論OT語法的初始狀態(tài)

秦 川

（香港浸會(huì)大學(xué)，香港999077）

提 要：優(yōu)選論研究界對(duì)一語習(xí)得的初始語法有3種觀點(diǎn)：（1）初始排序?yàn)镸＞＞F；（2）初始排序?yàn)镕＞＞M；（3）初始階段制約條件無排序，其中以前兩種觀點(diǎn)間的交鋒最為激烈。本文分別從理論可學(xué)性和實(shí)證性的角度回顧和剖析各家觀點(diǎn)，確認(rèn)M＞＞F的主張，并指出對(duì)M＞＞F排序最有力的證明來自于實(shí)證觀測(cè)到的兒童語言。為了從超音段習(xí)得的角度檢驗(yàn)M＞＞F的假說，基于前人研究，本文探討兒童對(duì)漢語普通話聲調(diào)的習(xí)得，結(jié)果同樣印證M＞＞F的觀點(diǎn)。最后，本文進(jìn)一步討論關(guān)于M＞＞F排序本身的相關(guān)問題，并指出未來研究的方向。

1 引言

優(yōu)選論（Optimality Theory，簡稱 OT）（Prince，Smolensky 1993／2004）已被廣泛應(yīng)用于語言習(xí)得研究。一方面，OT被用來解釋兒童語言習(xí)得的各類現(xiàn)象；另一方面，各種驗(yàn)證OT語法可學(xué)性的習(xí)得推演算法（learning algorithms）也相繼問世。無論研究的側(cè)重點(diǎn)是什么，OT中習(xí)得的實(shí)質(zhì)始終是個(gè)體語法系統(tǒng)的演變。既然是演變，自然會(huì)有如下問題：一語習(xí)得中語法演變的起點(diǎn)是什么？本文將圍繞這一問題展開。

2 習(xí)得中的初始排序

OT語法包含一系列制約條件，制約條件來源于普遍語法，不同語言間的區(qū)別在于制約條件的不同排序，因此學(xué)習(xí)者的一大任務(wù)就是構(gòu)建起符合目標(biāo)語的制約條件排序。具體而言，當(dāng)學(xué)習(xí)者接觸到的顯性形式（即實(shí)際觀察到的成人語言形式）與自身語法生成的形式不符時(shí)，制約條件會(huì)被重新排序，這就是OT的錯(cuò)誤驅(qū)動(dòng)（error?driven）學(xué)習(xí)。

對(duì)于重新排序的形式，影響力較大的是Tesar和 Smolensky（2000）制約條件降級(jí)的主張，Boers?ma和Hayes（2001）則認(rèn)為升級(jí)與降級(jí)同樣重要。升級(jí)也好，降級(jí)也罷，我們都要明確重新排序的起點(diǎn)和終點(diǎn)。在一語習(xí)得中，終點(diǎn)通常是成人語法排序，可作為起點(diǎn)的兒童語法初始排序就沒那么明確。但出于3方面的原因，我們有必要弄清初始排序：

第一，從語法設(shè)計(jì)來看，合理的語法體系必須是可學(xué)的。OT要成為可學(xué)的語法①，必須讓兒童僅靠顯性形式就能在有限時(shí)間內(nèi)從初始狀態(tài)達(dá)到目標(biāo)排序。若假定了一個(gè)錯(cuò)誤的初始狀態(tài)，目標(biāo)排序可能永遠(yuǎn)也無法達(dá)到。因此，初始排序是OT理論體系里的重要一環(huán)。

第二，OT根植于普遍語法，初始排序?qū)Σ煌Z言背景的兒童都是一樣的。在Chomsky（1986：3）看來，普遍語法正是語言機(jī)制（language faculty）的初始狀態(tài)。換言之，兒童的初始語法最接近普遍語法的預(yù)設(shè)值。若能弄清OT語法的初始排序，我們對(duì)普遍語法本質(zhì)的認(rèn)識(shí)將更進(jìn)一步。

第三，就習(xí)得研究而言，只有弄清兒童的初始語法，才能完整地把握兒童語言發(fā)展的軌跡。

由于OT語法表現(xiàn)為標(biāo)記性制約條件（簡稱M制約條件）和忠實(shí)性制約條件（簡稱F制約條件）的相對(duì)排列，因此學(xué)界對(duì)初始排序有過3種主張：（1）兩類制約條件無排序（unranked）；（2）M 制約條件高于F制約條件（M ＞＞F）；（3）F制約條件高于M制約條件（F＞＞M）。本文將回顧和剖析這些主張，并指出M＞＞F的初始排序最能準(zhǔn)確反映兒童語言發(fā)展的規(guī)律。

3 早期的可學(xué)性模型：M與F無排序

針對(duì)OT語法的可學(xué)性問題，Tesar和Smolen?sky（1993）提出制約降級(jí)算法（Constraint Demotion Algorithm）。根據(jù)他們的觀點(diǎn)，在初始階段所有制約條件都位于同一層級(jí)（stratum），隨著兒童開始接觸目標(biāo)語的顯性形式，顯性形式所違反的制約條件會(huì)被逐步降級(jí)，直至達(dá)到目標(biāo)語的排序?yàn)橹?。其降?jí)過程可演示如下②：

