淺談某外資項(xiàng)目管理模式下監(jiān)理應(yīng)用實(shí)踐

徐輝輝（上海建科工程咨詢有限公司， 上海 200032）

0 引 言

建設(shè)單位是工程項(xiàng)目投資人，是項(xiàng)目所有者，一般在項(xiàng)目決策、籌資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)以及回收資金方面擁有決策權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，國(guó)外投資項(xiàng)目通常采用PM（項(xiàng)目管理）和 CM （建設(shè)管理）模式，如英國(guó)項(xiàng)目管理采用的是建筑師負(fù)責(zé)制，由業(yè)主聘請(qǐng)專業(yè)的項(xiàng)目管理公司擔(dān)任建筑師，其行使建設(shè)單位賦予的全過(guò)程項(xiàng)目管理權(quán)力。而國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目一般采用 DBB 模式（設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造）平行發(fā)包或者施工總承包，實(shí)行竣工備案制，由建設(shè)單位直接進(jìn)行組織和實(shí)施，施工階段由監(jiān)理完成項(xiàng)目管理工作。

但在外資投資國(guó)內(nèi)項(xiàng)目中，由于國(guó)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行的是竣工備案制，因此建設(shè)單位除聘請(qǐng)外方公司做全過(guò)程項(xiàng)目管理以外，同時(shí)在施工階段，建設(shè)單位聘請(qǐng)監(jiān)理公司來(lái)做施工階段的項(xiàng)目管理。

筆者于 2015～2017 年有幸參與了上海市徐匯區(qū)某重點(diǎn)外資項(xiàng)目的建設(shè)，承擔(dān)其中施工階段監(jiān)理工作。如何處理好各方關(guān)系，正常開展監(jiān)理工作，筆者分別就項(xiàng)目施工階段的項(xiàng)目管理以及監(jiān)理工作開展在此作一一介紹。

1 項(xiàng)目概況及各方關(guān)系圖

1.1 項(xiàng)目概況

本項(xiàng)目地處上海市徐匯區(qū)，總建筑面積為 64 475 m2，包括 2 座 40 m 高的高層塔樓，以及連接塔樓的兩層商業(yè)裙房，主要使用功能為商業(yè)（包括餐飲）及辦公地下室共 3層，其中 B1～B2F 為商業(yè)，B3F 為機(jī)動(dòng)車停車庫(kù)。

1.2 項(xiàng)目各方關(guān)系圖

本項(xiàng)目采用英國(guó) JCT 建筑合同標(biāo)準(zhǔn)（即由總承包商標(biāo)準(zhǔn)合約、指定分包商標(biāo)準(zhǔn)合約以及指定供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)合約組成）和建筑師負(fù)責(zé)制。建筑師由建設(shè)單位委托國(guó)外專業(yè)項(xiàng)目管理公司進(jìn)行擔(dān)任，同時(shí)又聘請(qǐng)相關(guān)造價(jià)單位、設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)顧問單位、施工單位以及監(jiān)理單位來(lái)共同完成項(xiàng)目開發(fā)和建造工作。本項(xiàng)目各方關(guān)系如圖 1 所示。

圖 1 項(xiàng)目各方關(guān)系圖

圖1中本項(xiàng)目中建設(shè)單位通過(guò)聘請(qǐng)項(xiàng)目管理公司做項(xiàng)目管理，全面管理該項(xiàng)目，聘請(qǐng)監(jiān)理公司做施工階段的全面管理。此外，由于業(yè)主自身為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，具有完善各部門包括設(shè)計(jì)管理部（簡(jiǎn)稱 PM）、施工管理部（簡(jiǎn)稱CM）、監(jiān)察部以及合約部分別對(duì)應(yīng)設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量以及合約商務(wù)管理，在施工階段參與項(xiàng)目管理工作，與項(xiàng)目管理公司以及監(jiān)理一起共同完成對(duì)項(xiàng)目的管理工作。

