美國實行貿(mào)易保護主義的經(jīng)濟原因分析

蘇晨 王培暄

摘 要：貿(mào)易保護是與自由貿(mào)易相對的貿(mào)易全球化應對策略。特朗普政府采取退出或重新修訂多邊貿(mào)易協(xié)定、提高進口商品的關稅水平、降低個人和企業(yè)所得稅率等手段大肆推進貿(mào)易保護主義。究其原因是市場和政府共同作用的結果，不僅由于美國對外貿(mào)易長期處于逆差狀態(tài)且貿(mào)易優(yōu)勢日漸喪失，而且政府支出沒能有效緩解對外貿(mào)易引發(fā)的產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴大等社會問題。

關鍵詞：新貿(mào)易保護主義 經(jīng)濟原因 美國

面對不可逆轉的經(jīng)濟全球化潮流，中國堅定不移地擴大開放，美國卻逆流而動，在貿(mào)易保護的道路上愈走愈遠。特朗普2017年就任美國總統(tǒng)以來，將貿(mào)易保護主義視作振興美國經(jīng)濟的救命稻草，肆意挑戰(zhàn)國際多邊貿(mào)易協(xié)定，甚至不計后果地掀起貿(mào)易戰(zhàn)，嚴重阻礙了貿(mào)易全球化進程。

一、貿(mào)易保護和貿(mào)易保護主義

（一）自由貿(mào)易與貿(mào)易保護

地理大發(fā)現(xiàn)以來，國際貿(mào)易的增長與全球經(jīng)濟的發(fā)展并行不悖，雖偶有波瀾，但兩者相互助益是大勢所趨。自由貿(mào)易如同自由，都有制度的保障，也有規(guī)則的限制。從來沒有絕對的自由，也沒有絕對自由的貿(mào)易。貿(mào)易保護實質(zhì)上并非反對自由貿(mào)易，而是反對自由貿(mào)易的相關規(guī)則、協(xié)定。從歷史實踐來看，完全自由的貿(mào)易僅僅是少數(shù)國家在特殊時期的特有現(xiàn)象，大多國家通常都奉行不同程度的貿(mào)易保護政策，即對進出口活動進行干預甚至管制，限制進口以保護本國產(chǎn)業(yè)免受外國商品沖擊，鼓勵出口以增強本國商品的國際競爭力。作為一種事實常態(tài)，貿(mào)易保護有相關理論支撐，諸如基于比較優(yōu)勢理論的幼稚產(chǎn)業(yè)說和超貿(mào)易保護論等，還有基于新貿(mào)易理論的最佳關稅論和地區(qū)經(jīng)濟主義論等。

（二）貿(mào)易保護主義的產(chǎn)生與發(fā)展

貿(mào)易保護主義源遠流長。傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義經(jīng)歷了重商主義的貿(mào)易保護主義、李斯特以及凱恩斯的貿(mào)易保護主義等，當下的新貿(mào)易保護主義是在經(jīng)濟全球化迅速加快和多邊自由貿(mào)易體制不斷發(fā)展的背景下誕生的，與發(fā)達國家維護優(yōu)勢地位的訴求相契合。綜觀典型發(fā)達國家的舉措，新貿(mào)易保護主義多在維護民族利益、保護生態(tài)環(huán)境、保護知識產(chǎn)權的旗幟下，行貿(mào)易保護之實，具有名義合理、形式隱蔽、欺騙性和進攻性兼具的新特點。錯誤！未找到引用源。迫于貿(mào)易全球化和自由化的主潮流壓力，新貿(mào)易保護主義改頭換面，形式愈加多樣。用環(huán)保標準限制國際貿(mào)易，使綠色環(huán)保制度演變?yōu)榫G色貿(mào)易壁壘；提高對進口商品的技術要求，構建嚴格的技術壁壘；憑借知識產(chǎn)權優(yōu)勢進行不公平貿(mào)易，構筑起知識產(chǎn)權壁壘等。

二、美國貿(mào)易保護主義

從歷史實踐來看，自由貿(mào)易通常發(fā)生在世界經(jīng)濟普遍繁榮之時，而貿(mào)易保護總是和經(jīng)濟蕭條甚至經(jīng)濟危機如影隨形。2008年國際金融危機爆發(fā)后，美國貿(mào)易保護主義已經(jīng)初露端倪，特朗普上臺后更加堂而皇之地推進貿(mào)易保護，企圖扭轉“不公平”的貿(mào)易利益分配。