第一階段：｛C1， C2， C3｝

第二階段：｛C1｝ ＞＞ ｛C2， C3｝

第三階段：｛C1｝ ＞＞ ｛C2｝ ＞＞ ｛C3｝

在以上過程中，被降級(jí)的制約條件會(huì)形成新的層級(jí)，其結(jié)果是符合語法的形式在總體上逐漸減少：第一階段的語法會(huì)因所有制約條件位于同一層級(jí)而接受多個(gè)互為平手的表層形式；在第二階段，語法只青睞不違反C1的表層形式；制約條件在第三階段達(dá)到完全排序，這時(shí)只有一個(gè)候選項(xiàng)能勝出。針對(duì)無排序的初始階段，Tesar和Smolensky（1993）認(rèn)為，語言習(xí)得應(yīng)遵循母集原則（Superset Principle）：初期語法是后期語法的母集，即初期涵蓋后期的可接受形式。但Tesar和Smolensky并未明確說明習(xí)得為何要遵循母集原則，母集原則也僅能視為對(duì)所提出算法的一種描述。另外，若初始語法是完全無排序的，各種表層形式應(yīng)有均等的機(jī)會(huì)出現(xiàn)在兒童語言中，兒童語言應(yīng)是隨機(jī)的，無規(guī)律的。但恰恰相反，兒童語言及其發(fā)展路徑呈現(xiàn)顯著的規(guī)律性（詳見4.2節(jié)），這顯然是無排序初始階段無法解釋的。

4 支持M＞＞F的觀點(diǎn)

4.1 M ＞＞F：可學(xué)性角度

Tesar和Smolensy（2000）對(duì)之前提出的制約降級(jí)算法進(jìn)行修正，認(rèn)為習(xí)得應(yīng)始于M＞＞F的排序③。該排序可接受的表層形式最少，是局限性最強(qiáng)的子集（subset）語法。促使Tesar和Smolen?sky做出這一修正的是語言學(xué)習(xí)中的子集問題（subset problem）：當(dāng)學(xué)習(xí)者處于母集語法時(shí)，僅靠顯性形式無法學(xué)到子集語法。這是因?yàn)槟讣蛹Z法可接受的所有形式，符合子集語法的顯性形式同樣也符合母集語法，因此不會(huì)產(chǎn)生可驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)的錯(cuò)誤，學(xué)習(xí)者自然不會(huì)改變當(dāng)前的母集語法（Kager et al.2004：42）。

但根據(jù)OT的基礎(chǔ)豐富性原則（Richness of the Base），子集語法又是必須要掌握的。OT可以允許數(shù)量無限的輸入項(xiàng)，但這些輸入項(xiàng)往往只有一小部分能在表層形式中被忠實(shí)體現(xiàn)，這就需要子集語法對(duì)可能出現(xiàn)的輸出項(xiàng)加以限制。事實(shí)上，子集語法也確實(shí)存在于人們的語法知識(shí)中，McCarthy（2002：205）就給出一個(gè)例子。盡管英語中并沒有顯性形式能直接表明由“塞音＋鼻音”組成的詞首輔音叢（如［kn］）是不可接受的，但英語母語者通常知道這類輔音叢是不合語法的。另一些語言卻可以接受“塞音＋鼻音”輔音叢，如德語中就存在［kni］“膝蓋”。在此英語顯然需要一個(gè)M＞＞F的子集語法，德語則是F＞＞M的母集語法，見表1④。

表1 底層形式／kni／在英語及德語中的OT評(píng)估表

一方面，兒童須要習(xí)得子集語法；另一方面，僅靠顯性形式無法從母集語法達(dá)到子集語法，而在自然的習(xí)得環(huán)境中，兒童很難通過大量的反面證據(jù)來獲知怎樣的形式不被允許。要解決這一難題，Smo?lensky（1996b），Tesar和 Smolensy（2000）提出的方案是預(yù)設(shè)一個(gè)M＞＞F的初始狀態(tài)，使習(xí)得始于子集語法。在M＞＞F的排序下，語法僅能接受非標(biāo)記的形式，當(dāng)學(xué)習(xí)者接觸到標(biāo)記的顯性形式時(shí)，M制約條件會(huì)被降級(jí)，直至達(dá)到目標(biāo)語的F＞＞M狀態(tài)；若學(xué)習(xí)者接觸的都是非標(biāo)記的顯性形式，制約條件排序會(huì)維持在最初的M＞＞F狀態(tài)。這樣一來，無論是子集語法還是母集語法都將是可學(xué)的。

M ＞＞F的初始排序正與 Berwick（1985：37）提出的子集原則（Subset Principle）相一致：當(dāng)學(xué)習(xí)者接觸到的語料同時(shí)符合母集和子集語法時(shí)，要盡量選擇子集語法。Prince和 Tesar（2004：263）指出，M＞＞F不僅出現(xiàn)在初始語法中，還是貫穿于習(xí)得全過程的一種傾向，是學(xué)習(xí)者遵循子集原則的結(jié)果。無論在哪一習(xí)得階段學(xué)習(xí)者都應(yīng)把F制約條件盡量維持在排序底端，初始階段自然也不例外。

須要指出的是，基于可學(xué)性的M＞＞F主張實(shí)質(zhì)上是一種虛擬假設(shè)，目的是為了方便語法運(yùn)算。該假設(shè)正確與否，還有賴于實(shí)證的檢驗(yàn)。

4.2 M ＞＞F：實(shí)證性角度

通過實(shí)證研究，學(xué)者發(fā)現(xiàn)兒童語言中M＞＞F的例證。 Levelt和 van de Vijver（2004：209）觀測(cè)不同音節(jié)類型在荷蘭兒童語言中的出現(xiàn)順序，總結(jié)如下：