本項(xiàng)目施工階段項(xiàng)目管理與監(jiān)理主要區(qū)別在于前者從項(xiàng)目初始到完成承擔(dān)全面協(xié)調(diào)各單位（包含顧問和設(shè)計(jì)單位）的工作，并且可以直接發(fā)相關(guān)指令給施工單位進(jìn)行施工；后者主要承擔(dān)施工階段質(zhì)量管理及進(jìn)度控制和協(xié)調(diào)工作，此外，監(jiān)理還代表政府行使監(jiān)督管理職責(zé)。

2 施工準(zhǔn)備階段項(xiàng)目管理模式及監(jiān)理工作應(yīng)用

本項(xiàng)目實(shí)施的是建筑師負(fù)責(zé)制，主要發(fā)出兩種指令，一種是 AI （工程師指令），即由建筑師發(fā)出指令，現(xiàn)場(chǎng)施工單位現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)施，此種指令施工單位可以作為請(qǐng)款和工期結(jié)算依據(jù)，此種指令比較清晰明了，不多進(jìn)行贅述。另外一種是 SM 指令（工地備忘錄），主要是由工程師發(fā)出的、關(guān)于施工單位對(duì)材料圖紙深化以及方案報(bào)審的審批文件。SM 指令文件最終會(huì)由AI指令文件進(jìn)行覆蓋歸檔，作為施工單位請(qǐng)款和工期結(jié)算依據(jù)。以機(jī)電圖紙及材料方案送審流程為例進(jìn)行說(shuō)明，如圖 2 所示。

圖 2 項(xiàng)目圖紙材料送審流程圖

首先，由總包統(tǒng)一匯總，主送項(xiàng)目管理公司，同時(shí)抄送設(shè)計(jì)與監(jiān)理單位；其次，由項(xiàng)目管理公司報(bào)送機(jī)電顧問進(jìn)行審批，同時(shí)設(shè)計(jì)及監(jiān)理單位審核意見也可以反饋至顧問單位，由顧問單位統(tǒng)一進(jìn)行正式批復(fù)，反饋至項(xiàng)目管理公司；最后，由項(xiàng)目管理公司簽發(fā) SM 指令給總包單位并轉(zhuǎn)呈相關(guān)機(jī)電分包單位。這種模式的好處在于管理和指令流程非常清晰，從而在正式施工時(shí)大大減少返工情況，且不容易出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。但其缺點(diǎn)是，因圖紙方案及材料審核周期過(guò)長(zhǎng)，容易造成跟不上現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度，同時(shí)也容易造成施工單位窩工現(xiàn)象。

2.1 施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作應(yīng)用

2.1.1 及時(shí)進(jìn)行圖紙梳理，確保檢查驗(yàn)收?qǐng)D紙

對(duì)于顧問批復(fù)的機(jī)電深化設(shè)計(jì)圖紙，有批 A、B、C 三種版本，分別對(duì)應(yīng)完全批準(zhǔn)可以施工，有條件批準(zhǔn)（需補(bǔ)充資料）施工以及不批準(zhǔn)施工三種情況，造成現(xiàn)場(chǎng)圖紙非常多。對(duì)此，監(jiān)理及時(shí)對(duì)批復(fù)圖紙進(jìn)行梳理，建立相應(yīng)圖紙更新目錄臺(tái)賬，確保監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收為最新確認(rèn)圖紙版本。

2.1.2 積極對(duì)圖紙方案及材料報(bào)審提出優(yōu)化建議

在此種流程下，監(jiān)理利用對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)范比較熟悉及專業(yè)特長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)，提前進(jìn)行介入，通過(guò)組織機(jī)電例會(huì)形式與相關(guān)分包和設(shè)計(jì)及顧問積極進(jìn)行溝通，提出監(jiān)理的各項(xiàng)優(yōu)化建議，推進(jìn)流程審批進(jìn)度，保持和現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度計(jì)劃一致，既滿足了項(xiàng)目管理合同要求，又大大縮短了審批流程時(shí)間，現(xiàn)舉兩個(gè)實(shí)例進(jìn)行說(shuō)明。

