“制度流程一體化”構(gòu)建與實(shí)施

宮海巖

中國(guó)石油新疆油田分公司采氣一廠（以下簡(jiǎn)稱采氣廠）成立于2007年12月，在“新疆采氣、爭(zhēng)氣增氣”企業(yè)精神的引領(lǐng)下，遵循“簡(jiǎn)單、實(shí)用、可操作性強(qiáng)”的工作原則，在企業(yè)內(nèi)部建立起一套制度與流程有機(jī)融合的一體化管理體系，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，提升了制度的執(zhí)行力。

一、實(shí)施背景

（一）兩種管理體系并存，亟需整合

近年來(lái)，由于采氣廠業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，管理職責(zé)不清，造成工作流程混亂，先后推進(jìn)了制度及流程兩種體系，形成了企業(yè)管理的相關(guān)內(nèi)容縱橫交錯(cuò)、錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。

（二）管理制度種類繁多，存在重復(fù)現(xiàn)象

采氣廠自成立至今，管理制度條塊分割，缺乏頂層設(shè)計(jì)，存在制度繁多、重復(fù)描述的現(xiàn)象、流于形式、有章不循的問(wèn)題。

二、一體化構(gòu)建的內(nèi)涵及特點(diǎn)

（一）內(nèi)涵

借鑒“多標(biāo)”整合成一體化的思路，以部門(mén)職責(zé)及崗位職責(zé)為依據(jù)，以全業(yè)務(wù)流程梳理優(yōu)化和規(guī)章制度清理完善為切入點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)行適用的多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整合，形成以過(guò)程為基礎(chǔ)、以公司為整體的界面清晰、職責(zé)明確、制度完備、流程順暢的全新管理體系。

（二）主要特點(diǎn)

1.制度流程化，規(guī)范業(yè)務(wù)行為

“制度流程化”是以制度管理為主體，完善規(guī)章制度體系，為企業(yè)所有業(yè)務(wù)流程的實(shí)施提供可供遵循的依據(jù)。

2.流程制度化，保障執(zhí)行力度

“流程制度化”是以流程管理為基礎(chǔ)，不斷優(yōu)化流程體系，確保流程的約束性與執(zhí)行力。

3.整合兩套體系，提升管理水平

以頂層設(shè)計(jì)為根基，明確責(zé)任主體為前提，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)、細(xì)分責(zé)任，對(duì)現(xiàn)行適用的多個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)體系要素進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)程管理與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制的有機(jī)結(jié)合。

4.提高管理水平，降低管理費(fèi)用

遵循PDCA循環(huán)的規(guī)律，按照策劃、實(shí)施、檢查、總結(jié)的工作思路實(shí)施管理，滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)每一環(huán)節(jié)，全面監(jiān)控管理漏洞。

三、一體化構(gòu)建的主要做法

在一體化構(gòu)建與實(shí)施過(guò)程中，優(yōu)化核心業(yè)務(wù)、支持系統(tǒng)、保障系統(tǒng)的運(yùn)行管理，規(guī)范企業(yè)管理行為、提高企業(yè)管理效率。

（一）堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)，注重頂層設(shè)計(jì)

采氣廠加大體系融合頂層設(shè)計(jì)，以崗位職責(zé)為依據(jù)，以業(yè)務(wù)流程梳理、規(guī)章制度完善為切入點(diǎn)，以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系（GB/T 15496-2003）為構(gòu)建基礎(chǔ)，充分吸收ISO9000管理體系的理念與方法，建立系統(tǒng)、科學(xué)、先進(jìn)、嚴(yán)密的一體化管理。

（二）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)分職責(zé)

成立了以廠長(zhǎng)、黨委書(shū)記為組長(zhǎng)，科室部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的機(jī)構(gòu)。

（三）明確任務(wù)，界定目標(biāo)

在原先的制度流程目標(biāo)管理“1+2”模式的基礎(chǔ)上優(yōu)化為一體化動(dòng)態(tài)管理模式，1是指一套規(guī)章制度匯編，2是指“一表一卡”（《采氣廠內(nèi)控手冊(cè)分解表》、《崗位內(nèi)控執(zhí)行操作提示卡》）。

（四）強(qiáng)化培訓(xùn)，提高素質(zhì)

堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)培訓(xùn)”原則，按領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、執(zhí)行層3個(gè)層面開(kāi)展編制培訓(xùn)，一體化構(gòu)建實(shí)施以來(lái)，全廠累計(jì)舉辦領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)4期，管理層培訓(xùn)班12期、執(zhí)行層培訓(xùn)20期，累計(jì)培訓(xùn)員工2000余人次。

（五）階段策劃，穩(wěn)步實(shí)施

以制度為基石、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，形成界面清晰、職責(zé)明確、制度完善、流程順暢的全過(guò)程管理體系。