圖1 荷蘭兒童的音節(jié)習(xí)得順序⑤

Levelt和 van de Vijver（同上）認(rèn)為，這一習(xí)得順序可用以下制約條件解釋：

ONSET：音節(jié)必須有首音。

NOCODA：音節(jié)不能有尾音。

?COMPLEXONSET：音節(jié)不能有復(fù)雜首音。

?COMPLEXCODA：音節(jié)不能有復(fù)雜尾音。

FAITH：輸出項(xiàng)與輸入項(xiàng)一致⑥。

在圖1中，階段（i）的CV標(biāo)記性最低，當(dāng)上述M 制約條件（即 ONSET，NOCODA，?COMPLEXON?SET，?COMPLEXCODA）都位于 FAITH 之上時(shí)，CV是唯一被允許的音節(jié)。隨后的習(xí)得可用M制約條件的降級(jí)來解釋，每當(dāng)有新的音節(jié)類型出現(xiàn)，一個(gè)M制約條件就會(huì)被降級(jí)。當(dāng)兒童達(dá)到階段（vi）時(shí)，荷蘭語中所有的音節(jié)類型都已出現(xiàn)，兒童也達(dá)到荷蘭語的目標(biāo)排序：｛FAITH ＞＞ONSET，NOCODA，?COMPLEXONSET，?COMPLEXCODA｝。 這一由非標(biāo)記到標(biāo)記的音節(jié)出現(xiàn)順序也驗(yàn)證M＞＞F的初始排序。兒童對(duì)復(fù)雜音節(jié)結(jié)構(gòu)的簡化在Fik?kert（1994）和 Gnanadesikan（2004）的研究中均有記錄，這些研究都表明NOCODA，?COMPLEXON?SET和?COMPLEXCODA等M制約條件在兒童語法中的高排序。

M＞＞F排序在兒童對(duì)語音配列的習(xí)得中也有體現(xiàn)。 根據(jù) Fikkert（1994：57 －59），習(xí)得早期的兒童傾向于用塞音作為音節(jié)首音。Kager等（2004：37）認(rèn)為，這種傾向可用首音響度制約條件（Gna?nadesikan 2004：81）來解釋，如下所示：

μ／a ＞＞ μ／e，o ＞＞ μ／i，u ＞＞ μ／r，l ＞＞ μ／m，n ＞＞ μ／v，z ＞＞ μ／f，s ＞＞ μ／b，d ＞＞ μ／p，t

上述的“μ／a”表示音段 a應(yīng)為莫拉（Mora），而以上的排序可理解為響度最高的a最應(yīng)該為莫拉，而響度最低的p和t最不適合成為莫拉。換言之，當(dāng)非莫拉位置（如首音）需要某個(gè)音段來填充時(shí)，塞音p和t將是標(biāo)記性最低的選擇。兒童用塞音來取代其他的發(fā)音方式，表明首音響度制約條件的排序高于要求底層特征不變的F制約條件IDENT.

Davidson等（2004）通過兒童對(duì)語言的感知實(shí)證為M＞＞F提供依據(jù)。Davidson等的感知實(shí)驗(yàn)采用轉(zhuǎn)頭范式（Headturn Preference Procedure）⑦，其理論假設(shè)為：嬰兒會(huì)聽到由3個(gè)刺激（stimulus）組成的一組錄音｛X，Y，XY｝，其中 XY可被認(rèn)為是由底層形式X和Y組成的表層形式；若XY越符合嬰兒當(dāng)前的語法，他們對(duì)XY的注意時(shí)間會(huì)越長。Davidson等對(duì)比4、5個(gè)月大的嬰兒對(duì)以下兩組不同刺激的反應(yīng)：

組別 1：｛on...pa...ompa｝

組別 2：｛on...pa...onpa｝

組別1的ompa產(chǎn)生發(fā)音部位同化；而組別2中onpa忠實(shí)保留on和pa的發(fā)音部位。ompa中的同化現(xiàn)象可歸結(jié)于M制約條件MNASALPL：鼻音應(yīng)與隨后相鄰的輔音發(fā)音部位相同。當(dāng)MNASALPL排序高于F制約條件時(shí)，ompa和諧度更高；反之，onpa更合語法。結(jié)果顯示大多數(shù)嬰兒對(duì)組別1的注意時(shí)間更長，這也支持M＞＞F的初始排序。由于實(shí)驗(yàn)中的嬰兒尚未具備語言產(chǎn)出能力，這一階段的兒童語法也許更能揭示語法的最初狀態(tài)。

4.3 M＞＞F：產(chǎn)出與感知的不對(duì)稱性

兒童語言的一大特點(diǎn)是其在產(chǎn)出（produc?tion）與感知（perception）上的不對(duì)稱性——兒童無法精確地產(chǎn)出目標(biāo)語言形式，卻可以精確地感知語言（Menn， Matthei 1992）。 Smolensky（1996a）指出，只需將初始排序設(shè)定為M＞＞F便可解釋這一不對(duì)稱性。

Smolensky（1996a）認(rèn)為，精確的感知和不精確的產(chǎn)出都源于同一套語法，他們之間的區(qū)別在于語法評(píng)估中競(jìng)爭候選項(xiàng)的不同。在產(chǎn)出語法中，已知某一輸入項(xiàng)，評(píng)估裝置會(huì)選出最和諧的候選輸出項(xiàng)；在感知語法中，已知某一輸出項(xiàng)，評(píng)估裝置需要從眾多候選輸入項(xiàng)中選出最合語法的一個(gè)⑧。當(dāng)處于M＞＞F排序時(shí)，在產(chǎn)出語法中勝出的是標(biāo)記性最低的候選輸出項(xiàng)。在感知語法中，由于M制約條件只負(fù)責(zé)評(píng)估輸出項(xiàng)，而輸出項(xiàng)已經(jīng)給出，無論候選輸入項(xiàng)是什么，M制約條件早已被已知的輸出項(xiàng)違反。因此，篩選最優(yōu)輸入項(xiàng)的任務(wù)就落在F制約條件上，最忠實(shí)于輸出項(xiàng)的候選輸入項(xiàng)將會(huì)勝出。