第一，以空調(diào)系統(tǒng)鋁箔玻璃保溫棉為例，按照設(shè)計(jì)圖紙節(jié)能要求，在 25 ℃ 下的導(dǎo)熱系數(shù)應(yīng)小于 0.037。但按照監(jiān)理以往項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，往往檢測(cè)報(bào)告中，導(dǎo)熱系數(shù)是在實(shí)驗(yàn)室溫度 70 ℃ 下得出的，結(jié)果要大于 0.037，這樣就會(huì)出現(xiàn)圖紙與檢測(cè)報(bào)告存在差異，最終將影響節(jié)能驗(yàn)收。對(duì)此，監(jiān)理在機(jī)電例會(huì)上及時(shí)提出，通過(guò)廠家提供保溫棉不同溫度下的導(dǎo)熱系數(shù)由施工單位報(bào)給設(shè)計(jì)，最后通過(guò)設(shè)計(jì)方制定相應(yīng)的設(shè)計(jì)修改單，解決了此類問題，避免了影響后期節(jié)能驗(yàn)收，從而確保最終竣工驗(yàn)收按節(jié)點(diǎn)計(jì)劃進(jìn)行。

第二，以空調(diào)冷凍水管道為 600 在樓層設(shè)置支架為例，深化報(bào)審圖紙每層都設(shè)置固定支架并進(jìn)行相應(yīng)計(jì)算，但眾所周知，由于溫度差異，空調(diào)水管存在熱脹冷縮，需要在管道相應(yīng)膨脹節(jié)點(diǎn)附近設(shè)置導(dǎo)向支架，因此監(jiān)理在機(jī)電例會(huì)上提前向各方提出，最終被設(shè)計(jì)和顧問采納，以SM（工地備忘錄）形式指示施工單位按相應(yīng)要求進(jìn)行施工，避免了將來(lái)正式運(yùn)行時(shí)可能產(chǎn)生的安全隱患。

2.1.3 專業(yè)分包資質(zhì)報(bào)審

在專業(yè)分包公司及人員資質(zhì)方面，本項(xiàng)目專業(yè)分包比較多，都是業(yè)主長(zhǎng)期項(xiàng)目合作伙伴，分包內(nèi)容拆分也比較細(xì)，如辦公區(qū)吊頂和地板就各為一家專業(yè)分包，而這些專業(yè)分包進(jìn)場(chǎng)時(shí)間晚，且不熟悉國(guó)內(nèi)相關(guān)專業(yè)分包報(bào)審及備案流程。監(jiān)理利用熟悉國(guó)內(nèi)分包備案流程的優(yōu)勢(shì)主動(dòng)介入，除積極對(duì)分包相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行預(yù)審以外，還應(yīng)及時(shí)與業(yè)主以及總、分包單位進(jìn)行溝通，提醒各方盡早簽訂合同，并及時(shí)備案。通過(guò)這些措施，不僅縮短了專業(yè)分包備案時(shí)間，規(guī)避了可能存在違反政府程序方面風(fēng)險(xiǎn)，而且現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度還能得到保證，并獲得業(yè)主和施工單位的一致認(rèn)可。

3 施工階段項(xiàng)目質(zhì)量管理模式及監(jiān)理應(yīng)用

3.1 項(xiàng)目質(zhì)量管理模式下驗(yàn)收流程圖

在本項(xiàng)目施工階段，由于各種流程指令紛繁復(fù)雜，建設(shè)單位只要求項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)各種流程送審和正式指令簽發(fā)，不參與現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理。施工階段的質(zhì)量管理工作由業(yè)主自身業(yè)務(wù)部門以及相關(guān)專業(yè)顧問和監(jiān)理單位來(lái)共同完成，如圖 3 所示。

圖 3 項(xiàng)目施工階段質(zhì)量管理驗(yàn)收流程圖

上圖中，CM 機(jī)電管理和機(jī)電監(jiān)理主要負(fù)責(zé)施工階段對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工單位機(jī)電安裝質(zhì)量管理。主要起監(jiān)督承包商執(zhí)行合約情況，確保整個(gè)項(xiàng)目按照原有計(jì)劃節(jié)點(diǎn)實(shí)施運(yùn)行。但是，業(yè)主其他業(yè)務(wù)部門，如監(jiān)察部和 PM 機(jī)電管理及機(jī)電顧問也可以根據(jù)合同及技術(shù)規(guī)格說(shuō)明書要求對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行質(zhì)量巡查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后將相關(guān)問題提交給 CM 機(jī)電管理單位去督促施工單位落實(shí)，也可以直接要求施工單位去落實(shí)問題整改。