1.做實(shí)前期準(zhǔn)備，夯實(shí)構(gòu)建基礎(chǔ)（第一階段）

（1）調(diào)研分析，策劃方案

（2）梳理崗位責(zé)任，規(guī)范權(quán)責(zé)

（3）完善資料，拾遺補(bǔ)漏

2.梳理制度流程，提供整合依據(jù)（第二階段）

（1）梳理制度，歸并整合

（2）梳理流程，制定“一表、一卡”

3.補(bǔ)充制度流程，培訓(xùn)編制標(biāo)準(zhǔn)（第三階段）

以“業(yè)務(wù)”為中心，以“流程”為主線，全面展開(kāi)職責(zé)劃分和業(yè)務(wù)流程再造，制定一體化體系整合設(shè)計(jì)方案和文件編制清單。

（1）編制《業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度對(duì)接清單》

（2）建立流程運(yùn)行相應(yīng)的制度與標(biāo)準(zhǔn)

（3）整合一體化管理要素，分配編寫(xiě)任務(wù)

4.以標(biāo)準(zhǔn)體系為載體，構(gòu)建制度流程一體化（第四階段）

借鑒內(nèi)控體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建采氣廠制度流程一體化體系，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)子體系、管理標(biāo)準(zhǔn)子體系、工作標(biāo)準(zhǔn)子體系。

5.持續(xù)改進(jìn)，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制（第五階段）

（1）規(guī)范審批程序，試運(yùn)行一體化體系

由專業(yè)部門(mén)組織會(huì)審，廠長(zhǎng)、黨委書(shū)記進(jìn)行審查定稿，發(fā)布執(zhí)行，及時(shí)對(duì)體系文件組織培訓(xùn)，為體系的穩(wěn)步推進(jìn)起到了指導(dǎo)和糾偏作用。

（2）完善審核機(jī)制、持續(xù)優(yōu)化改進(jìn)

制度流程一體化管理遵循PDCA工作流程，通過(guò)消化、吸收和再創(chuàng)新，開(kāi)展8步循環(huán)法，以此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，達(dá)到提前預(yù)防和治理。

（六）細(xì)化措施，強(qiáng)化考核

1.細(xì)化措施，加強(qiáng)管控

（1）對(duì)整體規(guī)章制度體系進(jìn)行再評(píng)價(jià)，確保制度覆蓋率≥90%，制度更新率≤15%，關(guān)鍵制度宣貫率100%。

（2）用精細(xì)化的方式把職能和管理方法、手段貫穿起來(lái)。

（3）加大自我監(jiān)督檢查考核評(píng)價(jià)力度。

2.強(qiáng)化考核，目標(biāo)管理

制定一體化檢查考核標(biāo)準(zhǔn)，每季檢查一體化執(zhí)行情況。同時(shí)推進(jìn)一體化體系目標(biāo)管理，做到量化設(shè)計(jì)、量化分解、量化執(zhí)行、量化檢查、量化考核，確保一體化體系推進(jìn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、一體化體系實(shí)施效果

采氣廠按照“制度流程化、流程制度化”一體化思路，通過(guò)兩年多的實(shí)踐，系統(tǒng)梳理采氣儲(chǔ)氣管理制度與業(yè)務(wù)流程，完成企業(yè)業(yè)務(wù)流程與制度的對(duì)接工作，實(shí)現(xiàn)效益顯著、技術(shù)領(lǐng)先、富有推廣價(jià)值的目的。

（一）制度流程高效融合

最終構(gòu)建管理標(biāo)準(zhǔn)（業(yè)務(wù)層面）17個(gè)分冊(cè)、管理崗位工作標(biāo)準(zhǔn)（管理層面）21個(gè)分冊(cè)、操作崗位工作標(biāo)準(zhǔn)（操作層面）4個(gè)分冊(cè)，形成一套獨(dú)具采氣特色的《采氣廠標(biāo)準(zhǔn)化體系》。

（二）企業(yè)管理效率明顯提升

形成了涵蓋崗位工作標(biāo)準(zhǔn)要素結(jié)構(gòu)圖、業(yè)績(jī)合同、崗位說(shuō)明書(shū)、資源配置表、流程清單、業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急預(yù)案、兩書(shū)一卡等一套綜合管理體系。

（三）經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)效益突出

通過(guò)制度流程的整合，累計(jì)創(chuàng)效1665.2萬(wàn)元。一是通過(guò)制定制度《采氣廠節(jié)能監(jiān)測(cè)管理實(shí)施細(xì)則》，2012年實(shí)現(xiàn)回收富氣量達(dá)1800萬(wàn)立方米，創(chuàng)造效益1584萬(wàn)元；減少電力46萬(wàn)度，節(jié)約成本31.2萬(wàn)元；二是減輕基層工作負(fù)擔(dān)，提高工作時(shí)間效率，創(chuàng)效30萬(wàn)元；三是累計(jì)節(jié)約管理運(yùn)行成本20萬(wàn)元。

（作者單位：新疆油田公司采氣一廠）