以表2為例，盡管在M＞＞F排序的作用下，兒童產(chǎn)出的表層形式［ta］偏離目標(biāo)語形式［tat］，但當(dāng)兒童聽到目標(biāo)形式［tat］時(shí)，感知語法總能忠實(shí)地將［tat］理解為正確的底層形式／tat／。

表2 兒童對(duì)／tat／及［tat］的產(chǎn)出和感知

5 支持F＞＞M的觀點(diǎn)

5.1 F＞＞M：從底層形式習(xí)得出發(fā)

Hale 和 Reiss（1998）質(zhì)疑 Smolensky（1996a）的算法（見4.3），并提出 F＞＞M 的初始排序。 Hale和Reiss指出，當(dāng)語言中存在中和（neutralization）時(shí)，Smolensky的算法無法將表層形式引導(dǎo)向正確的底層形式。在中和現(xiàn)象中，存在于底層的音位對(duì)立會(huì)在表層消失，如德語的尾音清化現(xiàn)象：／rat／→［rat］“建議”；／rad／→［rat］“車輪”。 由于“建議”和“車輪”兩詞在表層均為［rat］，根據(jù)Smolensky的觀點(diǎn)，聽者會(huì)將兩詞同時(shí)理解為／rat／，而無法將“車輪”一詞理解為其底層形式／rad／。

Hale和Reiss認(rèn)為，Smolensky僅能為表層形式匹配一個(gè)底層形式，假若聽者能將表層形式與一組底層形式集合相匹配（如將［rat］同時(shí)匹配／rat／和／rad／），中和問題將迎刃而解。 為此，Hale和Reiss為語言感知提出以下算法：

（1）當(dāng)聽到某一表層形式Φ，聽者會(huì)為Φ設(shè)立一組底層形式集合Ψ，首先確定的集合成員為Φ本身，即Ψ＝｛Φ｝。

（2）根據(jù)制約條件排序由高到低逐條進(jìn)行計(jì)算；

（3）當(dāng)遇到關(guān)于某一特征G的F制約條件時(shí)，集合Ψ會(huì)被“鎖定”：不許再有就G而言與現(xiàn)有成員不同的新成員加入。

（4）當(dāng)遇到某一M制約條件MX時(shí)，集合Ψ會(huì)被“擴(kuò)大”：若現(xiàn)有集合成員沒有違反MX，在Ψ中加入一個(gè)新成員，新成員與現(xiàn)有成員的唯一不同是違反Mx.

（5）當(dāng)余下的M制約條件不高于任何F制約條件時(shí)，計(jì)算完成。現(xiàn)有集合Ψ即為Φ的所有可能底層形式。

當(dāng)F＞＞M時(shí)，底層形式集合會(huì)在擴(kuò)大前被F制約條件鎖定；當(dāng)M＞＞F時(shí)，集合會(huì)在鎖定前被M制約條件擴(kuò)大。在德語中，要求阻塞尾音清化的M制約條件NOVOICEDOBSCODA排序高于IDENT，當(dāng)聽到［rat］時(shí)，除／rat／本身，集合中還會(huì)加入違反NOVOICEDOBSCODA的底層形式／rad／；英語的排序是IDENT＞＞NOVOICEDOBSCODA，底層形式集合在被NOVOICEDOBSCODA擴(kuò)大前就已被IDENT鎖定，聽者自然不會(huì)把［rat］理解為／rad／。

Hale和Reiss進(jìn)一步指出，若以上算法是解決中和問題的最佳途徑，初始排序必須為F＞＞M.在M＞＞F的初始語法下，此算法將無法為學(xué)習(xí)者構(gòu)建起正確的底層詞庫，表3以德語為例對(duì)此進(jìn)行說明。

表3 兩種不同語法下學(xué)習(xí)者對(duì)德語的感知

［??s］為單數(shù)屬格后綴，當(dāng)其出現(xiàn)時(shí)，原本中和的／rad／在［rad?s］中忠實(shí)呈現(xiàn)（見表3?a?iv）。 如表3?b所示，當(dāng)M＞＞F時(shí)，在感知語法中首先起效的是M制約條件，所有違反M制約條件的輸入項(xiàng)都將被加入底層形式集合，處于排序底端的F制約條件再也無法鎖定已被無限擴(kuò)大的底層形式集合。因此，聽者會(huì)把一個(gè)表層形式與眾多不相關(guān)的底層形式（如／rat／，／rato?／，／bebe／）相匹配，而這顯然與事實(shí)不符，在此情況下底層詞庫也無法被習(xí)得。當(dāng)初始排序?yàn)?F ＞＞ M 時(shí)，除了表3?a?iii中的［rat］無法被正確理解為／rad／外，其余的表層形式均被正確感知。Hale 和 Reiss 認(rèn) 為， 解 決 表3?a?iii的 關(guān) 鍵 在 于 后 綴［??s］，通過［rad?s］與［rat］之間的交替，學(xué)習(xí)者最終確定表3?a?iii與表3?a?iv共享同一底層詞干 ／rad ／。

事實(shí)上，表3的例子并未顯示出Hale和Reiss的算法有什么高明之處。在F＞＞M的初始排序下，該算法只能將表示“車輪”的［rat］理解為／rat／本身而不是由／rat／和／rad／組成的集合。 要依靠交替現(xiàn)象，學(xué)習(xí)者才能把［rat］和／rad／聯(lián)系起來。根據(jù) Smolensky （1996a）的算法，除［rad?s］會(huì)被理解為／rad／外，表3?a中其余的表層形式均會(huì)被感知為／rat／，這實(shí)際上與Hale和Reiss的算法無異。通過替換現(xiàn)象，Smolensky同樣能為“車輪”一詞構(gòu)建起底層形式／rad／。

