正式性是一個(gè)結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，表明政策制定者和企業(yè)家有著共同的責(zé)任，那就是一起協(xié)調(diào)創(chuàng)新政策來(lái)推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新。否則，正規(guī)企業(yè)的創(chuàng)新意愿不足，創(chuàng)新的知識(shí)溢出效應(yīng)將會(huì)消失。因此將來(lái)可以從政府政策(如簡(jiǎn)政放權(quán)、稅收機(jī)制)和企業(yè)創(chuàng)新的決定因素(如領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、勞動(dòng)成本)之間的關(guān)系出發(fā)來(lái)深入研究灰色競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新的影響。