從兩則案例談裝船通知在外貿(mào)實踐中的重要性以及具體應(yīng)用

龔麗

摘 要：裝船通知是指出口商根據(jù)相關(guān)國際貿(mào)易慣例、合同或是信用證的要求在出口貨物安全裝船后發(fā)給進(jìn)口商的載明出口貨物詳細(xì)裝運(yùn)情況的通知文件。出口商能否正確發(fā)送裝船通知直接關(guān)乎到進(jìn)口商能否及時做好付款、接貨準(zhǔn)備以及在必要時購買保險等工作，也關(guān)乎到其自身能否在貨物安全裝船后及時把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商并安全收匯等事宜。所以如何正確理解裝船通知的重要作用及要式性要求，正確繕制、發(fā)送裝船通知，保證出口貨物風(fēng)險能及時轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商并安全收匯值得研究。

關(guān)鍵詞：裝船通知；裝運(yùn)通知；SHIPMENT ADVICE；貿(mào)易術(shù)語；出口商

裝船通知是外貿(mào)出口業(yè)務(wù)中的一份基本文件，出口商能否正確發(fā)送裝船通知直接關(guān)乎到進(jìn)口商能否及時做好付款、接貨準(zhǔn)備以及在必要時購買保險等工作，也關(guān)乎到其自身能否在貨物安全裝船后及時把風(fēng)險轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商并安全收匯等事宜。然而外貿(mào)實踐工作中因出口商漏發(fā)或是錯發(fā)裝船通知被國外進(jìn)口商索賠或是開證行拒付的案例時有發(fā)生，不僅影響其在進(jìn)口商心目中的專業(yè)形象，也給其帶來財務(wù)上的損失及安全收匯風(fēng)險。本文將通過兩則典型案例具體分析裝船的重要作用及要式性要求，同時闡述如何正確繕制并發(fā)送裝船通知，以期幫助出口商正確理解并應(yīng)用裝船通知，保證出口貨物風(fēng)險能及時轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商并安全收匯。

一、案例介紹

（一）重慶信五貿(mào)易有限公司因未發(fā)裝船通知賠償國外進(jìn)口商案

重慶信五貿(mào)易有限公司（以下簡稱“信五公司”）2017年10月15以CFR BUSAN從上海港出口一批罐頭到韓國，貨物體積為20立方米，裝一20英尺集裝箱（有效容積28立方米左右）。由于操作人員工作疏忽，在出口貨物裝船后沒有發(fā)送裝船通知給進(jìn)口商。10月22日，進(jìn)口商收到貨物后發(fā)現(xiàn)由于裝箱時是可前部裝滿而不是可底部裝滿，在集裝箱尾部有空間導(dǎo)致高層的貨物跌落，部分產(chǎn)品發(fā)生破損，同時提供了由當(dāng)?shù)豐GS（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）出具的貨物破損檢驗報告，要求信五公司賠償破損貨物及檢驗費(fèi)總計3500美元。信五公司辯稱貨物已經(jīng)安全裝船并且由船公司簽發(fā)了清潔已裝船提單，根據(jù)《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了進(jìn)口商，貨物損壞或滅失應(yīng)該由進(jìn)口商自行承擔(dān)。但是韓國進(jìn)口商指出，由于信五公司未發(fā)送裝船通知而導(dǎo)致其未能及時購買保險，所以風(fēng)險不能因貨物已經(jīng)安全裝船而轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商，貨物破損給進(jìn)口商帶來的損失應(yīng)由出口商也就是信五公司負(fù)責(zé)賠償。信五公司向相關(guān)外貿(mào)專家咨詢確認(rèn)后，了解到CFR貿(mào)易術(shù)語下如果出口商在貨物裝船后未能發(fā)送裝船通知而導(dǎo)致進(jìn)口商漏保，貨物損壞或滅失的風(fēng)險就不能因貨物被安全裝船而轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商，而是仍然要由出口商承擔(dān)，所以進(jìn)口商的索賠是合理的?？紤]到后期更多的合作，信五公司最終賠償了韓國進(jìn)口商3500美元，以彌補(bǔ)其損失。