即便在德語的NOVOICEDOBSCODA＞＞IDENT排序下，Hale和Reiss的算法也存在問題。誠然，表示“車輪”的［rat］會(huì)與正確的底層形式／rad／聯(lián)系起來，但聽者是否同樣會(huì)將原本就應(yīng)為／rat／的［rat］（表“建議”）誤解為／rad／呢？ 若如此，Hale和Reiss無非是在解決舊問題的同時(shí)又帶來新問題。這一誤解問題在其他場(chǎng)合會(huì)被放大，如依照表1中的英文排序?STOP＋NASAL＞＞MAX，當(dāng)英語母語者聽到表層形式［ni］時(shí)，根據(jù)Hale和Reiss的算法，［ni］將會(huì)被理解為底層形式／kni／，但在現(xiàn)實(shí)中這幾乎不可能發(fā)生。此外，在F＞＞M的初始排序下，Hale和Reiss（1998）將兒童產(chǎn)出的非標(biāo)記語言完全歸結(jié)于語言運(yùn)用（perfor?mance）（Chomsky 1965：4），這樣的處理多少有些絕對(duì)化，弱化語法的解釋作用。Fikkert和de Hoop（2009：319）也指出，基于語言運(yùn)用的解釋既不適用于句法領(lǐng)域，也無法說明兒童語言的系統(tǒng)性。

5.2 F ＞＞M：從兒童語言出發(fā)

Fikkert和Levelt（2008）在荷蘭兒童的語言習(xí)得中發(fā)現(xiàn)“忠實(shí)→非忠實(shí)→忠實(shí)”的U形發(fā)展過程，認(rèn)為M＞＞F初始排序無法解釋U形發(fā)展。

在兒童早期產(chǎn)出的語言中，同一單詞內(nèi)的輔音往往發(fā)音部位相同，如成人形式［bed］在兒童形式中變?yōu)椋踕?t］，其中［d］和［t］皆為舌尖音。在Fikkert和Levelt看來，該階段的兒童尚未對(duì)輔音的發(fā)音部位特征進(jìn)行賦值，整個(gè)單詞中唯一賦值的是元音的發(fā)音部位⑨，兒童會(huì)將元音的賦值應(yīng)用于整個(gè)詞，因而產(chǎn)生諸如［d?t］的形式（［e］，［?］，［d］，［t］皆為舌尖音）。 因此［bed］變?yōu)椋踕?t］的過程可理解為整個(gè)詞忠實(shí)于元音的發(fā)音部位。

在下一階段，輔音發(fā)音部位開始被賦值，部位不同的輔音也逐漸出現(xiàn)在同一個(gè)詞中（如［plk］）。然而，在上一階段忠實(shí)于成人形式的發(fā)音在這一階段卻開始偏離，如荷蘭語單詞koek（餅干）在初始階段發(fā)成［kuk］（3個(gè)音段皆為舌根音），在本階段卻變?yōu)椋踭ouk］。Fikkert和Levelt認(rèn)為這是忠實(shí)性的倒退，并且是M＞＞F的初始排序無法解釋的，因?yàn)镸制約條件的降級(jí)應(yīng)使兒童越發(fā)忠實(shí)于成人形式。Fikkert和Levelt指出導(dǎo)致忠實(shí)性倒退的是禁止詞首舌根音的 M制約條件?［DORSAL，而?［DORSAL源自兒童對(duì)目標(biāo)語詞匯頻率的總結(jié)：在兒向語言（child directed speech）里詞首舌根音的比例遠(yuǎn)低于舌尖音和唇音，兒童會(huì)將這一分布趨勢(shì)加以概括并形成?［DORSAL。?［DORSAL進(jìn)入語法后會(huì)位于F制約條件之上，從而使koek被實(shí)現(xiàn)為［touk］。

根據(jù)Fikkert和Levelt的分析，U形發(fā)展反映的是F＞＞M的初始語法，M＞＞F只是由詞匯學(xué)習(xí)引發(fā)的一個(gè)中間狀態(tài)。然而，他們的分析存在問題。首先，初始階段的語言并非完全忠實(shí)于元音的發(fā)音部位。 根據(jù) Fikkert和 Levelt（2008：253， 264）提供的數(shù)據(jù)，首階段的兒童同樣會(huì)產(chǎn)出與元音發(fā)音部位不同的輔音，如有的詞以“舌根輔音＋舌尖元音＋舌根輔音”的組合形式存在（如［klk］）；另一些詞出現(xiàn)輔音之間部位不同的情況，如“唇輔音＋舌尖元音＋舌尖輔音”。

這些反例對(duì)Fikkert和Levelt的觀點(diǎn)形成質(zhì)疑：整個(gè)單詞是否真的忠實(shí)于元音的賦值？如將這些反例理解為兒童忠實(shí)于原音段（包括元音和輔音）的發(fā)音部位賦值，F(xiàn)ikkert和Levelt又憑何認(rèn)為其他詞（如［d?t］）中的輔音未賦值呢？若無法解釋這些反例，初始階段的語言很難被視作忠實(shí)性的反映。其次，依照Fikkert和Levelt的分析，首階段的忠實(shí)性其實(shí)是對(duì)元音發(fā)音部位的忠實(shí)（而非輔音）。然而階段二中的［touk］和成人形式［kuk］的元音皆為舌根音，并未發(fā)生忠實(shí)性倒退，而成人與兒童間的輔音差異（［k］和［t］）也不屬于這一倒退范疇。另外，?［DORSAL這樣的M制約條件本身也值得懷疑，它們僅來源于兒童對(duì)某一階段接觸到的詞匯的概括，既沒有類型學(xué)事實(shí)依據(jù)，也缺乏生理基礎(chǔ)。隨著兒童接觸的詞匯進(jìn)一步增多，這類制約條件會(huì)被降級(jí)，抑或從語法中消失？Fikkert和Levelt未給出進(jìn)一步解釋。

