戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程的博弈分析

摘要：在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中，由于企業(yè)和政府目標(biāo)不同，二者之間的博弈將不可避免。文章通過構(gòu)建博弈模型，分析了各方利益最大化目標(biāo)下的策略選擇，并提出了發(fā)揮政府的有效引導(dǎo)作用，多措并舉提升企業(yè)積極性、構(gòu)建良好商業(yè)環(huán)境等對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：專利技術(shù)；商業(yè)化；博弈分析

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：CN61-1487-（2018）07-0065-03

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指建立在重大前沿科技突破基礎(chǔ)上，代表未來科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展新方向，體現(xiàn)當(dāng)今世界知識(shí)經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，尚處于成長初期、未來發(fā)展?jié)摿薮螅瑢?duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)具有全局帶動(dòng)和重大引領(lǐng)作用的產(chǎn)業(yè)。根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特征，立足我國國情和科技、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，現(xiàn)階段重點(diǎn)培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等產(chǎn)業(yè)。專利技術(shù)的更迭替代是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要支撐點(diǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率也在逐步提高。專利技術(shù)商業(yè)化是對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)過程中所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果進(jìn)行后續(xù)的開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直到形成新工藝、新產(chǎn)品、新生產(chǎn)力、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，對(duì)改進(jìn)生產(chǎn)工藝、提高生產(chǎn)力具有明顯的帶動(dòng)作用，成為企業(yè)獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。專利技術(shù)商業(yè)化過程中，政府與企業(yè)是兩個(gè)重要的參與方。

一、專利技術(shù)商業(yè)化過程中博弈的產(chǎn)生

一般而言，企業(yè)以追求自身利益最大化為目標(biāo)，政府以追求經(jīng)濟(jì)利益與社會(huì)福利均衡為目標(biāo)。然而，個(gè)體利益最大化并不能導(dǎo)致群體利益最大化的實(shí)現(xiàn)，即產(chǎn)生所謂的“悖論”。因此，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中，由于目標(biāo)及利益分配的矛盾，企業(yè)與政府之間將不可避免地產(chǎn)生博弈。事實(shí)上，圍繞專利技術(shù)商業(yè)化過程中的博弈也是政府和企業(yè)權(quán)衡雙方收益的過程。

二、專利技術(shù)商業(yè)化過程中的博弈分析

博弈主要研究策略選擇問題，兩方利益主體的博弈，實(shí)質(zhì)上是現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的體現(xiàn)。根據(jù)雙方的目的和過程，博弈可分為合作博弈和非合作博弈。博弈目的重點(diǎn)關(guān)注雙方的最終受益，而博弈過程重點(diǎn)關(guān)注雙方的利益分配過程。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，合作博弈是在交易雙方相互沒有市場(chǎng)勢(shì)力，即無法“要挾”對(duì)方的情況下形成的，主要強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性；非合作博弈則是在交易雙方能夠相互牽制狀態(tài)下的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體理性。在戰(zhàn)略性新興行業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中，政府和企業(yè)不存在在同一市場(chǎng)搶占份額的情形，更大程度上是一種合作博弈。

（一）博弈產(chǎn)生的前提條件

本文選取擁有技術(shù)專利的企業(yè)為研究對(duì)象，目的在于從博弈視角研究政府行為對(duì)具有專利技術(shù)的企業(yè)在專利技術(shù)商業(yè)化過程中的影響。

在參與博弈的集合中，參與方集合用N={1，2……n}表示，本文中N=2，分別設(shè)為S1（政府）和S2（企業(yè)）；參與方的特征函數(shù)用V（n）表示，即V（i）表示參與博弈的第i個(gè)參與方與全體其他參與方博弈時(shí)的最大效用值；參與方的策略空間用b（n）表示，即博弈所達(dá)成的協(xié)議。政府有兩種選擇：側(cè)重前期激勵(lì)M和側(cè)重長期激勵(lì)B；同時(shí)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)企業(yè)也有兩種選擇：專利技術(shù)商業(yè)化L和專利技術(shù)非商業(yè)化C，假設(shè)政府采取側(cè)重前期激勵(lì)策略的概率為P1，則采取側(cè)重長期激勵(lì)策略的概率為1-P1；企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)商業(yè)化的概率為P2，那么專利技術(shù)非商業(yè)化的概率為1-P2，同時(shí)假設(shè)社會(huì)總收益為Q。

若博弈參與方之間形成合作博弈，則必須滿足超可加性，即博弈參與方S1與S2的收益函數(shù)滿足下列條件：V（S1+S2）≥V（S1）+V（S2）。專利商業(yè)化過程中，政府與企業(yè)要達(dá)成合作博弈，將形成協(xié)同效應(yīng)，即1+1≥2。

假設(shè)制度是完善的，那么戰(zhàn)略性新興行業(yè)的企業(yè)與政府之間達(dá)成合作博弈的結(jié)果，是由此形成的收益格局不僅實(shí)現(xiàn)了雙方的利益均衡，而且在發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)了社會(huì)總收益的最大化。

