H01L29/68領(lǐng)域IPC和CPC對比分析報告

肖玲 舒露鋒

摘要：本文對半導(dǎo)體領(lǐng)域的二點組H01L29/68的IPC分類及CPC 分類進行了對比和分析，并通過實際案例的檢索，對比IPC與CPC分類號的檢索效率與準(zhǔn)確性，發(fā)現(xiàn)利用CPC分類號進行檢索可提高檢索效率與準(zhǔn)確性。

關(guān)鍵詞：H01L29/68；IPC；CPC；檢索

引言

近年來，隨著發(fā)明專利申請量的逐年增加，審查員在進行實質(zhì)審查時對現(xiàn)有技術(shù)的檢索難度越來越大，使用常規(guī)的關(guān)鍵詞結(jié)合分類號檢索已難以滿足精確檢索的需要，往往造成較高的漏檢率，而原有的專利分類系統(tǒng)中，國際專利分類體系IPC被廣泛使用。IPC更新速度慢，單一分類號下文獻量巨大。在2010年10月，聯(lián)合專利分類CPC在急需“全球性”的專利分類體系的呼聲中應(yīng)運而生。

一、H01L29/68領(lǐng)域CPC分類體系的特點

CPC分類體系包括分類表和分類定義兩部分。H01L29/68定義為只能通過對一個不通有待整流、放大或切換的電流的電極供給電流或施加電位方可進行控制的半導(dǎo)體器件，在IPC分類號中的小組主要為H01L29/70（雙極器件）和H01L21/76（單極器件），有更細分的下位組。

由于IPC分類對此技術(shù)領(lǐng)域沒有進一步細分，每條分類號下專利文獻數(shù)量巨大。截至2017年10月，只能通過對一個不通有待整流、放大或切換的電流的電極供給電流或施加電位方可進行控制的的半導(dǎo)體器件這一分類號在DWPI數(shù)據(jù)庫中的文獻量高達195434篇，而且隨著時間的累積，該數(shù)據(jù)也會繼續(xù)增長。在利用IPC進行檢索時，必須結(jié)合關(guān)鍵詞做進一步限定。然而在半導(dǎo)體領(lǐng)域，其在限定過程中也是采用較為模糊的技術(shù)特征進行限定，例如“摻雜區(qū)”“絕緣層”等關(guān)鍵詞，對檢索造成了較大的障礙，當(dāng)檢索所固有的用詞不準(zhǔn)確、擴展不全面以及技術(shù)細節(jié)難以表達時都將給檢索帶來噪音，極容易漏檢，導(dǎo)致檢索結(jié)果不準(zhǔn)確。因此，IPC分類號過于籠統(tǒng)的缺陷極大地影響了審查員在該領(lǐng)域的檢索效率，因而采用CPC分類號可以大大提高半導(dǎo)體領(lǐng)域?qū)彶閱T的檢索效率。CPC對單極器件同樣進行了細分， H01L29/76（單極器件，例如場效應(yīng)晶體管）下按照器件的類型分類得到的四點組的情況，其下位五點組H01L29/78（具有由絕緣柵產(chǎn)生場效應(yīng)的）細分比較多。由于絕緣柵產(chǎn)生場效應(yīng)晶體管是目前主要的功率半導(dǎo)體器件，是發(fā)明人重點研究的領(lǐng)域，其技術(shù)發(fā)展較快，因此，五點組H01L29/78（具有由絕緣柵產(chǎn)生場效應(yīng)）的細分比較多。

二、H01L29/68分領(lǐng)域下CPC案例實戰(zhàn)

在本部分中，將采用實際案例分別展示使用CPC分類體系對專利申請進行分類和檢索的過程，從中體會CPC分類體系在分類和檢索中的特點和優(yōu)勢。

【案例】

權(quán)利要求1.一種形成有溝道應(yīng)力層的半導(dǎo)體結(jié)構(gòu)，其特征在于，包括：

襯底；形成在所述襯底之上的柵介質(zhì)層，形成在所述柵介質(zhì)層之上的柵極，以及形成在所述襯底之中且位于所述柵極兩側(cè)的源極和漏極；形成在所述柵介質(zhì)層和所述柵極兩側(cè)的一個或多個側(cè)墻；和形成在所述柵極之下，且位于所述襯底之中的嵌入應(yīng)力層。

（1）理解技術(shù)方案，把握發(fā)明構(gòu)思，確定技術(shù)主題。根據(jù)申請文件的技術(shù)方案，本申請相對于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻在于提高溝道載流子遷移率的方法，其利用的是形成在所述柵極之下，且位于所述襯底之中的嵌入應(yīng)力層，提高溝道載流子遷移率。

（2）針對發(fā)明信息和附加信息的技術(shù)主題進行分類。本申請確定主題為絕緣柵場效應(yīng)控制的器件結(jié)構(gòu)，其分類號為H01L29/78，針對技術(shù)方案中提高溝道載流子遷移率，其可以分到H01L 29/7842，針對其實現(xiàn)的技術(shù)手段，可以分到H01L 29/7849。而針對附加信息，是一種偽柵工藝，因此其附加信息可以分入H01L29/66545。

（3）與IPC分類進行對比。本案的IPC分類號為： H01L29/78和H01L21/336即為制造帶有絕緣柵的場效應(yīng)晶體管的方法以及場效應(yīng)晶體管結(jié)構(gòu)，且IPC中對H01L29/78只進行了一步細分，且該下位組并沒有相關(guān)的分類號，因此只能用關(guān)鍵詞“載流子”、“應(yīng)力”進一步限定。

（4）采用IPC進行檢索：

1 DWPI 133524 H01L29/78/low/ic

2 DWPI 18604 carrier？ and （stress？？ or strain）

3 DWPI 812 1 and 2

4 DWPI 13346 channel and （stress？ or strain）

5 DWPI 2086 1 and 4

6 DWPI 143 under s gate s （stress？ or strain）

7 DWPI 74 1 and 6

文獻量比較大，不利于瀏覽，或者關(guān)鍵詞限定的比較小，導(dǎo)致漏檢。采用CPC分類號下位組進行檢索：

1 SIPOABS 922 H01L29/7849/cpc

2 SIPOABS 12507 H01L29/66545/cpc

3 SIPOABS 100 1 and 2

利用CPC細分號進行檢索，噪聲較小，且相關(guān)度比較高，其中對比文件（CN101924107 A）公開了發(fā)明點，可以評述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

三、結(jié) 語

本文著重分析了半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域，特別是功率半導(dǎo)體技術(shù)領(lǐng)域CPC分類體系的情況，及其在檢索中的應(yīng)用。相對于IPC分類體系，CPC包括大量的細分的分類號，各分類號對于技術(shù)特征的描述更加具體和詳細，更細化地展示了目前技術(shù)發(fā)展的趨勢，利用CPC分類號，一方面可以提高檢索效率，另一方面，可以減少漏檢的可能性。在實際檢索中，更加容易找到能夠準(zhǔn)確表達技術(shù)特征的CPC 分類號，可以起到事半功倍的效果，能夠大大地提高檢索的效率、準(zhǔn)確性和全面性。