6 比較分析

在數(shù)量和論證角度上，支持M＞＞F初始排序的觀點(diǎn)始終是主流，而通過對(duì)Hale和Reiss（1998），F(xiàn)ikkert和Levelt（2008）的分析不難發(fā)現(xiàn)，F(xiàn) ＞＞M 的觀點(diǎn)并不可取。因此，本文進(jìn)一步證實(shí)M＞＞F的主流觀點(diǎn)。盡管如此，支持M＞＞F的論述仍存在一些值得商榷之處。

根據(jù)Tesar和 Smolensky（2000）從可學(xué)性出發(fā)的論述，語法學(xué)習(xí)靠的是由顯性形式引起的M制約條件降級(jí)，我們可以做出如下假設(shè)：從M＞＞F排序轉(zhuǎn)變?yōu)镕＞＞M是可行的，但從F＞＞M轉(zhuǎn)變?yōu)镸＞＞F理論上行不通?？稍赥rapman和Kager（2009）對(duì)二語習(xí)得的研究中，母語語法為F＞＞M的學(xué)習(xí)者卻能成功習(xí)得排序?yàn)镸＞＞F的目標(biāo)語法。對(duì)Trapman和Kager的實(shí)驗(yàn)結(jié)果有兩種可能的解讀：（1）子集語法的可學(xué)性問題根本就不成立，顯性形式同樣能帶來F制約條件的降級(jí)；（2）由于二語習(xí)得涉及到更多的顯性教學(xué)，學(xué)習(xí)者會(huì)接觸到更多的反面證據(jù)，這些反面證據(jù)會(huì)帶動(dòng)F制約條件的降級(jí)。究竟那一種解讀正確還有待進(jìn)一步的研究來證明。若解讀（1）正確，兒童初始語法當(dāng)然也有可能是介于M＞＞F和F＞＞M之間的某種中間狀態(tài)，類似于成人的二語初始語法。

Smolensky（1996a）預(yù)測(cè)兒童非標(biāo)記的語言產(chǎn)出及忠實(shí)的感知。但Pater（2004）指出，早期的語言感知并非完全如Smolensky所預(yù)測(cè)的那般準(zhǔn)確無誤，如Jusczyk等（1999）曾記錄兒童無法正確感知語音的現(xiàn)象。Pater認(rèn)為，語法中應(yīng)存在兩組F制約條件，一組負(fù)責(zé)語言產(chǎn)出，另一組負(fù)責(zé)語言感知，兩組F制約條件與同一組M制約條件相互作用（Pater 2004：230）。根據(jù)Pater的觀點(diǎn)，初始排序應(yīng)為｛M ＞＞ F感知， F產(chǎn)出｝，而 Smolensky（1996a） 反映的其實(shí)是隨后的｛F感知＞＞ M ＞＞F產(chǎn)出｝。無論Smolensky與Pater哪一方正確，他們的觀點(diǎn)在本質(zhì)上體現(xiàn)的都是M＞＞F的初始排序。

相比以上角度，對(duì)M＞＞F排序最無可爭議的證據(jù)來自兒童的非標(biāo)記語言。從習(xí)得順序來看，兒童語言普遍遵循的是一條由非標(biāo)記到標(biāo)記的發(fā)展路徑；若兒童語言里出現(xiàn)非忠實(shí)的表層形式，表層形式的標(biāo)記性往往低于其底層形式。在F＞＞M或無排序的初始語法下，我們很難解釋為何兒童語言中最早出現(xiàn)的是CV音節(jié)，也無法解釋為何兒童首先掌握的音節(jié)首音是塞音。

7 從漢語聲調(diào)習(xí)得看OT初始語法

誠然，兒童的習(xí)得實(shí)證是對(duì)初始語法最有力的證明，但前人的研究集中于英語、荷蘭語等非聲調(diào)語言，考察的通常是音段或音節(jié)的習(xí)得，對(duì)聲調(diào)等超音段的習(xí)得卻很少考慮⑩。漢語作為聲調(diào)語言，兒童對(duì)漢語聲調(diào)的習(xí)得恰巧能填補(bǔ)這一理論空白，為初始語法提供進(jìn)一步的依據(jù)。為此，本文將從OT語法的角度來重新審視前人的實(shí)證研究。

基于發(fā)音難度，Yip（2001：315）將不同聲調(diào)的標(biāo)記性歸結(jié)如下：

（1）曲折調(diào)的標(biāo)記性高于平調(diào)：?CONTOUR

（1）升調(diào)的標(biāo)記性高于降調(diào)：?RISE＞＞?FALL

（3）高調(diào)的標(biāo)記性高于低調(diào)：?H＞＞?L

以上的M制約條件可反映為一組固定排序，即?RISE＞＞?FALL＞＞?H ＞＞?L.根據(jù)以上制約條件，漢語普通話的第三聲（降升調(diào)）涉及到兩組曲折調(diào)，標(biāo)記性理應(yīng)最高；第二聲（升調(diào)）和第四聲（降調(diào)）雖然同為曲折調(diào)，但第二聲的標(biāo)記性高于第四聲；第一聲為高平調(diào)，標(biāo)記性最低。根據(jù)M＞＞F的初始語法，排序越低的M制約條件應(yīng)越早遭到降級(jí)，標(biāo)記性越低的聲調(diào)也理應(yīng)越早出現(xiàn)在兒童語言中，我們可以為普通話預(yù)期這樣的習(xí)得順序：高平調(diào)→降調(diào)→升調(diào)→降升調(diào)。

兒童語言習(xí)得是否也遵循同樣的發(fā)展路徑呢？本文將以Zhu（2002：78－105）的歷時(shí)研究為例討論這一問題。Zhu記錄4名北京兒童從一歲至兩歲期間對(duì)普通話聲調(diào)的習(xí)得，普通話四聲調(diào)分別于以下時(shí)間出現(xiàn)在這4名兒童的語言中：

表4 北京兒童對(duì)普通話聲調(diào)的習(xí)得順序?