3.2 施工階段項(xiàng)目質(zhì)量管理模式下監(jiān)理工作應(yīng)用

3.2.1 設(shè)備材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收各方流程統(tǒng)一

對(duì)于設(shè)備材料進(jìn)場(chǎng)，針對(duì)項(xiàng)目管理和業(yè)主相關(guān)部門有其自身的控制驗(yàn)收流程，監(jiān)理提議組織各方，包括項(xiàng)目管理公司、業(yè)主相關(guān)部門以及設(shè)計(jì)顧問單位，共同對(duì)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備和材料進(jìn)行聯(lián)合驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，由各方及時(shí)進(jìn)行材料和設(shè)備報(bào)驗(yàn)單會(huì)簽，并分別提交給業(yè)主和監(jiān)理處進(jìn)行備案，作為設(shè)備材料合格進(jìn)場(chǎng)依據(jù)，同時(shí)要求施工單位按照正式竣工資料要求，及時(shí)報(bào)驗(yàn)相關(guān)資料給監(jiān)理進(jìn)行簽署。

以空調(diào)管道閥門進(jìn)場(chǎng)為例，由于設(shè)備材料都是建設(shè)單位指定相應(yīng)品牌，進(jìn)場(chǎng)后現(xiàn)場(chǎng)業(yè)主只關(guān)心相關(guān)參數(shù)指標(biāo)是否符合合同要求，而監(jiān)理指出，按照國(guó)內(nèi)專業(yè)驗(yàn)收規(guī)范要求，閥門必須按照主次管道上全數(shù)或者按比例現(xiàn)場(chǎng)做強(qiáng)度和氣密性試驗(yàn)。這樣既滿足了業(yè)主合同要求，又滿足了監(jiān)理在行使國(guó)家相關(guān)驗(yàn)收規(guī)范方的獨(dú)立性。

3.2.2 施工階段工序質(zhì)量檢查與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一

項(xiàng)目施工階段，按照國(guó)內(nèi)正常流程，施工單位完成每道工序自檢合格后，報(bào)監(jiān)理進(jìn)行驗(yàn)收，而監(jiān)理按照設(shè)計(jì)圖紙及驗(yàn)收規(guī)范要求，驗(yàn)收合格后即可進(jìn)入下道工序。但按照合同要求業(yè)主單位現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題，除口頭要求施工單位進(jìn)行整改以外，甚至還可以發(fā)出指令除要求施工單位整改，并進(jìn)行相應(yīng)罰款。此外，顧問單位按照技術(shù)規(guī)格說(shuō)明書發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)問題，也會(huì)發(fā)出指令要求施工單位進(jìn)行整改，這種多頭管理，給施工單位帶來(lái)困惑，感到無(wú)所適從，并造成現(xiàn)場(chǎng)相當(dāng)多返工，產(chǎn)生人工及工期的損失，也容易形成施工單位對(duì)項(xiàng)目管理公司以及業(yè)主單位的抵觸情緒，甚至激化矛盾，這對(duì)監(jiān)理正常工作開展也造成了一定的影響。

對(duì)此，監(jiān)理積極與業(yè)主各部門及顧問單位進(jìn)行多次溝通，達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)，在每道新工序開工前，由業(yè)主、顧問單位及監(jiān)理分別進(jìn)行工前交底會(huì)和監(jiān)理交底會(huì)，告知施工單位對(duì)于相關(guān)工序施工質(zhì)量檢查和驗(yàn)收要求。在施工單位完成工序并自檢合格后，由各方聯(lián)合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢查和預(yù)驗(yàn)收，對(duì)各方檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，匯總至監(jiān)理處，由監(jiān)理形成專項(xiàng)檢查記錄反饋給施工單位進(jìn)行整改，整改合格后，由監(jiān)理單位進(jìn)行最終驗(yàn)收。對(duì)于違反驗(yàn)收規(guī)范主控項(xiàng)目的問題，由監(jiān)理及時(shí)發(fā)出書面指令。通過(guò)這樣的方式既達(dá)到了業(yè)主和顧問單位的要求，又滿足了國(guó)內(nèi)相關(guān)驗(yàn)收規(guī)范要求，施工單位也大大減少過(guò)程施工中的返工，因此，這種方式不僅贏得了各方的一致認(rèn)可，而且還維護(hù)了監(jiān)理工作的獨(dú)立性和公正性。