假設(shè)有關(guān)制度是不完善的，那么戰(zhàn)略新興行業(yè)的企業(yè)與政府之間達(dá)成合作博弈的結(jié)果將分為三種情況。第一種情況：由此形成的收益格局僅實(shí)現(xiàn)了雙方的利益均衡，但未實(shí)現(xiàn)社會(huì)總收益的最大化；第二種情況：由此形成的收益格局未實(shí)現(xiàn)雙方的利益均衡，但實(shí)現(xiàn)了社會(huì)總收益的最大化；第三種情況：由此形成的收益格局不僅未實(shí)現(xiàn)雙方的利益均衡，也未實(shí)現(xiàn)社會(huì)總收益的最大化。前兩種情況，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中可能是低效率的；第三種情況，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中絕對(duì)是低效率的。

（二）建立合作博弈模型

1.政府采取側(cè)重前期激勵(lì)策略，企業(yè)采取專利技術(shù)商業(yè)化策略

在首次博弈時(shí)，博弈參與方相互不清楚對(duì)方將要選擇的策略，但從博弈參與方有限理性視角來看，政府和企業(yè)均會(huì)傾向于選擇機(jī)會(huì)主義的利己策略。即政府采取側(cè)重前期激勵(lì)策略，企業(yè)則期望通過專利商業(yè)化獲取自身利益最大化，會(huì)采取專利技術(shù)商業(yè)化策略。在這種情形下，社會(huì)總收益函數(shù)可以表示為：

2.政府采取側(cè)重長期激勵(lì)策略，企業(yè)采取專利技術(shù)商業(yè)化策略

相對(duì)而言，政府在戰(zhàn)略性新興行業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中居于支配地位，企業(yè)居于被支配地位。多次動(dòng)態(tài)博弈之后，企業(yè)會(huì)基于政府上期的策略行為選擇相對(duì)應(yīng)的策略。從社會(huì)總體收益最大化角度來說，政府采取側(cè)重長期激勵(lì)策略，企業(yè)采取專利技術(shù)商業(yè)化策略是相對(duì)理性的行為選擇。在這種情形下，社會(huì)總收益函數(shù)可以表示為：

在無限次重復(fù)博弈的情況下，政府和企業(yè)進(jìn)行策略選擇，若實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體收益最大化，將導(dǎo)致社會(huì)整體利益的帕累托改進(jìn)。從動(dòng)態(tài)來看，政府采取長期激勵(lì)措施提高了企業(yè)研發(fā)新專利的積極性，能使V（S1）+V（S2）達(dá)到最大值，即間接提高了社會(huì)的整體收益；從長期來看，企業(yè)的收益也會(huì)隨著專利研發(fā)數(shù)量和商業(yè)化數(shù)量的提高而遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于本期利益。然而在現(xiàn)有制度環(huán)境下，博弈雙方的差別在于討價(jià)還價(jià)能力的不同，政府方在談判中處于明顯的支配地位，而出于對(duì)當(dāng)期利益最大化的考慮，雙方在進(jìn)行博弈時(shí)政府方先出價(jià)，企業(yè)方基于自身利益最大化角度選擇對(duì)應(yīng)的策略行為。由于政府在選擇策略行為時(shí)較大程度地考慮在企業(yè)能夠容忍的限度內(nèi)最大化自身的收益，而由此形成的收益分配格局并沒有實(shí)現(xiàn)博弈雙方的收益均衡。因此，在戰(zhàn)略性新興行業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中，政府與企業(yè)之間的無限次重復(fù)博弈不具有現(xiàn)實(shí)可操作性。因此，本文考慮在有限次博弈情況下雙方動(dòng)態(tài)博弈的策略選擇：

S1的策略：第一階段選擇側(cè)重前期激勵(lì)策略，第二階段選擇側(cè)重長期激勵(lì)策略；

S2的策略：由于在企業(yè)生存發(fā)展過程中，專利技術(shù)商業(yè)化總是對(duì)企業(yè)有利的，即P2>（1-P2），因此企業(yè)總是會(huì)選擇專利技術(shù)商業(yè)化策略。

基于以上兩種情況的博弈分析，得到政府與企業(yè)在專利商業(yè)化過程中策略選擇的博弈收益矩陣：

（三）基本結(jié)論

本文以制度是否完善為假設(shè)條件，基于博弈理論構(gòu)建政府與企業(yè)在戰(zhàn)略性新興行業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程的動(dòng)態(tài)博弈模型，同時(shí)從側(cè)重前期激勵(lì)和側(cè)重長期激勵(lì)兩方面深入剖析政府對(duì)企業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化的策略選擇的影響機(jī)制。

一是政府收益最大化的策略選擇。從短期來看，側(cè)重前期激勵(lì)政策能夠使政府獲得最大化收益，即專利申報(bào)數(shù)量的明顯增加；但從長期來看，這種側(cè)重長期激勵(lì)的政策選擇使政府獲得的整體收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于相同年限內(nèi)側(cè)重前期激勵(lì)的政策選擇所獲得的收益。