高平調(diào)與降調(diào)在同一時(shí)間出現(xiàn)，是出現(xiàn)最早的聲調(diào)；升調(diào)緊隨其后，其于一個(gè)月后出現(xiàn)在兩名兒童的語言中，另兩名兒童則在同一時(shí)期開始掌握一、二、四聲；對(duì)所有4名兒童而言，最晚出現(xiàn)的聲調(diào)均是降升調(diào)。因此，Zhu的聲調(diào)習(xí)得順序大致可總結(jié)為“高平調(diào)、降調(diào)→升調(diào)→降升調(diào)”。這一順序基本符合M＞＞F的預(yù)期，但仍有一處不同：高平調(diào)的出現(xiàn)并未早于降調(diào)。然而，Zhu（2002）提供的另一組數(shù)據(jù)顯示這一預(yù)測(cè)仍然適用，表5顯示這4名兒童第一聲和第四聲的發(fā)音正確率達(dá)到66.7%的時(shí)間。

高平調(diào)正確率達(dá)到66.7%（即Zhu指的穩(wěn)定期）的時(shí)間普遍早于降調(diào)，這也反映出降調(diào)確實(shí)對(duì)兒童構(gòu)成更大的習(xí)得困難。另一個(gè)支持“高平調(diào)→降調(diào)”順序的證據(jù)來自Li和Thompson的普通話母語習(xí)得研究，他們（1977：191）著重描述習(xí)得初期的一個(gè)有趣現(xiàn)象：曲折調(diào)極少出現(xiàn)，除少數(shù)例外，多數(shù)曲折調(diào)被發(fā)成平調(diào)，見表6?。

表5 兒童一、四聲發(fā)音正確率達(dá)到66.7%的時(shí)間

表6 兒童對(duì)曲折調(diào)的發(fā)音

表6中“羊”和“魚”的升調(diào)分別變成中平調(diào)33和高平調(diào) 55；“兔”、“象”和“汽車”的“汽”均由降調(diào)變?yōu)榈推秸{(diào)11，而“車”字原本的高平調(diào)維持不變。兒童對(duì)平調(diào)的偏愛表明平調(diào)的習(xí)得應(yīng)早于曲折調(diào)，與M＞＞F的預(yù)期相符。值得注意的是，“兔”和“象”并非是直接變?yōu)槠胀ㄔ挊I(yè)已存在的高平調(diào)，而是變成低平調(diào)11?？紤]到?H＞＞?L的標(biāo)記性排序，低平調(diào)的出現(xiàn)應(yīng)能等到解釋——降調(diào)變成標(biāo)記性更低的低平調(diào)。低平調(diào)的意外出現(xiàn)也恰巧反映OT中的“非標(biāo)記產(chǎn)生”現(xiàn)象（the emer?gence of the unmarked）（McCarthy， Prince 1994），進(jìn)一步支持M＞＞F的初始排序。事實(shí)上，M＞＞F的初始排序在其他漢語方言的聲調(diào)習(xí)得中也有體現(xiàn)，例如Tse（1978）記錄兒童對(duì)粵語聲調(diào)的習(xí)得，結(jié)果同樣顯示平調(diào)的出現(xiàn)早于曲折調(diào)，降調(diào)早于升調(diào)?。

8 M＞＞F排序的進(jìn)一步問題

不管論證的出發(fā)點(diǎn)是什么，絕對(duì)的M＞＞F排序本身也有待進(jìn)一步探討。OT語法中存在一類固定排序的M制約條件，Prince和Smolensky（1993／2004：141）給出以下例子：

（1） 音節(jié)首尾和諧度：?a ＞＞?i ＞＞ ...＞＞?d＞＞?t

（2） 音節(jié)峰和諧度：?t ＞＞?d ＞＞...＞＞?i ＞＞?a

上面的（1）表示在音節(jié)首尾（margin）位置，音段a的接受度最低，i次之，t最高；（2）表示在音節(jié)峰（peak）位置音段的接受度恰好相反。然而，（1）和（2）的制約條件會(huì)被任何表層音節(jié)違反：任何首音和尾音都違反（1），任何音節(jié)峰都違反（2）。在絕對(duì)的M＞＞F排序下，優(yōu)選項(xiàng)會(huì)將底層音段統(tǒng)統(tǒng)刪除，這是因?yàn)槿舯韺訜o任何音段，對(duì)（1）和（2）的違反也就無從談起，付出的代價(jià)僅僅是違反低排序的F制約條件MAX.由于固定排序的M制約條件，M＞＞F初始排序?qū)?dǎo)致語法無法生成任何表層形式，其結(jié)果為兒童沒有語言產(chǎn)出。對(duì)于M＞＞F是否仍然正確，存在兩種可能。