（二）重慶斯耐特磨料有限公司未按信用證規(guī)定發(fā)送裝船通知被議付行拒絕議付案

重慶斯耐特磨料有限公司（以下簡稱“斯耐特公司”）2018年1月以FOB重慶出口一批鋼絲刷到美國，以信用證方式結(jié)算。信用證中規(guī)定：SHIPMENT ADVICE INDICATING THE NAME OF THE CARRYING VESSEL，ETD AND ETA，NUMBER OF PACKAGES， SHIPPING MARKS，AMOUNT，LETTER OF CREDIT NUMBER MUST BE SENT TO APPLICANT BY FAX WITHIN 2 WORKING DAYS，COPIES OF TRANSMITTED SHIPMENT ADVICE ACCOMPANIED BY FAX TRANSMISSION REPORT MUST ACCOMPANY THE DOCUMENTS.（表明船名、預(yù)計裝船日期、預(yù)計到達(dá)日期、包裝數(shù)量、嘜頭、金額、信用證號的裝船通知必須由受益人傳真給開證人，裝船通知傳真副本以及發(fā)送傳真的電訊報告必須隨附議付單據(jù)提交。）1月23日裝船完畢，1月25日16點(diǎn)斯耐特公司攜帶全套單據(jù)到議付行辦理議付，議付行在審單時發(fā)現(xiàn)沒有傳真發(fā)送報告（代替的是發(fā)送裝船通知的已發(fā)送郵件打印件），因此拒絕為斯耐特公司辦理議付。后經(jīng)了解，由于斯耐特公司沒有傳真機(jī)，就選擇用電子郵件發(fā)送裝船通知給開證申請人（進(jìn)口商）。了解到原因后議付行工作人員對斯耐特公司不顧信用證具體規(guī)定，用電子郵件代替?zhèn)髡姘l(fā)送裝船通知的行為進(jìn)行了嚴(yán)厲批評，告知這樣不符合信用證規(guī)定，將有可能被開證行拒付，并現(xiàn)場用銀行的傳真機(jī)按照信用證要求，發(fā)送了裝船通知并打印了傳真發(fā)送報告后對斯耐特公司提交的結(jié)匯單據(jù)辦理了議付。

二、案例分析

（一）未能正確理解裝船通知的重要作用

在上文中關(guān)于裝船通知問題的2個代表性案例中，信五公司因未發(fā)送裝船通知而在出口貨物實際發(fā)生貨損時被韓國進(jìn)口商索賠，斯耐特公司因未按照信用證規(guī)定方式發(fā)送裝船通知并提供傳真報告而被議付行拒絕辦理議付，其根本原因在于出口商未能正確理解裝船通知的重要作用及要式性要求。

裝船通知（Shipping Advice或Advice of Shipment），也叫裝運(yùn)通知（非水上運(yùn)輸方式下，如空運(yùn)、汽運(yùn)下稱為裝運(yùn)通知更為恰當(dāng)），指出口商根據(jù)國際貿(mào)易慣例、合同或是信用證的要求在貨物裝船后發(fā)給進(jìn)口商的載明貨物詳細(xì)裝運(yùn)情況的通知文件，進(jìn)口商可以據(jù)此辦理付款、接貨準(zhǔn)備事宜，必要時還可以據(jù)此購買國際運(yùn)輸貨物保險。《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》下的11種貿(mào)易術(shù)語中，在賣方義務(wù)中A7款中都規(guī)定要“通知進(jìn)口商”，這里的通知在某種意義上說的就是裝船通知，也就是說只要國際貨物買賣合同中或是信用證中表明使用的貿(mào)易術(shù)語受《2010年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》約束，不管國際貨物買賣合同或是信用證中對裝船通知是否有明確要求，出口商在貨物裝船后都應(yīng)該及時發(fā)送裝船通知給進(jìn)口商以便進(jìn)口商辦理付款、接貨以及必要的時候購買保險事宜。在重慶信五貿(mào)易有限公司因未發(fā)裝船通知賠償國外進(jìn)口商案中，由于信五公司沒有及時發(fā)出裝船通知導(dǎo)致韓國進(jìn)口商漏買國際運(yùn)輸貨物保險，未能將正在進(jìn)行國際運(yùn)輸貨物的風(fēng)險降低到可控范圍之內(nèi)，信五公司最初辯稱的“貨物已經(jīng)安全裝船并取得清潔提單，風(fēng)險轉(zhuǎn)移給進(jìn)口商”的說法是站不住腳的，所以韓國進(jìn)口商在貨物實際發(fā)生破損時要求信五公司負(fù)責(zé)賠償是合理的。