第一，挑戰(zhàn)全球多邊貿(mào)易體制，退出或重新修訂多邊貿(mào)易協(xié)定。以WTO為代表的多邊貿(mào)易體制是自由貿(mào)易發(fā)展的必然結果，也是自由貿(mào)易的重要體系支撐。美國由曾經(jīng)的多邊貿(mào)易支持力量蛻化為破壞力量，特朗普三番五次聲稱WTO規(guī)則損害了美國利益，將繞過WTO等國際機構而采用單邊行動。此外，特朗普在2017年1月23日宣布正式退出跨太平洋伙伴關系協(xié)定（TPP），在8月宣布重啟北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）談判。

第二，大幅提高進口商品的關稅水平，限制進口以保護本國產(chǎn)業(yè)。關稅是國際貿(mào)易最主要的措施，關稅壁壘在貿(mào)易保護中總是主角，而美國設置關稅壁壘的理由愈加冠冕堂皇。2018年3月8日，特朗普政府認定進口鋼鐵和鋁產(chǎn)品威脅美國國家安全，決定分別對進口鋼鐵和鋁產(chǎn)品征收高達25%和10%的關稅。3月23日，特朗普計劃根據(jù)“301條款”對從中國進口的總價值達500億美元的商品大規(guī)模征稅，并限制中國企業(yè)對美投資并購。

第三，降低個人和企業(yè)所得稅率，增強企業(yè)競爭力，刺激經(jīng)濟增長。截止2017年12月2日，美國國會參眾兩院全部通過《減稅和就業(yè)法案》。美國企業(yè)所得稅率將從當下的35%降低至20%，同時，由7檔簡化為4檔的個人所得稅率將使多數(shù)家庭獲得減稅。這是美國自1986年以來最大規(guī)模的減稅法案。美國減稅關乎的不僅是本國利益，而且造成貿(mào)易伙伴國的切膚之痛，間接影響他國企業(yè)產(chǎn)品在美國市場和國際市場的占有率。

三、美國實行貿(mào)易保護主義的經(jīng)濟原因

美國實行貿(mào)易保護主義是經(jīng)濟、政治、社會、歷史等多重因素相互作用的結果。文章著重將市場和政府作為分析主體，從經(jīng)濟層面闡釋原因，一方面由于美國對外貿(mào)易長期處于逆差狀態(tài)且貿(mào)易優(yōu)勢日漸喪失，另一方面政府支出沒能有效緩解對外貿(mào)易引發(fā)的產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴大等社會問題。

（一）對外貿(mào)易長期處于逆差狀態(tài)

2007—2016年的十年間，貿(mào)易對美國經(jīng)濟的貢獻率很高，貿(mào)易依存度長期維持高位，貿(mào)易額占GDP比重始終在30%上下徘徊。然而，巨額貿(mào)易逆差成為貿(mào)易保護主義的直接動因，尤其是與中國的貿(mào)易逆差始終占到總逆差的一半左右。美國的貿(mào)易逆差額占GDP比重呈波動狀態(tài)，但整體來看始終在3%上下浮動。以2016年為例，美國GDP約18萬億美元，貿(mào)易逆差占到GDP的2.8%，約5000億美元，居世界第一（見表1）。

貿(mào)易逆差并不等于利益逆差，占據(jù)全球價值鏈頂端的美國在整體國家利益上并未受損，而是導致社會分化日益嚴重，許多普通民眾感受到了失業(yè)來臨和利益受損的危險。因為對進口的過度依賴，不僅包括美國的“銹帶”地區(qū)，而且西海岸和南部在內(nèi)，都不同程度地受到全球制造業(yè)競爭帶來的失業(yè)沖擊，從而成為全國性問題。

（二）對外貿(mào)易優(yōu)勢日漸喪失

1.美國的經(jīng)濟霸主地位相對下降，對外貿(mào)易的絕對優(yōu)勢不再。2008年金融危機使世界各國經(jīng)濟普遍受到嚴重沖擊，尤其導致爆發(fā)地美國雪上加霜。2007—2016年十年間，美國的GDP年均增長率為1.35%，雖然整體上略高于高收入國家年均增長率1.29%，但長期低于世界年均增長率2.5%，更低于中國GDP年均增長率9%（見圖1）。常年的低速增長導致美國的經(jīng)濟地位和貿(mào)易地位下降，不再能夠隨意影響貿(mào)易規(guī)則，不再能夠從貿(mào)易中輕松獲利。