第一，以兒童產(chǎn)出的首個(gè)有意義的單詞為界，若兒童之前發(fā)出的咿呀、咕咕等聲是受語法支配的語言，M＞＞F初始排序?qū)o法自圓其說，因?yàn)镸＞＞F預(yù)測(cè)的是兒童如啞巴一般什么都不說。但根據(jù)Stager和Werker（1997）的兒童感知研究，早期的兒童似乎很難將聽到的語音與其意義聯(lián)系起來，若兒童無法在聲音及意義之間建立聯(lián)系，我們當(dāng)然不能把咿呀、咕咕等視為有意義的語言，因此該可能不成立。

第二，若兒童首詞之前的咿呀學(xué)語是無意義的語言，M＞＞F的初始排序仍能說得通，因?yàn)檫扪?、咕咕根本不是語法的產(chǎn)物，與生成零表層形式的語法并不沖突。但照此理，當(dāng)兒童說出首個(gè)有意義的單詞時(shí)，他們的語法已不是絕對(duì)意義上的M＞＞F，某些M制約條件已經(jīng)受到降級(jí)。盡管M＞＞F排序下的語言系統(tǒng)是極其簡單的，但這一簡單的習(xí)得起點(diǎn)恰恰反映兒童語言從無到有，從簡單到復(fù)雜的蛻變過程。

以上的論述還回答Fikkert和de Hoop（2009：319）提出的初始語法的改變究竟是發(fā)生在首詞前還是首詞后的問題——當(dāng)兒童開始說出首個(gè)單詞時(shí)，初始語法已經(jīng)改變；在真正的初始語法下，兒童其實(shí)并不具備語言產(chǎn)出能力。既然真正的初始語法存在于首詞之前，我們就要在未來的研究中獲取盡可能早期的兒童語言證據(jù)。顯然，Da?vidson等（2004）采用的轉(zhuǎn)頭范式為將來的研究提供一個(gè)可借鑒的模板。

除兒童語言外，我們還可以從其他領(lǐng)域?qū)ふ页跏颊Z法的證據(jù)，這里值得一提的是二語習(xí)得和借詞。一些在一語顯現(xiàn)不出作用的M制約條件在二語會(huì)變得至關(guān)重要，通過觀察這些M制約條件在學(xué)習(xí)者語言中的排序，我們可以獲知它們?cè)诔跏颊Z法的位置。例如Broselow，Chen和 Wang（1998）探究普通話母語者學(xué)習(xí)英語時(shí)的尾音清化現(xiàn)象，并將此分析為NOVOICEDOBSCODA位于F制約條件之上。但普通話中并沒有阻塞尾音，自然也不存在提升NO?VOICEDOBSCODA的語法過程，因此NOVOICEDOB?SCODA的高排序只能源自M＞＞F初始語法。類似的，Shinohara（2004）和 Davidson 等（2004）對(duì)借詞的研究也為M＞＞F初始排序提供支持。

9 結(jié)語

本文回顧和分析對(duì)OT語法初始狀態(tài)的各家觀點(diǎn)，鑒于F＞＞M初始排序在解釋力上的不足，本文進(jìn)一步證實(shí)M＞＞F的主流觀點(diǎn)，同時(shí)認(rèn)為對(duì)M＞＞F排序最具說服力的證據(jù)來自兒童早期的語言產(chǎn)出及感知。有鑒于此，本文從漢語聲調(diào)習(xí)得的角度進(jìn)一步探究這一問題，結(jié)果顯示超音段習(xí)得同樣也遵循M＞＞F的初始排序。作為OT語法的重要一環(huán)，M＞＞F的初始排序?qū)ξ覀儼盐照Z言習(xí)得及普遍語法的本質(zhì)具有重要意義。由于漢語與西方語言分屬不同語系，有諸多不同，通過考察兒童對(duì)漢語的習(xí)得，我們能為初始語法研究提供更多新的信息，這也是我們中國學(xué)者能為理論界做出貢獻(xiàn)的一個(gè)方向。

注釋

①關(guān)于OT語法可學(xué)性的論述，參見馬秋武（2003）。

②C1，C2，C3等指代不同的制約條件。

③近年來，新的可學(xué)性算法相繼問世（如Boersma 2009，Tesar 2012），但這些算法并未過多提及初始排序問題，此處不做討論。

④M制約條件?STOP＋NASAL阻止“塞音＋鼻音”的輔音叢；F制約條件MAX要求輸出項(xiàng)保留輸入項(xiàng)的音段。

⑤圖1中的 C 表示輔音，V 表示元音。 （iv?a）和（iv?b）代表個(gè)體間習(xí)得順序的差異，一些兒童先掌握復(fù)雜尾音，另一些先掌握復(fù)雜首音。

⑥為便于表達(dá)，所有F制約條件被統(tǒng)一概述為FAITH.

⑦關(guān)于轉(zhuǎn)頭范式的具體介紹，見Jusczyk（1998）。

⑧根據(jù)基礎(chǔ)豐富性原則，可有數(shù)量上無限的候選輸入項(xiàng)。

⑨Fikkert和Levelt（2008）認(rèn)為，輔音和元音的賦值差別源于語音感知，在感知中元音更凸顯。

⑩須要說明的是，習(xí)得包含音系、句法、語義等層面，由于篇幅有限，也由于OT研究集中于音系領(lǐng)域，本文討論的主要是音系的習(xí)得。

?表4中的1；2表示一歲兩個(gè)月；1；2.15表示一歲兩個(gè)半月。

?表6采用的是Chao（1930）的調(diào)值標(biāo)注系統(tǒng)，聲調(diào)高度被分為5個(gè)等級(jí)，1為最低，5為最高。

?兒童發(fā)出的平調(diào)有可能是無調(diào)狀態(tài)，這一點(diǎn)有待進(jìn)一步考證。但姑且不論平調(diào)是否是調(diào)，“降調(diào) → 升調(diào) →降升調(diào)”的習(xí)得順序足以說明M＞＞F的排序。