（二）未能正確認(rèn)識裝船通知的要式性要求

裝船通知作為外貿(mào)出口業(yè)務(wù)中的一份基本文件，尤其是信用證結(jié)算方式下，在內(nèi)容、格式及發(fā)送方式上都有一定的要式性。出口商不僅要按照相關(guān)國際貿(mào)易慣例、國際貨物買賣合同或是信用證的具體內(nèi)容及格式要求繕制裝船通知，還必須按照規(guī)定方式傳遞或是發(fā)送裝船通知。在重慶斯耐特磨料有限公司未按信用證規(guī)定發(fā)送裝船通知被議付行拒絕議付案中，議付行最初拒絕為斯耐特公司辦理議付的根本原因在于斯耐特公司沒有按照信用證規(guī)定的傳真方式發(fā)送裝船通知并提交傳真發(fā)送報告。斯耐特公司錯誤地以為只要及時發(fā)送裝船通知郵件即可，卻違反了裝船通知的要式性規(guī)定。正如議付行所說，萬幸的是斯耐特公司取得裝運(yùn)單據(jù)較早，也及時到議付行辦理議付，使錯誤及時被議付行發(fā)現(xiàn)并有效更正，如果再晚一天，斯耐特公司用電子郵件代替?zhèn)髡姘l(fā)送裝船通知，不能提供傳真發(fā)送報告的錯誤將無法彌補(bǔ)，因為信用證規(guī)定裝船后2個工作日內(nèi)發(fā)送裝船通知，到26 號就已經(jīng)超過2個工作日了。不管是發(fā)送方式不對還是發(fā)送時間超時，開證行都將可能以單證不符為由拒付，給出口貨物安全收匯帶來風(fēng)險。

三、幾點(diǎn)啟示

（一）充分認(rèn)識裝船通知的重要性

如前文所述，裝船通知不僅可以供進(jìn)口商做好支付貨款及接貨準(zhǔn)備工作，在FOB、CFR、FCA、CPT貿(mào)易術(shù)語下進(jìn)口商還要據(jù)此購買國際運(yùn)輸貨物保險以轉(zhuǎn)移國際貨物買賣合同下貨物損壞或是滅失的風(fēng)險。在以上4種貿(mào)易術(shù)語中，CFR和CPT貿(mào)易術(shù)語下的裝船通知相對而言更為重要，因為FOB、FCA貿(mào)易術(shù)語下由進(jìn)口商自行指定國際貨運(yùn)代理安排貨物運(yùn)輸，可以在安排運(yùn)輸?shù)耐瑫r就要求國際貨運(yùn)代理在裝船完畢時直接幫其購買國際運(yùn)輸貨物保險；而在CFR及CPT貿(mào)易術(shù)語下，出口貨物運(yùn)輸完全由出口商安排，如果出口商不發(fā)裝船通知給進(jìn)口商的話，進(jìn)口商就無法知道準(zhǔn)確的貨物裝運(yùn)相關(guān)信息，也無法辦理國際運(yùn)輸貨物保險。同時，裝船通知還會影響到出口商能否正常收匯，尤其是在以FOB、CFR兩種典型的象征性交貨貿(mào)易術(shù)語成交并以信用證結(jié)算的條件下，如果出口商不能按照要求繕制并發(fā)送裝船通知，就有很大可能最終被開證行以單證不符為由拒付，將銀行信用降級為商業(yè)信用，給出口商正常收匯帶來隱患；即使是電匯結(jié)算方式下，如果國際貨物買賣合同中對裝船通知有明確要求，而出口商未能按照要求提供裝船通知，進(jìn)口商也可以拒付還未支付的款項并在發(fā)生貨損時要求出口商進(jìn)行賠償，因為即使是電匯結(jié)算，以FOB、CFR成交的合同也同樣屬于象征性交貨，或是稱之為單據(jù)買賣，出口商憑單交貨，進(jìn)口商憑單付款，如果出口商提交的單據(jù)不全（沒有裝船通知）進(jìn)口商就有理由拒付。