3.2.3 政府質(zhì)監(jiān)部門竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一

國(guó)內(nèi)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案流程一般是包括項(xiàng)目初始質(zhì)監(jiān)站進(jìn)場(chǎng)交底和告知，過(guò)程中進(jìn)行抽檢和各類專項(xiàng)驗(yàn)收（如節(jié)能和消防驗(yàn)收），最終進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收及備案。業(yè)主單位并不熟悉國(guó)內(nèi)相關(guān)工作和驗(yàn)收流程，現(xiàn)舉兩個(gè)實(shí)例進(jìn)行說(shuō)明。

（1）吊頂中間驗(yàn)收。業(yè)主單位在樣板層吊頂內(nèi)管線施工完畢按照合同技術(shù)要求檢查合格后，即打算要求施工單位開始大規(guī)模施工，而監(jiān)理及時(shí)告知封板前，需要請(qǐng)質(zhì)監(jiān)站進(jìn)行中間驗(yàn)收，驗(yàn)收前需要施工單位提供相關(guān)隱蔽驗(yàn)收材料和資料以報(bào)監(jiān)理進(jìn)行簽署。

（2）首次節(jié)能會(huì)議召開。節(jié)能分部工程屬于一個(gè)非常重要工程，尤其在上海，各級(jí)都非常重視節(jié)能驗(yàn)收，因此在正式節(jié)能工程開始前需要召開各參建單位包括質(zhì)監(jiān)站的首次節(jié)能會(huì)議，而會(huì)議召開前需要各參建單位準(zhǔn)備相應(yīng)資料，監(jiān)理利用已有項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)，及時(shí)提前告知業(yè)主單位需要準(zhǔn)備各項(xiàng)事宜。

利用監(jiān)理熟悉整個(gè)政府驗(yàn)收流程的優(yōu)勢(shì)，使整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度節(jié)點(diǎn)不受到影響，包括避免了被政府部門處罰，從而獲得了業(yè)主的認(rèn)可和好評(píng)。

4 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)兩年多的各方努力，該項(xiàng)目獲得了上海市優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)獎(jiǎng)、上海安裝申安杯獎(jiǎng)以及“上海市文明工地”等榮譽(yù)稱號(hào)。該項(xiàng)目的順利完成，不僅使建設(shè)單位如期達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，也使監(jiān)理單位也通過(guò)這個(gè)項(xiàng)目培養(yǎng)了一批熟悉外資項(xiàng)目管理模式下的骨干，真正達(dá)到雙贏結(jié)果。

在這種外資項(xiàng)目管理模式下，作為監(jiān)理，在如何正常開展工作，協(xié)調(diào)各參建單位，既滿足業(yè)主合同要求，又能滿足規(guī)范驗(yàn)收要求等方面，確實(shí)需要做好大量工作；同時(shí)，為探索出新的監(jiān)理管理模式，提升監(jiān)理技術(shù)水平，監(jiān)理還須更主動(dòng)地去融合項(xiàng)目管理模式，達(dá)到既統(tǒng)一又有區(qū)別；尤其是在項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段，做好項(xiàng)目的各項(xiàng)前期工作，而在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)學(xué)習(xí)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)做法，進(jìn)一步精細(xì)化監(jiān)理工作，更好地與項(xiàng)目管理相融合以確保項(xiàng)目的順利推行。

在這種外資項(xiàng)目管理模式下，監(jiān)理相應(yīng)的技術(shù)水平得到了大大提高，從而更好地與國(guó)際接軌，為今后全過(guò)程項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)型打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。