2.美國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到嚴重沖擊，對外貿(mào)易的比較優(yōu)勢喪失。長期以來，美國占據(jù)著國際分工的制高點，通過將勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉移至發(fā)展中國家而主要發(fā)展資本和技術密集型產(chǎn)業(yè)。然而，以中國為代表的發(fā)展中國家逐漸建立起完備的工業(yè)體系，積累了雄厚的資本并在全球各地投資，通過引進、模仿和創(chuàng)新讓高新技術產(chǎn)業(yè)在世界占據(jù)了一席之地。2018年3月，美國以保護知識產(chǎn)權為名對來自中國的1333項商品加征25%的關稅，與中國2025戰(zhàn)略中的高技術領域不謀而合。這反映出美國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)正在受到嚴峻挑戰(zhàn)，已經(jīng)不再擁有絕對的壟斷地位。

（三）對外貿(mào)易引發(fā)產(chǎn)業(yè)空心化、失業(yè)率高、貧富差距擴大等社會問題

對外貿(mào)易使美國的產(chǎn)業(yè)空心化問題凸顯出來，并在社會引[LL]發(fā)連鎖反應，大量制造業(yè)工人在進口商品的沖擊下失業(yè)，與此同時，華爾街和硅谷的精英卻集中了越來越多的社會財富，貧富差距在地區(qū)間、行業(yè)間、種族間愈發(fā)明顯。

1.產(chǎn)業(yè)空心化漸趨明顯。產(chǎn)業(yè)空心化是指以制造業(yè)為中心的物質(zhì)生產(chǎn)和資本為尋求生產(chǎn)資源最佳配置而向海外轉移，造成國內(nèi)制造業(yè)衰退、就業(yè)減少、稅源轉移，進而影響經(jīng)濟增長與發(fā)展。目前尚未存在產(chǎn)業(yè)空心化的權威測度指標，但制造業(yè)數(shù)據(jù)無疑是重點關照對象，比如制造業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)、凈出口、貿(mào)易額等。0產(chǎn)業(yè)空心化是一種普遍現(xiàn)象，但對美國的沖擊更明顯，不僅削弱了制造業(yè)的競爭力，造成經(jīng)濟脫實向虛，而且擴大經(jīng)常項目的逆差，影響財政可持續(xù)性。

2.失業(yè)率上升和失業(yè)人數(shù)增多。失業(yè)率指有就業(yè)意愿和就業(yè)能力但未成功就業(yè)的人占勞動力人數(shù)的百分比。對外貿(mào)易本身蘊含著影響就業(yè)的因素。長遠看，國際貿(mào)易可以促進所有相關國家的就業(yè)，但是在短期可能造成發(fā)達國家的結構性失業(yè)。因為發(fā)達國家主要從發(fā)展中國家進口勞動密集型商品，會明顯沖擊本國低素質(zhì)勞動力的就業(yè)。0根據(jù)世界銀行總失業(yè)人數(shù)與勞動力總數(shù)的數(shù)據(jù)，計算可知美國的失業(yè)率在2010年一度達到近10%。

3.社會貧富差距擴大。根據(jù)薩繆爾森定理，對外貿(mào)易會增加美國掌握資本和技術要素的階層的收入，即金融精英和高技術工人，相對降低非技術工人的收入，從而拉大收入不平等。也有學者利用美國1967—2015年的宏觀時間序列數(shù)據(jù)，實證分析了對外貿(mào)易會加劇收入不平等。0一是階層間的貧富差距擴大，橄欖型社會結構被沖擊；二是地域間貧富分化，老工業(yè)基地難以重振；三是種族間的貧富差距擴大，非洲裔和拉美裔人群愈加貧窮。

（四）美國政府支出沒有彌補對外貿(mào)易給民眾造成的利益損失

相比歐盟國家和高收入國家的一般政府最終消費支出增長率，美國的增長率常年低位徘徊，并且也遠低于本國GDP增長率（見表2）。高貿(mào)易依存與低政府支出形成強烈反差，正如繁榮的對外貿(mào)易與凋敝的底層生活對比明顯。從某種意義上講，貿(mào)易保護主義是政府在貿(mào)易全球化時代發(fā)揮作用的替代物。歐洲和高收入國家通過擴大政府支出來以補償受損者，美國政府支出卻沒有隨對外貿(mào)易擴大而同步增長，政府最終消費支出占GDP比重在21世紀10年代低于20世紀60年代。0由于政府支出的增長對平衡自由貿(mào)易與社會公平之間的矛盾至關重要，美國社會為何面臨諸多困境就可以得到較好解釋。如同寓言溫水煮青蛙中的青蛙一樣，美國在經(jīng)歷了制造業(yè)衰退、工人工資下降和失業(yè)率上升以后，矛盾最終在2016年總統(tǒng)大選中爆發(fā)，導致特朗普上臺并推行貿(mào)易保護。

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