（二）正確繕制裝船通知

裝船通知在沒有特殊要求的情況下應(yīng)該以國際貨物買賣合同或是信用證上使用的語言繕制，通常為英文。單據(jù)名稱為SHIPPING ADVICE或是SHIPMENT ADVICE或是ADVICE OF SHIPMENT，在信用證結(jié)算方式下，要嚴(yán)格與信用證中的稱呼保持一致。具體包括以下內(nèi)容：合同號或訂單號碼（S/C NO. OR PO NO.）、信用證號碼（L/C NO.）發(fā)票號（INVOICE NO.）、發(fā)票金額（INVOICE VALUE）、貨物品名（COMMMODITY NAME）、數(shù)量（GUANTITY）、包裝件數(shù)（PACKGES NUMBER）、嘜頭（SHIPPING MARKS）、船名（VESSEL NAME）、航次（VOYAGE NO.）、提單號（B/L NO.）、預(yù)計離港時間（ESTIMATED TIME OF DEPARTURE）、預(yù)計到港時間（ESTIMAED TIME OF ARRIVAL）等。如果國際貨物買賣合同或是信用證中有其他要求顯示的內(nèi)容依次顯示即可。正常來說裝船通知無需蓋章，如果國際貨物買賣合同或是信用證中要求蓋章，加蓋與商業(yè)發(fā)票上相同的中英文方形長條章即可。

（三）在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出裝船通知

一般來說國際貨物買賣合同或是信用證中對裝船通知發(fā)出時間的規(guī)定有2種：即WITHIN 3 WORKING DAYS AFTER SHIPMENT（裝船后2個工作日內(nèi)），或者是WITHIN 72 HOURS AFTER SHIPMENT（裝船后72小時內(nèi)）。如果沒有明確規(guī)定，一般最長時間不應(yīng)該超過裝船后5個工作日或是120小時。特別需要強(qiáng)調(diào)的是，盡管合同或是信用證中規(guī)定裝船后3個工作日或是72小時內(nèi)，甚至允許在更長的時間內(nèi)發(fā)出裝船通知，但是從外貿(mào)實踐來看，裝船通知最好在裝船完成當(dāng)天發(fā)出，尤其是在近洋運(yùn)輸中。如果是周六或是周日起航的船，裝船通知應(yīng)提前到本周五發(fā)出，避免從本周五到下周一中間的空檔期貨物出險而貨物還未投保的問題發(fā)生。實際上正在進(jìn)行國際運(yùn)輸?shù)呢浳镫S時可能發(fā)生風(fēng)險，僅2108年3月馬士基就有2艘集裝箱船著火，沒有人知道船舶著火發(fā)生在裝運(yùn)港或是船舶離港的時候，所以裝船通知應(yīng)以盡早發(fā)出為宜。

（四）以規(guī)定的方式發(fā)送裝船通知

通常來說國際貨物買賣合同中不會對裝船通知的發(fā)送方式做出明確規(guī)定，出口商可以選擇通過傳真或是電子郵件發(fā)送裝船通知給國外進(jìn)口商。但是信用證中一般會規(guī)定以傳真的方式發(fā)出，因為傳真發(fā)送后能夠打印傳真報告以證明裝船通知在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)給了規(guī)定的傳真號碼?？紤]到現(xiàn)在國內(nèi)部分出口商已經(jīng)放棄使用傳真，可以在信用證中規(guī)定以電子郵件形式發(fā)送裝船通知，并提供已發(fā)送郵件的打印件代替?zhèn)髡姘l(fā)送報告，就是重慶斯耐特磨料有限公司未按信用證規(guī)定發(fā)送裝船通知被議付行拒絕議付案中的最初做法。需要強(qiáng)調(diào)的是如果信用證有明確規(guī)定裝船通知的發(fā)送方式，必須按照信用證的規(guī)定方式發(fā)送并提供要求的證明文件，否則就會面臨開證行拒付的可能。

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