二是企業(yè)收益最大化的策略選擇。戰(zhàn)略性新興行業(yè)的企業(yè)由于自身發(fā)展的特點(diǎn)，無論在怎樣的收益分配制度下，爭(zhēng)取專利技術(shù)商業(yè)化的策略總是其最優(yōu)策略選擇。

三是社會(huì)福利最大化的策略選擇。在政府與企業(yè)并存的社會(huì)環(huán)境內(nèi)，如果因?yàn)閮?nèi)部機(jī)制不完善的原因，導(dǎo)致企業(yè)沒有專利技術(shù)商業(yè)化的積極性，將造成社會(huì)福利的巨大浪費(fèi)。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的長期健康發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)采取側(cè)重長期激勵(lì)的策略，戰(zhàn)略性新興行業(yè)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取將專利技術(shù)商業(yè)化的策略。

三、對(duì)策建議

一是發(fā)揮政府的有效引導(dǎo)作用。政府與企業(yè)之間存在指導(dǎo)與被指導(dǎo)、服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，在戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮政府對(duì)企業(yè)主體行為的影響，發(fā)揮好政府的有效引導(dǎo)作用。受市場(chǎng)變化、補(bǔ)充性資料缺乏、新興技術(shù)革新等因素影響，需要政府建立健全企業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化過程中的長期激勵(lì)制度，構(gòu)建多層次的政策體系，盡可能滿足戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化的需求。通過有針對(duì)性的利益調(diào)節(jié)，進(jìn)一步挖掘企業(yè)推進(jìn)專利技術(shù)商業(yè)化的潛力，著力構(gòu)建機(jī)制靈活的投融資體系，為專利技術(shù)商業(yè)化提供充足的資金保障，從而降低市場(chǎng)和技術(shù)變革的不確定性，提高專利技術(shù)商業(yè)化的成功率。政府還應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)建立戰(zhàn)略性新興行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)專利技術(shù)依托行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保持其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；l(fā)展。同時(shí)，在政策允許范圍內(nèi)，通過制定出臺(tái)面向?qū)＠夹g(shù)的政府采購政策措施，為專利技術(shù)商業(yè)化提供平臺(tái)、拓展市場(chǎng)。

二是多措并舉提升企業(yè)的積極性。企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)。在企業(yè)獲取利潤最大化的同時(shí)，還應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)重視研發(fā)專利技術(shù)，加大企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入力度，調(diào)動(dòng)全員參與技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提升企業(yè)推行專利技術(shù)商業(yè)化的可能性，在更大程度上把商業(yè)化收益與專利的經(jīng)濟(jì)性聯(lián)系在一起，尋求專利技術(shù)與企業(yè)戰(zhàn)略在更高層面的整合，實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)企業(yè)和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)。在創(chuàng)新合作的發(fā)展環(huán)境下，企業(yè)要善于利用外部資源，積極與關(guān)聯(lián)企業(yè)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過有效的合作拓寬專利技術(shù)商業(yè)化渠道。同時(shí)，專利技術(shù)商業(yè)化合作不僅僅局限于企業(yè)之間，還包括高校、科研機(jī)構(gòu)。構(gòu)建更加廣泛的產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟，消除專利商業(yè)化過程中各合作方之間的信息不對(duì)稱，促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

三是構(gòu)建良好的商業(yè)環(huán)境。無論是政府實(shí)施專利技術(shù)商業(yè)化相關(guān)政策，還是企業(yè)致力于研發(fā)、實(shí)現(xiàn)和利用專利技術(shù)，良好的商業(yè)環(huán)境都是不可或缺的組成部分。同時(shí)，政府和企業(yè)又是構(gòu)建良好商業(yè)環(huán)境的重要參與者。因此，深入研究專利資助與補(bǔ)貼政策的積極效應(yīng)與負(fù)面效應(yīng)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，通過降低企業(yè)成本、提供貼心服務(wù)等手段推動(dòng)營商環(huán)境改革，有利于企業(yè)更大程度地從專利技術(shù)商業(yè)化過程中獲得收益。引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興行業(yè)企業(yè)從專利動(dòng)機(jī)入手，全面認(rèn)識(shí)專利商業(yè)化的實(shí)現(xiàn)過程，找準(zhǔn)專利技術(shù)應(yīng)用的市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，用改革的辦法破解發(fā)展中的問題。科學(xué)分析市場(chǎng)需求，避免資源浪費(fèi)；重視人力資源開發(fā)，發(fā)揮技術(shù)人才優(yōu)勢(shì)，建強(qiáng)專利技術(shù)商業(yè)化成功的決定性力量，培育適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專業(yè)技術(shù)人才。充分發(fā)揮教育、科技、人才、區(qū)位等優(yōu)勢(shì)，加快戰(zhàn)略性新興行業(yè)專利技術(shù)商業(yè)化的步伐。

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作者簡(jiǎn)介：何麗（1989—），甘肅省經(jīng)濟(jì)研究院助理研究員，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)。

（責(zé)任編輯：朱希良）